GMP检查 细则

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第15条质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在风险的级别相适应
（3）由经授权的人员按照规定的方法对原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品取样；
（4）检验方法应当经过验证或确认；
（5）取样、检查、检验应当有记录，偏差应当经过调查并记录；
（6）物料、中间产品、待包装产品和成品必须按照质量标准进行检查或检验；除最终包装容器过大的成品外，成品的留样包装应当与最终包装相同。
(2)生产工艺及其重大变更均经过验证;
(3)配备所需的资源，至少包括：1、具有适当的资质并经培训合格的人员；2、足够的厂房和空间；3、使用的设备和维修保障；4、正确的原辅料、包装材料和标签；5、经批准的工艺规程和操作规程；6、适当的贮运条件
(4)应当使用准确、易懂的语言制定操作规程；
(5)操作人员经过培训，能够按照操作规程正确操作；
序号
GMP指南条款
检查要点
检查结论
第二章-质量管理
第一节-原则
1、查看企业在质量目标制定和分解的过程中，是否体现对药品预定用途和注册要求的充分执行；
2、查看企业制定的质量目标清晰明确、可度量并可实现
3、质量方针和质量目标是否经企业高层管理人员批准并经批准后以受权文件形式发放至相关部门或人员
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第6条：企业高层管理人员应当确保实现既定的质量目标，不同层次的人员以及供应商、经销商应当共同参与并承担各自的责任
在整个检查过程中，均应关注企业是否配备了恰当的人员支持和硬件支持，这是实现企业质量目标的最基本的要求。
第二节-质量保证
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第8条：质量保证是质量体系的一部分。企业必须建立质量保证系统，同时建立完整的文件体系，以保证系统有效进行。
1、查看企业是否建立有质量保证系统；是否涵盖了产品整个生命周期中影响产品质量的所有因素；
4、结合对质量控制实验室的检查，查看检验方法是否经过必要的验证或确认。
第四节-质量风险管理
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第13条质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。
1.查看企业是否按照上述要求制定了质量风险管理规程
2.查看企业是否在供应商管理、变更控制、偏差处理等过程中运用风险管理的原则，对关键的要素进行评估
2、查看企业的文件系统后是否完整；是否能使企业的各项质量活动有法可依，有章可循;
3、通过现场检查，考查企业所建立的质量保证系统是否能有效运行。
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第9条：质量保证系统应当确保：
（1）药品的设计与研发体现本规范的要求；
（2）生产管理和质量控制活动符合本规范的要求；
（3）管理职责明确；
（4）采购和使用的原辅料和包装材料正确无误；
3、结合对质量控制实验室的检查，考查是否确保物料或产品在放行前完成必要的检验，确认质量是否符合要求。
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第12条：质量控制的基本要求：（一）应当配备适当的设施、设备、仪器和经过培训的人员，有效、可靠地完成所有质量控制的相关活动；
（2）应当有批准的操作规程，用于原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品的取样、检查、检验以及产品的稳定性考察，必要时进行环境监测，以确保符合本规范的要求；
（5）中间产品得到有效控制；
（6）确认、验证的实施；
（7）严格按照规程进行生产、检查、检验和复核；
（8）每批产品经质量授权人批准后方可放行；
（9）在贮存、发运和随后的各种操作过程中有保证药品质量的适当措施；
（十）按照自检操作规程，定期检查评估质量保证系统的有效性和适用性。
1、查阅企业质量保证系统相关文件（如质量手册、质量保证组织图等），了解该系统是否涵盖了企业产品生命周期的各个阶段，可关注企业产品的设计与研发阶段、产品技术转移过程是否在质量保证体系内，但不作为检查重点
2、结合总体检查情况，综合评价企业各部门，各岗位职责是否明确，无交叉、无空项
3、通过查看文件总目录和抽查相关管理规程方式，考查企业文件体系是否涵盖上述要求
4、结合具体检查情况，考查企业质量保证系统是否在生产和质量管理的实践中有效发挥作用。
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第10条：药品生产质量管理的基本要求：（一）制定生产工艺，系统的回顾并证明其可持续稳定地生产出符合要求的产品;
第三节-质量控制
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第11条：质量控制包括相应的组织机构、文件系统以及取样、检验等，确保物料或产品在放行前完成必要的检验，确认其质量符合要求
1、查看企业质量控制组织机构图，组织机构图中应注明人员名称，确认是否包含所有岗位，且有足够的人员保证质量检验工作的完成；
2、查看质量控制的文件是否完整，如质量控制的管理文件、质量标准，操作文件和记录
为确保质量目标的实现，企业高层管理人员应按照规范要求提供必要的资源和支持，质量目标所涉及的各部门、层级人员应充分参与，应包括供应商和经销商的必要配合；考察质量目标的落实过程，是否包括各相关部门、相关层级人员的参与。
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第7条：企业应当配备足够的、符合要求的人员、厂房、设施和设备，为实现质量目标提供必要的条件。
3.抽查一个以上的质量风险管理实例，确认企业是否初步理解，应用了风险管理理念和风险管理的方法
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第14条应当根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证产品质量
1.查看企业制定的风险管理规程是否明确应根据科学知识和经验进行风险评估
2.抽查一个以上的质量风险管理实例，考察是否基于科学知识及经验对质量风险进行评估
1、查看企业质量控制部门的组织机构图和岗位职责，确认是否确保完成所有必要的质量控制项目；
2、查看质量控制部门的设施、设备、仪器，确认是否满足所有必要的质量控制需要（如：查看质量控制实验室平面图、仪器设备一览表等）；
3、结合对质量控制实验室的检查，考查质量ห้องสมุดไป่ตู้制部门的管理规程、操作规程和记录是否涵盖原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品的取样检查、检验、留样以及产品稳定性考察等方面;
(6)生产全过程应当有记录，偏差均经过调查并记录；
(7)批记录和发运记录应当能追溯批产品的完整历史，并妥善保存、便于查阅；
(8)降低药品发运过程中的质量风险；
(9)建立药品召回系统，确保能够召回任何一批已发运销售的产品；
(10)调查导致药品投诉和质量缺陷的原因，并采取措施，防止类似质量缺陷再次发生
通过现场检查和查看相关管理文件，确认企业的生产质量管理是否涵盖本条款要求。