综合管理-湖南省县级疾病预防控制机构等级达标管理部分现场评审表

2）无整改报告扣2分，顾客提出的意见无处理记录，每一条扣0.5分，扣完为止。
2.5
质量
管理
2.5.1
建立完善的质量管理体系并有效运行（25分）(否决指标、核心指标）
1、建立质量管理体系：有质量手册、程序文件、作业指导书；
1）手册（4分）:
编制的依据至少包括“检验检测机构资质认定评审准则”和《各级疾病预防控制中心基本职责》（卫疾病预防控制发〔2008〕68号“疾控机构绩效考核”），少一个扣2分；
2、机构管理
2.1人事管理
2.1.1工作职责与内设机构（25分，核心指标）
1、内设机构：查内设机构任命文件、近2年工作任务计划、总结。
必设业务部门--传染病预防与控制科（传防科）、免疫规划科（免规科，包括生物制品、冷链管理）、突发事件卫生事件应急处理办公室（应急科/办）、慢性非传染性疾病预防控制科（慢病科）、艾滋病与性病预防控制科（艾防科）、结核病预防控制（结防科）、公共卫生健康危害因素控制科（公卫科，公共场所、食品、环境、学校、劳动卫生与职业病）、检验科（或微生物科、理化科）等。
2.3
项目工作任务完成情况（15分，核心指标）
由省、市疾病预防控制中心相关业务科室提供。
2.4
满意度调查
（10分）
1、有调查报告，要求是疾控中心主动组织第三方机构开展的，被动进行的调查不算；
2、调查机构名称、调查时间与次数；
3、调查报告内容至少包括调查方法、对象、样本数、顾客意见，以及调查原始记录；
4、调查对象：
1）单位职工、相关部门、社会公众少一个方面扣3分；
2）相关部门：包括市卫生局、市CDC、县卫生局、乡镇卫生院（少一个部门扣1分）
3）社会公众：包括实验室相关样品送检单位、卫生监测（工作场所监测）相关单位、健康体检相关单位（少一个部门扣1分）；
5、调查结果：
1）满意率：任一方面满意度≥90%不扣分，每低5%扣1分，扣完为止；
1）无培训计划（方案）或总结各扣1.5分；培训实施记录每缺少1项扣1分；
2）100%得6分，90%--99%扣2分，80%--89%扣3分，80%以下不得分。
2.2.2
继续医学教育合格率(10分)
1、根据《湖南省继续医学教育管理办法（试行）》规定，主要评价在职中级及其以上卫生专业技术人员继续医学教育情况。两类学分均达标方可认定为年度继续医学教育学分达标。
4、分值计算：两项均达到标准得满分；单项每低5%扣1分，扣完为止。注：专业分类
卫生专业：预防医学、临床医学、卫生事业管理学、基础医学、检验学（含化学、分析化学、食品化学）、医学影像学、护理学、药学等；
其他专业：计算机、管理、财务、会计、新闻、图书、档案、工程、法律等。
2.2
科教
管理
2.2.1
对下级单位专业培训率
（10分）
1、查培训计划、上级下达的指令性培训任务、被批准的继教项目等，统计年度对下级单位应开展培训项目数；
2、查查阅培训计划、方案、培训实施记录（如学员登记表、课程安排、讲义、考题、考试记录、影像资料、总结报告等）、证书等资料，统计完成培训的项目数。
3、分值计算：对下级单位专业培训率=开展培训项目数/应开展培训项目数×100%
5）质量方针、目标适宜（2分）：
方针没有涵盖防病方面扣0.5分，目标没有量化扣0.5分；目标没有达到（目标中含满意度的，查满意度调查结果）扣1分；
2、质量管理体系运行有效运行
1）质量监督记录（2分）：
查理化、微生物、公共场所监测、作业场所监测4个方面，少1个扣0.5分；
2）内审记录（1分）：
要求全要素、全部门，少1个扣0.5分；
1.2
财政拨款数占年度支出的比例
（15分，核心指标）
1、看2014年度财政预算报表。
2、计算方法：财政拨款占年度支出的比例=本级财政年度拨给疾病预防控制机构的正常经费拨款数/同期该疾病预防控制机构支出总额×100%（预算拨款/预算支出*100%）。
（2）分值计算：实际比例×15分。
1.3
实验室面积（20分，核心指标）
2.2.3
专业人员年人均论文发表数（15分）
1、查在编在岗专业技术人员名单、发表论文资料，要求复印汇总。
2、期刊目录以中国科学技术信息研究所发布的最新版本的中国科技论文统计源期刊(中国科技核心期刊)目录为依据。以验收年度内正式发表的论文（论著）为准。综述、病例分析、增刊等不纳入评价，学术会议论文或交流材料不纳入评价。
3）管理评审记录（3分）：无记录扣1分，有记录但是缺对质量目标的评审扣0.5分；无改进项输出扣1分；无跟踪验证扣1分。
2.5.2
能力资质综合评分
（20分）（核心指标）
查相关文件或证书，注意不在有效期内的资质不计入内。
1、通过国家实验室认可，得4分；
2、计量认证：常规2分、食品2分；
3、职业病：
1）职业体检（包括物理因素、粉尘、职业中毒资质）：乙级资质2分、不分级2分；
2、要求是在编在岗中级及其以上卫生专业技术人员。
3、分值计算：
1）继续医学教育合格率=专业人员（Ⅰ类）达标继续医学教育学分的合格人数/各类应接受（Ⅰ类）继续医学教育专业总人数×100%
2）合格率100%得满分；≥90%得9分；≥80%得8分；≥70%得7分；≥60%得6分；≥50%得5分，≥40%得46分，40%以下不得分。
湖南省县级疾病预防控制机构等级达标管理部分现场评审表（综合管理）
类别
评分指标
验收方法
现场核查记录
扣分
备注
1、机构设置
1.1
人员编制数（15分，核心指标）
1、查看编制县级相关部门联合发文文件2、查看最新获得统计年鉴中的户籍人口数。按编制配置标准的下限计算标准配置值。
3、编制配置标准
4、分值计算：达到标准的得满分；低于下限的每减少1人扣2分，扣完为止。
2.1.3
岗位责任制与岗位考核（10分）
1、无岗位责任书扣10分。
2、无岗位考核规定扣10分。
3、岗位责任未涵盖所有岗位扣3分；无岗位考核细则扣3分；考核结果未反馈扣2分；考核结果未应用扣2分。
2.1.4
专业技术人员分类比例
（15分，核心指标）
1、查员工工资档案、职工花名册等，计算出专业技术人员数和卫生专业技术人员数，要求在编在岗职工。
3、以单位专业技术人员为作者前三位、完成单位前三位的论文为据，同一篇论文不重复统计。
4、分值计算：
1）专业人员年人均论文发表数=专业人员当年发表论文数/中级及以上职称专业人员总数，要求不少于0.15。
2）专业人员年人均论文发表数≥0.15得15分；≥0.1且<0.15扣4分；≥0.05且<0.1扣6分；<0.05不得分。
2）手册包括全部要素（新准则6个方面65条，老准则19个要素），每缺1个要素扣1分，缺4个及以上扣3分。
3）程序文件（4分）：
实验室管理体系应包括26个、卫生监测方面至少2个、防病方面至少2个，少1个扣0.5分，扣完为止；
4）作业指导书（2分）：
查目录，要求每一个部门都有，查管理、防病、卫生监测、后勤4个部门，少1个部门扣0.5分，扣完为止；
2）检测与评价：乙级资质2分、015年资料，以做得好的为准。
2、要求填写信息真实、准确，扣分点或理由清晰。
被评审单位负责人签字：初评人：
日期：年月日日期：年月日
必设职能部门—办公室（行政或党务或人事管理）、财务科、质量管理科（质管科，业务、科教、组织管理体系、检测样品、实验室质控、生物安全等管理）、后勤保障管理科（后勤科，物资、安保、信息化建设等管理）。
2、职责落实：查质量管理体系文件。
3、按原卫生部卫疾控发〔2008〕68号文件查七大职能落实情况。
4、分值计算：1）职责职能落实，满分15分，每减少1大项扣5分；七大职能抽查5小项，少1小项扣2分；2）机构设置，满分10分，必设科室少一个扣2分，职能部门每减少一个扣2分。
2.1.2
岗位设置（15分，核心指标）
1、中心应下岗位设置正式文件，无文件规定扣15分。
2、无岗位设置一览表，扣15分。
3、有实际内容无文件规定，酌情扣分。
4、抽查防病、检验、管理三类岗位人员是否在岗。
5、人员、科室、职责应一一对应，岗位未明确分类、名称、职数、任职条件各扣2分；抽查人员不符合岗位设置规定每类扣2分。
1、查房产证、立项设计方案和施工图纸等资料，抽查一层楼的实验室面积。
2、根据《疾病预防控制中心建设标准》（建标127-2009），实验室面积应占机构总面积的35～42%。
3、实验室面积占机构总面积的百分比（%）=各类实验用房建筑总面积/疾病预防控制机构建筑总面积×100%。
4、分值计算：1）≥35%得满分；2）未达35%，扣5分；且每减0.5个百分点，再扣1分。例如在34.5%～35%之间，得分为15分，在34%～34.5%之间，得分为14分，依次类推。
2、按照《关于印发疾病预防控制中心机构编制标准指导意见的通知》（中央编办发[2014]2号）要求，专业技术人员所占编制不得低于编制总额的85％,其中卫生技术人员不得低于70％。
a.专业技术人员比例%=专业技术人员数/编制数×100；
b.卫生专业技术人员比例=卫生专业技术人员比例/编制数×100。
3、抽查防病、检验、管理、工勤人员各5名，核对并认定分类是否正确；