供应商管理和供应商审计培训课件
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供货批次、数量 供货质量（合格率） 材料使用情况 售后服务 质量审计结果 信息反馈与改进 协作关系 合格供户清单 供户档案管理 为便于管理，将供户分类 合格供户/可信赖供户/最佳供户
供应商管理和供应商审2计
供应商质量评价流程
供应商初选
背景资料 样品试验 不合格
合格 合格否 小批试用
合格否 不合格 合格
控制4：供应商绩效考评质量指标
来料批次合格率 = （合格来料批次 ÷ 来料总 批次）× 100%，最为常用 来料抽检缺陷率 = （抽检缺陷总数 ÷ 抽检样 品总数）×100% 来料在线报废率 = [来料总报废数（含生产在 线数）÷ 来料总数] × 100% 来料免检率 = （来料免检的种数 ÷ 该供应商 供应的产品总种类数）× 100%
供应商管理和供应商审4计
控制1：供应商评估
原则： 长期稳定的供应 产品符合需要 产能相对稳定 健全的质量系统 符合公司的经验理念 长期合作意愿
控制2：合格供应商清单
经过审核批准的供应商书面目录； 体现质量管理部门对供应商的控制； 通过正式的形式、渠道告知相关部门供应商即 时的受控信息。
控制2：合格供应商清单
入库或投入使用
纪录பைடு நூலகம்存
控制1：供应商评估
依照程序对新供应商进行筛选和考察； 初步了解供应商的信息； 纳入供应商管理流程；
控制1：供应商评估
评估团队 跨部门团队 采购部门人员 相关部门 质量管理部门人员
控制1：供应商评估
评估方式： 资料评估 行业调查 供应商拜访 第三方认证 产品小试 供应商审计
控制1：供应商评估
合格 合格否
不合格
小批试用
合格否 不合格 合格
中批试用
合格否 合格
不合格
建立供应商档案， 实施监督
列入合格供应商
不合格
合格
合格否
考核供应商质量体系
不合格 合格否
大批试用
采购供控应制商流管程理和供应商审3计
各部门采购申请提出 采购计划及文件 审批采购计划文件
从合格供应商中采购
采购产品检验
不合格
合格否 合格
控制4：供应商绩效考评经济指标
价格水平：往往同市场行情比较、或根据供应商的实际成 本结构及利润率进行判断； 报价是否及时、报价单是否客观、具体、透明（分解成原 材料、加工、包装、运输费用、税金、利润等以及相对应 的交货与付款条件）； 降低成本的态度及行动：是否真诚地配合本公司、或主动 地开展降低成本活动，是否定期与本公司检讨价格； 分享降价成果：是否将降低成本的好处也让利给顾客； 付款：是否积极配合响应本公司提出的付款条件要求与办 法，开出付款发票是否准确、及时、符合有关财税要求。
控制供4应：商供管应商理绩和效供考应评商服审务6计指标
反应表现：对订单、交货、质量投诉等反应是否及 时，答复是否完整，对退货、挑选等是否及时处理； 沟通手段：是否有合适的人员与本公司沟通，沟通手 段是否足； 合作态度：是否将本公司看成是重要客户，供应商内 部沟通协作是否良好； 共同改进：是否积极参与或主动提出与本公司相关的 质量、供应、成本等改进或活动； 售后服务：是否主动征询本公司的意见、主动访问本 公司、主动解决或预防问题； 参与开发：是否参与、如何参与本公司的产品或业务 开发过程； 其它支持：是否在参观、访问、报价与送样、保存本 公司相关文件等方面配合良好。
中批试用
不合格 合格否 合格
建立供应商档案， 实施监督
列入合格供应商
不合格
合格
合格否
考核供应商质量体系
不合格 合格否
大批试用
采购控制流程
各部门采购申请提出 采购计划及文件 审批采购计划文件
从合格供应商中采购
采购产品检验
不合格
合格否 合格
入库或投入使用
纪录保存
供应商质量评价流程
供应商初选
背景资料
样品试验
控制3：质量协议
主要内容：
供应要求 运输要求 技术转移 原材料与包装材料要求 生产设施与设备要求 生产与质量管理要求 变更控制要求 验证要求
产品释放管理 产品取样方法与合格、拒 收标准 客户投诉 质量偏差处理与质量调查 审计要求 产品召回 法律法规
控制4：供应商绩效考评
在已经认可的、现有供应商中进行的表现考评
供应商管理和供应商审计
供应商及采购管理的工作范围
选择和评价供应商 对供应商的持续评价
供应商考核(质量、交货 期、服务等)
供应商及采购相关的质 量纪录管理
合格供应商清单
新供应商评价表 供应商审计报告
供应商评价标准
采购资料 采购产品的标准 相关要求 采购的审批
采购产品的检验 检验标准及方法
供应商与采购管理的基本原则
控制4：供应商绩效考评供应指标
准时交货率=(按时按量交货的实际批次 ÷ 订 单确认的交货总批次）× 100% 交货周期：自订单开出之日到收货之时的时间 长度，常以天为单位； 订单变化接受率：是衡量供应商对订单变化灵 活性反应的一个指标，指在
双方确认的交货周期中供应商可接受的订单 增加或减少的比率。
订单变化接受率 = (订单增加或减少的交货 数 ÷ 订单原定交货数）× 100%
经过质量管理等确认合格的供户方可做为供应商 购买人员只能从已经确认合格的供应商采购材料 物料接收部门只能接收来自合格供应商的材料 供应商需定期进行重新确认
主题4：质量保证在供应商管理中的职责
供应商的质量管理
新材料/供户初期使用情况评价
质量信息反馈与改进 向供户提供质量管理等、GMP等方面知识的培训 定期对供户进行质量评价
评估的内容： 供应商的履行合同能力 财务状况 成本系统 组织与管理 安全与环保 劳工管理 质量系统
供应商的基本调查信息 供应商的资质证明文件、
质量标准、检验报告、
企业对物料样品的检验数据和 报告。 进行现场质量审计，还应包括 现场质量审计报告， 样品小批量试生产的，还应有 小试产品的质量检验报告和稳 定性考察报告。
主要内容： 供应商编码 供应商名称 供应商生产地址 联系电话、传真 主要供货物料名称、规格、质量标准 批准时间
受控发放
控制3：质量协议
质量协议是供应商与业主在其所供应物料或产 品的质量或其它约定的书面责任。 其主要内容约定从原材料采购、生产、贮存、 运输、接收检验双方所约定的权力与责任。 约定双方法律责任。
目的是了解供应商的表现、促进供应商改进， 并为供应商奖励、供应商优化提供依据 考评的对象至少伙伴型、优先型和重点商业型 供应商 通常每月进行一次，对于重点供应商，考评的 结果该及时告诉他们、并督促他们加以改进， 而对其它供应商，考 评结果可视情况只作为 参考、而不必报告给供应商
供应商管理和供应商审5计
供应商管理和供应商审2计
供应商质量评价流程
供应商初选
背景资料 样品试验 不合格
合格 合格否 小批试用
合格否 不合格 合格
控制4：供应商绩效考评质量指标
来料批次合格率 = （合格来料批次 ÷ 来料总 批次）× 100%，最为常用 来料抽检缺陷率 = （抽检缺陷总数 ÷ 抽检样 品总数）×100% 来料在线报废率 = [来料总报废数（含生产在 线数）÷ 来料总数] × 100% 来料免检率 = （来料免检的种数 ÷ 该供应商 供应的产品总种类数）× 100%
供应商管理和供应商审4计
控制1：供应商评估
原则： 长期稳定的供应 产品符合需要 产能相对稳定 健全的质量系统 符合公司的经验理念 长期合作意愿
控制2：合格供应商清单
经过审核批准的供应商书面目录； 体现质量管理部门对供应商的控制； 通过正式的形式、渠道告知相关部门供应商即 时的受控信息。
控制2：合格供应商清单
入库或投入使用
纪录பைடு நூலகம்存
控制1：供应商评估
依照程序对新供应商进行筛选和考察； 初步了解供应商的信息； 纳入供应商管理流程；
控制1：供应商评估
评估团队 跨部门团队 采购部门人员 相关部门 质量管理部门人员
控制1：供应商评估
评估方式： 资料评估 行业调查 供应商拜访 第三方认证 产品小试 供应商审计
控制1：供应商评估
合格 合格否
不合格
小批试用
合格否 不合格 合格
中批试用
合格否 合格
不合格
建立供应商档案， 实施监督
列入合格供应商
不合格
合格
合格否
考核供应商质量体系
不合格 合格否
大批试用
采购供控应制商流管程理和供应商审3计
各部门采购申请提出 采购计划及文件 审批采购计划文件
从合格供应商中采购
采购产品检验
不合格
合格否 合格
控制4：供应商绩效考评经济指标
价格水平：往往同市场行情比较、或根据供应商的实际成 本结构及利润率进行判断； 报价是否及时、报价单是否客观、具体、透明（分解成原 材料、加工、包装、运输费用、税金、利润等以及相对应 的交货与付款条件）； 降低成本的态度及行动：是否真诚地配合本公司、或主动 地开展降低成本活动，是否定期与本公司检讨价格； 分享降价成果：是否将降低成本的好处也让利给顾客； 付款：是否积极配合响应本公司提出的付款条件要求与办 法，开出付款发票是否准确、及时、符合有关财税要求。
控制供4应：商供管应商理绩和效供考应评商服审务6计指标
反应表现：对订单、交货、质量投诉等反应是否及 时，答复是否完整，对退货、挑选等是否及时处理； 沟通手段：是否有合适的人员与本公司沟通，沟通手 段是否足； 合作态度：是否将本公司看成是重要客户，供应商内 部沟通协作是否良好； 共同改进：是否积极参与或主动提出与本公司相关的 质量、供应、成本等改进或活动； 售后服务：是否主动征询本公司的意见、主动访问本 公司、主动解决或预防问题； 参与开发：是否参与、如何参与本公司的产品或业务 开发过程； 其它支持：是否在参观、访问、报价与送样、保存本 公司相关文件等方面配合良好。
中批试用
不合格 合格否 合格
建立供应商档案， 实施监督
列入合格供应商
不合格
合格
合格否
考核供应商质量体系
不合格 合格否
大批试用
采购控制流程
各部门采购申请提出 采购计划及文件 审批采购计划文件
从合格供应商中采购
采购产品检验
不合格
合格否 合格
入库或投入使用
纪录保存
供应商质量评价流程
供应商初选
背景资料
样品试验
控制3：质量协议
主要内容：
供应要求 运输要求 技术转移 原材料与包装材料要求 生产设施与设备要求 生产与质量管理要求 变更控制要求 验证要求
产品释放管理 产品取样方法与合格、拒 收标准 客户投诉 质量偏差处理与质量调查 审计要求 产品召回 法律法规
控制4：供应商绩效考评
在已经认可的、现有供应商中进行的表现考评
供应商管理和供应商审计
供应商及采购管理的工作范围
选择和评价供应商 对供应商的持续评价
供应商考核(质量、交货 期、服务等)
供应商及采购相关的质 量纪录管理
合格供应商清单
新供应商评价表 供应商审计报告
供应商评价标准
采购资料 采购产品的标准 相关要求 采购的审批
采购产品的检验 检验标准及方法
供应商与采购管理的基本原则
控制4：供应商绩效考评供应指标
准时交货率=(按时按量交货的实际批次 ÷ 订 单确认的交货总批次）× 100% 交货周期：自订单开出之日到收货之时的时间 长度，常以天为单位； 订单变化接受率：是衡量供应商对订单变化灵 活性反应的一个指标，指在
双方确认的交货周期中供应商可接受的订单 增加或减少的比率。
订单变化接受率 = (订单增加或减少的交货 数 ÷ 订单原定交货数）× 100%
经过质量管理等确认合格的供户方可做为供应商 购买人员只能从已经确认合格的供应商采购材料 物料接收部门只能接收来自合格供应商的材料 供应商需定期进行重新确认
主题4：质量保证在供应商管理中的职责
供应商的质量管理
新材料/供户初期使用情况评价
质量信息反馈与改进 向供户提供质量管理等、GMP等方面知识的培训 定期对供户进行质量评价
评估的内容： 供应商的履行合同能力 财务状况 成本系统 组织与管理 安全与环保 劳工管理 质量系统
供应商的基本调查信息 供应商的资质证明文件、
质量标准、检验报告、
企业对物料样品的检验数据和 报告。 进行现场质量审计，还应包括 现场质量审计报告， 样品小批量试生产的，还应有 小试产品的质量检验报告和稳 定性考察报告。
主要内容： 供应商编码 供应商名称 供应商生产地址 联系电话、传真 主要供货物料名称、规格、质量标准 批准时间
受控发放
控制3：质量协议
质量协议是供应商与业主在其所供应物料或产 品的质量或其它约定的书面责任。 其主要内容约定从原材料采购、生产、贮存、 运输、接收检验双方所约定的权力与责任。 约定双方法律责任。
目的是了解供应商的表现、促进供应商改进， 并为供应商奖励、供应商优化提供依据 考评的对象至少伙伴型、优先型和重点商业型 供应商 通常每月进行一次，对于重点供应商，考评的 结果该及时告诉他们、并督促他们加以改进， 而对其它供应商，考 评结果可视情况只作为 参考、而不必报告给供应商
供应商管理和供应商审5计