20180725社会责任风险因素识别与评估表

备注
劳工 童工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工
人事 采购 人事 人事 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
供应商/分包商公司使用童工 雇佣时向员工收取押金或抵押物 雇佣时要求员工寄存其身份证件 员工被限制在下班后离开公司 以罚款或解雇相威胁强迫员工加班 强迫和强制性 员工被强迫搜身 劳动 员工承担全部或部分雇用成本
控制措施 根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证复 印件保留在个人资料中 通过对供应商 /分包商的调查以及实地稽核来杜绝供应商 /分 包商中存在此类行为。 员工手册中明确规定禁止此类行为，健康与安全代表、员工 代表监督此行为，一旦发现立即退还并检讨改进。 员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件 公司严格执行出勤时间，非工作时间，车间停电员工自由离 开工作场所。 员工手册中明确规定禁止此类行为，员工加班采用自愿申请 的形式。 员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情， 一旦发现立即制止此行为并检讨改进。 《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇 用成本，管理代表和员工代表监督执行。
相关部门
L:可能性 C:严重性 2 4
D:风险等 级 8
控制措施 《社会责任管理手册》中明确禁止员工代表不会因为其是员 工代表而受到歧视、骚扰、胁迫或报复的行为。 《社会责任管理手册》中明确规定员工不受任何的歧视。
备注
所有部门
劳工
所有部门
2
4
8
劳工
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不会受到任何的威胁 、虐待、剥削或性侵犯行为 《社会责任管理手册》中明确规定不会让员工接受怀孕或童 贞测试 员工手册告知全员，禁止体罚。 员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发生，可以提报 总经理或者员工代表。 在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多得的原则， 分配奖金。
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社会责任风险因素识别与评估表
评估组成员
参与人员签到
评估日期
2018/7/22 风险评估
范围
风险项目
风险描述 招工时，应聘人员使用假的证件或者 招工时未查验员工身份证
相关部门
L:可能性 C:严重性 2 2 1 1 1 1 1 2 4 2 4 4 4 4 4 4
D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 8
劳工 劳工 劳工 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
Fra Baidu bibliotek
2 2 2 1
4 3 3 2
8 6 6 2
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社会责任风险因素识别与评估表
评估组成员
参与人员签到
评估日期 惩罚措施 风险项目
2018/7/22 风险评估 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 1 2 2 2 2 1 1 1 2 2 4 2 2 4 4 4 D:风险等 级 2 4 8 4 4 4 4 4 控制措施 员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员 工代表。 公司保证每周休息一天， 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 备注
1 2 2 2
4 3 3 2
4 6 6 4
健康与安全
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社会责任风险因素识别与评估表
评估组成员
参与人员签到
评估日期
2018/7/22 风险评估
范围
风险项目
风险描述 高层管理代表未履行职责为所有员工 提供一个健康与安全的工作环境
相关部门
L:可能性 C:严重性 2 3
D:风险等 级 6
控制措施 《社会责任管理手册》中明确指派管理层代表，并规定了职 责和权限，为所有员工提供一个健康与安全的工作环境。 公司已专门针对健康安全委员会成立了EHS委员会，并界定 了相关人员担任，其中就有员工代表。 《社会责任管理手册》中明确公司免费提供住宿、饮水、干 净厕所、休息场所等，无需员工承担任何费用。 选择有资质的餐饮服务商提供食物。 《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远 离危及自身安全的危险。 对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。 定期对员工进行职业病体检。 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。
劳工 劳工
扣押工作证件 员工不能自由终止合同
所有部门 所有部门
劳工
提供劳工的中介从事或支持贩卖人口 因措施不到位导致孕妇或哺乳妇女造 成伤害 培训不足对员工造成伤害 PPE不足或使用不正确对员工造成伤 害 对潜在的风险因素未采取检测、预防 措施对员工造成伤害
人事
1
4
4
安全 安全 安全 安全
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
备注
安全 健康与安全 安全 安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门
健康安全委员会中未有员工代表参与 收取员工住宿、饮水费用，不能提供 吃饭与休息场所 食物中毒 员工无权远离危及自身安全的危险 重复性工作对员工身体造成潜在职业 病的发生。 自由结社及集 体谈判权利 员工无权选举自己的员工代表
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
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社会责任风险因素识别与评估表
评估组成员
参与人员签到
2018/7/22 评估日期 强迫和强制性 劳动 范围 风险项目
风险评估 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 1 2 4 4 D:风险等 级 4 8 控制措施 公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政 之用。 员工手册中明确规定员工提前一个月提出申请可自由终止合 同。 《社会责任管理手册》中明确规定任何向本公司提供劳工的 中介不得从事或支持贩卖人口。采购部和行政部监督执行。 依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺乳妇女。 依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。 匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。 定期对工作场所的危害因素进行检测，确保工作环境是安全 的。或配戴PPE加以防护。 备注
1 2 1 2 2 2
3 4 3 4 4 4
3 8 3 8 8 8
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社会责任风险因素识别与评估表
评估组成员
参与人员签到
评估日期
2018/7/22 风险评估
范围
劳工
风险项目 风险描述 自由结社及集 体谈判权利 员工及员工代表受到歧视、骚扰、胁 迫或报复 员工在应聘、报酬、培训、升迀、解 雇、性别、性取向、婚姻状况等事务 上会受到歧视 歧视 员工受到威胁、虐待、剥削或性侵犯 行为 让员工接受怀孕或童贞测试 部门组长体罚员工 精神或肉体上虐待员工 惩罚措施 没有建立公平、公开的奖惩制度