时代光华 第十二章 基金管理人的合规管理

课后测试

测试成绩：92.5分。恭喜您顺利通过考试！

单选题

1、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。（2.5 分）

✔A

专业性原则

✔B

独立性原则

✔C

协调性原则

✔D

公正性原则

正确答案:D

2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。（2.5 分）

✔A

监事会

✔B

董事会

✔C

纪律检查委员会

✔D

公司经理层

正确答案:D

3、基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离（2.5 分）

✔A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

✔C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

✔D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

4、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为（2.5 分）

✔A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔B

Ⅰ、Ⅱ

✔C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

✔D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

5、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B

私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力（2.5 分）

✔A

Ⅰ、Ⅱ

✔B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔C

Ⅱ、Ⅳ

✔D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

6、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B 私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险（2.5 分）

✔A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

✔C

Ⅰ、Ⅲ

✔D

Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

7、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健

康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核（2.5 分）✔A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

✔B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

✔C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

8、基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行

相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结

果最终需要报告中国证监会派出机构（2.5 分）

✔A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

✔B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

✔C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

✔D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

9、关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（）。（2.5 分）

✔A

合规管理部门负责全体员工合规管理工作

✔B

合规管理部门独立开展工作

✔C

合规管理部门组织执行公司合规工作

✔D

合规管理部门对股东负责

正确答案:D

10、基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（）。（2.5 分）

✔A

公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

✔B

公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

✔C

公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

✔D

公正客观的检查并提出处理建议

正确答案:D

11、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。（2.5 分）

✔A

董事会

✔B

监事会

✔C

管理层

✔D

业务部门

正确答案:A

12、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。（2.5 分）

✔A

成熟性

✔B

协调性

✔C

独立性

✔D

客观性

正确答案:A

13、督察长的合规责任不包括（）。（2.5 分）

✔A

关注员工的合规和风险意识