5、国际贸易政策中的政治经济学
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表 3: 贸易的社会福利问题 日本 美国 自由贸易 10 保护 20 -10 -5 -10 -5
自由贸易
10
保护
20
国际谈判与贸易政策
在表 3中, 各国都会选择保护贸易政策.
即使各国政府单独行动时采取保护政策都会使损失更小， 但如果两国都选择自由贸易则会使各自的收益更大.
在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒困境. 日本和美国有必要达成一项协议来维持自由贸易.
收入分配和贸易政策
表2: 贸易保护对美国的影响 （单位：10亿美元)
国际谈判与贸易政策
从20世纪30年代中期直到80年代，美国和其他发达 国家已逐步取消了关税以其他一些贸易壁垒，并通 过这些措施大大提高了国际一体化的程度.
国际谈判与贸易政策
图 5: 美国的关税率
国际谈判与贸易政策
取消关税在政治上怎么可能?
例如, 只需要一些公司花费要求征收关税的游说成本，就可以 通过关税政策来保护整个产业内的所有公司.
那些虽然在总体上损失巨大，但在任何个人的损失都很小 的政策不会遭到有效的反对.
规模较小的群体或组织良好的团体容易得到保护.
收入分配和贸易政策
政治决策过程模型
利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款 “购买”政策.
国际谈判与贸易政策
收益和成本
对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常困难的.
然而, 据关税与贸易总协定和经济合作与发展组织发表的两份报 告指出，一旦协定完全生效，世界经济整体每年的收益将超过 2000亿美元.
很多经济学家都认为这一数字被低估了.
一些相对集中的组织良好的利益团体将承受乌拉圭回合谈判的代 价，然而广大分散的人口将享受其带来的巨大收益.
国际谈判与贸易政策
WTO成员国可以通过如下方式建立彼此之间的自由贸易:
建立自由贸易区，几个签约国之间互免关税，但各国独立的制 定对其他非签约国的关税.
例如: 北美自由贸易区(NAFTA).
建立关税同盟，成员国之间进行自由贸易，但各国必须统一对 外关税率.
例如: 欧洲联盟则是一个完全的关税同盟.
尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但现实中从政 治上认可和支持自由贸易的原则也许非常重要.
现实中的贸易政策经常有具有特殊利益关系的集团所左右， 而不是考虑国家的成本与收益.
反对自由贸易的社会福利依据
积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利. 两种反对自由贸易政策的理论:
关税的贸易条件改善论 国内市场失灵论
国际谈判与贸易政策
国际贸易协定的简短历史
国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史可以追溯到20世 纪30年代（斯母特—郝利法案） 战后以来的多边关税削减都是在1947年签定的关税与贸易总 协定的框架下进行的.
现在被称为世界贸易组织 (WTO). GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套准则的合法组 织.
两个党派会承诺什么样的政策呢?
他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光集中到中点选 民（所谓中点选民，就是桥好位于之间中间的选民）所赞成的关 税率.
收入分配和贸易政策
图 4: 政治竞争
偏好的关税率 政治支持 tA tB
tM
中点选民
选民
收入分配和贸易政策
集体行动
这种方法视政治行为是一种利众的行为.
收入分配和贸易政策
谁得到了保护?
在发达国家，大部分保护集中在两个部门:
农业
农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体，一直能从 美国政府得到相当好的有效保护.
服装业
纺织品和服装都受到政府的有力保护. 这个部门需要很少的技术工人， 而且组织性强.
将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际贸易谈判）
反对自由贸易的国内市场失灵论
生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会成本和收益.
生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例如:
劳动力的失业或未充分就业 新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢 环境问题
增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩 余的衡量方法却不能反映这一额外收益.
国际谈判与贸易政策
GATT-WTO 对贸易政策的主要约束: 出口补贴 (农产品例外) 进口配额 (除非进口产品有可能导致“市场瓦解”） 关税(征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对其他关税的
削减来加以抵消，以弥补受到影响的出口国损失)
贸易谈判回合
很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削减和其他措施 进行谈判.
政府为什么会支持自由贸易?
有三种支持自由贸易的观点:
自由贸易和效率 生产的规模经济 政治依据
支持自由贸易的观点
自由贸易和效率
基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自由 贸易是最优政策.
关税给该国经济造成净损失. 采用自由贸易政策可以消除效率损失并增加整个社会福利.
6USD/P
France
USA
Trade Diversion
Diversion of Trade England 8USD/P 6USD/P France
反对自由贸易的社会福利依据
关税的贸易条件改善论
对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言 ，关税可以 降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善.
这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭曲了生产和 消费的动因。
在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过其成本.
因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策.
反对自由贸易的社会福利依据
图 3: 支持征收关税的国内市场失灵论
价格, P
S
(a)
PW + t PW
a
b D D2 D1 数量, Q
S1 S2 美元
(b)
c
边际社会收益
S1 S2
数量, Q
反对自由贸易的社会福利依据
国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论的特例.
该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥 作用时，实施自由放任才是最理想的政策.
第四章 贸易政策中的政治经济学
本章结构
简介 支持自由贸易的观点 反对自由贸易的社会福利依据 收入分配和贸易政策 国际谈判和贸易政策 提要 附录: 证明最优关税为正值
简介
自由贸易能使社会福利最大化, 但是也会影响收入分配
绝大多数的政府都会保留一些形式的限制性贸易政策. 本章探讨一下政府为什么不会或者说没有把贸易政策建立在 经济学家的成本—收益计算的基础之上的几个原因.
例如: 在汽车工业中, 一个有效率的汽车组装厂一年应该生产8万辆 汽车.
在阿根廷，13个厂商每年生产16.6万辆汽车.
由自由贸易带来的规模经济，会以更低的价格生产更多的产品. 同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提供更多的学 习和革新的机会.
支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
反对自由贸易的社会福利依据
社会福利 1
图2: 最优关税
最优 关税, to
禁止性 关税率, tp
关税率
反对自由贸易的社会福利依据
最优关税率
最优关税率能够使社会福利最大化
最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止性关税 率.
小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的贸易条 件.
反对自由贸易的社会福利依据
贸易条件改善论认为对出口部门应该制定什么样的政策呢?
出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.
因此，对出口部门的最优政策必然是实行负补贴，即通过对出口产品 征税来提高其出口价格.
与最优关税率一样，最优出口税率也总是正值但小于使人们不愿 再chu口的禁止性出口税率.
反对自由贸易的社会福利依据
国际谈判与贸易政策
特惠贸易协定
一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协定，签约国家相 互之间的关税地域从非签约国进口同样商品的关税. 在GATT-WTO体系下, 按照被称为“最惠国待遇”(MFN)的 非歧视性原则, 禁止这类特惠贸易协定
如果特惠贸易协定能促成签约国之间的自由贸易，那么关贸 总协定就允许它的存在.
England
8USD/P T=5USD/P
6USD/P
France
4USD/P
USA
Trade Creation
NEW TRADE
England
8USD/P
6USD/P
France
customs union T=5USD/P
4USD/P
USA
England
8USD/P T=3USD/P TRADE 4USD/P
如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可 以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利.
反对自由贸易的社会福利依据
市场失灵论有多大说服力?
有两种观点可以为自由贸易辩护:
国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政策来修正.
例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用.
国际谈判与贸易政策
所谓的东京回合多边贸易谈判（在1979年结束）达成以下协定:
削减关税 建立了一个致力于控制非关税壁垒（如自愿出口限制）扩散的新条款.
Байду номын сангаас
第八轮谈判，即乌拉圭回合终于在1994年完成.
国际谈判与贸易政策
乌拉圭回合谈判
它的重要结果是:
贸易自由化 行政改革
无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方.
例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗 位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实 上造成更多的失业.
收入分配和贸易政策
在现实中，贸易政策总是被收入分配所左右.
个人利于或多或少的反映在政府的目标中.
通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得了巨大的进步.
各国政府同意共同进行关税削减.
谈判的优点
为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为一种单边政 策要容易许多，因为 :
相互协定有助于调动对自由贸易的支持. 经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避免卷入具有强大破坏 力的贸易战.
国际谈判与贸易政策
在一些模型中，政府目标被假设为追求最大的政治成功，而非抽 象地衡量的社会福利.
选举竞争
政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多选民的支 持，因此政策是由各党派之间的竞争决定的.
收入分配和贸易政策
模型假设:
有两个相互竞争的党派. 每个党派的目标都是当选. 每个党派都需要确定关税率 (这是唯一的政策变量). 选民的政策偏好不同.
共同市场是一个关税同盟，成员国之间生产要素 能够自由流 动（尤其是劳动力）.
国际谈判与贸易政策
特惠贸易协定好吗?
这取决于它是主要导致贸易创造还是贸易转移效果.
贸易创造
特惠贸易协定的建立会导致国内高成本的生产被来自其他成员国 的低成本进口所取代，这即为贸易创造效果.
贸易转移
特惠贸易协定的建立会导致来自非成员国的低成本的进口被来自 成员国高成本的进口所取代，这即为贸易转移效果.
贸易自由化
发达国家的平均关税率将削减40%
更为重要的是，在农业和服装两个重要的部门，贸易自由化推进 了一大步.
从 GATT 到 WTO
围绕乌拉圭回合谈判，公众注意力的很大一部分集中在所产 生的一个新的机构WTO.
国际谈判与贸易政策
GATT和WTO有什么区别?
GATT 是一个临时协定, WTO 是一个正式的国际组织. GATT 仅适用于货物贸易, WTO还适用于服务贸易（GATS）和国际 知识产权. WTO 包含一套新的争端解决机制，来尽快解决成员国之间的争端.
国际谈判与贸易政策
自从1947年，已经进行了8轮回合的谈判:
其中前五个采取的是与双边协定“平行”的形式 (例如，德国与 意大利和法国建立的). 第六个多边贸易协定，即著名的肯尼迪回合，在1967年签署:
该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业的关税保持不变以外，其 他所有关税一律削减了50%. 就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低了35%
支持自由贸易的观点
图 1: 自由贸易的效率分析
Price, P S
生产扭曲 世界价格 加关税 世界价格
消费扭曲
D
Quantity, Q
支持自由贸易的观点
表 1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
支持自由贸易的观点
自由贸易的额外收益
小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不足，无法获 得规模经济.
自由贸易
10
保护
20
国际谈判与贸易政策
在表 3中, 各国都会选择保护贸易政策.
即使各国政府单独行动时采取保护政策都会使损失更小， 但如果两国都选择自由贸易则会使各自的收益更大.
在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒困境. 日本和美国有必要达成一项协议来维持自由贸易.
收入分配和贸易政策
表2: 贸易保护对美国的影响 （单位：10亿美元)
国际谈判与贸易政策
从20世纪30年代中期直到80年代，美国和其他发达 国家已逐步取消了关税以其他一些贸易壁垒，并通 过这些措施大大提高了国际一体化的程度.
国际谈判与贸易政策
图 5: 美国的关税率
国际谈判与贸易政策
取消关税在政治上怎么可能?
例如, 只需要一些公司花费要求征收关税的游说成本，就可以 通过关税政策来保护整个产业内的所有公司.
那些虽然在总体上损失巨大，但在任何个人的损失都很小 的政策不会遭到有效的反对.
规模较小的群体或组织良好的团体容易得到保护.
收入分配和贸易政策
政治决策过程模型
利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款 “购买”政策.
国际谈判与贸易政策
收益和成本
对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常困难的.
然而, 据关税与贸易总协定和经济合作与发展组织发表的两份报 告指出，一旦协定完全生效，世界经济整体每年的收益将超过 2000亿美元.
很多经济学家都认为这一数字被低估了.
一些相对集中的组织良好的利益团体将承受乌拉圭回合谈判的代 价，然而广大分散的人口将享受其带来的巨大收益.
国际谈判与贸易政策
WTO成员国可以通过如下方式建立彼此之间的自由贸易:
建立自由贸易区，几个签约国之间互免关税，但各国独立的制 定对其他非签约国的关税.
例如: 北美自由贸易区(NAFTA).
建立关税同盟，成员国之间进行自由贸易，但各国必须统一对 外关税率.
例如: 欧洲联盟则是一个完全的关税同盟.
尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但现实中从政 治上认可和支持自由贸易的原则也许非常重要.
现实中的贸易政策经常有具有特殊利益关系的集团所左右， 而不是考虑国家的成本与收益.
反对自由贸易的社会福利依据
积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利. 两种反对自由贸易政策的理论:
关税的贸易条件改善论 国内市场失灵论
国际谈判与贸易政策
国际贸易协定的简短历史
国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史可以追溯到20世 纪30年代（斯母特—郝利法案） 战后以来的多边关税削减都是在1947年签定的关税与贸易总 协定的框架下进行的.
现在被称为世界贸易组织 (WTO). GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易的一整套准则的合法组 织.
两个党派会承诺什么样的政策呢?
他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光集中到中点选 民（所谓中点选民，就是桥好位于之间中间的选民）所赞成的关 税率.
收入分配和贸易政策
图 4: 政治竞争
偏好的关税率 政治支持 tA tB
tM
中点选民
选民
收入分配和贸易政策
集体行动
这种方法视政治行为是一种利众的行为.
收入分配和贸易政策
谁得到了保护?
在发达国家，大部分保护集中在两个部门:
农业
农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体，一直能从 美国政府得到相当好的有效保护.
服装业
纺织品和服装都受到政府的有力保护. 这个部门需要很少的技术工人， 而且组织性强.
将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际贸易谈判）
反对自由贸易的国内市场失灵论
生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会成本和收益.
生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例如:
劳动力的失业或未充分就业 新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢 环境问题
增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩 余的衡量方法却不能反映这一额外收益.
国际谈判与贸易政策
GATT-WTO 对贸易政策的主要约束: 出口补贴 (农产品例外) 进口配额 (除非进口产品有可能导致“市场瓦解”） 关税(征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对其他关税的
削减来加以抵消，以弥补受到影响的出口国损失)
贸易谈判回合
很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削减和其他措施 进行谈判.
政府为什么会支持自由贸易?
有三种支持自由贸易的观点:
自由贸易和效率 生产的规模经济 政治依据
支持自由贸易的观点
自由贸易和效率
基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自由 贸易是最优政策.
关税给该国经济造成净损失. 采用自由贸易政策可以消除效率损失并增加整个社会福利.
6USD/P
France
USA
Trade Diversion
Diversion of Trade England 8USD/P 6USD/P France
反对自由贸易的社会福利依据
关税的贸易条件改善论
对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言 ，关税可以 降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善.
这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭曲了生产和 消费的动因。
在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过其成本.
因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策.
反对自由贸易的社会福利依据
图 3: 支持征收关税的国内市场失灵论
价格, P
S
(a)
PW + t PW
a
b D D2 D1 数量, Q
S1 S2 美元
(b)
c
边际社会收益
S1 S2
数量, Q
反对自由贸易的社会福利依据
国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论的特例.
该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥 作用时，实施自由放任才是最理想的政策.
第四章 贸易政策中的政治经济学
本章结构
简介 支持自由贸易的观点 反对自由贸易的社会福利依据 收入分配和贸易政策 国际谈判和贸易政策 提要 附录: 证明最优关税为正值
简介
自由贸易能使社会福利最大化, 但是也会影响收入分配
绝大多数的政府都会保留一些形式的限制性贸易政策. 本章探讨一下政府为什么不会或者说没有把贸易政策建立在 经济学家的成本—收益计算的基础之上的几个原因.
例如: 在汽车工业中, 一个有效率的汽车组装厂一年应该生产8万辆 汽车.
在阿根廷，13个厂商每年生产16.6万辆汽车.
由自由贸易带来的规模经济，会以更低的价格生产更多的产品. 同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提供更多的学 习和革新的机会.
支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
反对自由贸易的社会福利依据
社会福利 1
图2: 最优关税
最优 关税, to
禁止性 关税率, tp
关税率
反对自由贸易的社会福利依据
最优关税率
最优关税率能够使社会福利最大化
最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止性关税 率.
小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的贸易条 件.
反对自由贸易的社会福利依据
贸易条件改善论认为对出口部门应该制定什么样的政策呢?
出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.
因此，对出口部门的最优政策必然是实行负补贴，即通过对出口产品 征税来提高其出口价格.
与最优关税率一样，最优出口税率也总是正值但小于使人们不愿 再chu口的禁止性出口税率.
反对自由贸易的社会福利依据
国际谈判与贸易政策
特惠贸易协定
一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协定，签约国家相 互之间的关税地域从非签约国进口同样商品的关税. 在GATT-WTO体系下, 按照被称为“最惠国待遇”(MFN)的 非歧视性原则, 禁止这类特惠贸易协定
如果特惠贸易协定能促成签约国之间的自由贸易，那么关贸 总协定就允许它的存在.
England
8USD/P T=5USD/P
6USD/P
France
4USD/P
USA
Trade Creation
NEW TRADE
England
8USD/P
6USD/P
France
customs union T=5USD/P
4USD/P
USA
England
8USD/P T=3USD/P TRADE 4USD/P
如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可 以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利.
反对自由贸易的社会福利依据
市场失灵论有多大说服力?
有两种观点可以为自由贸易辩护:
国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政策来修正.
例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用.
国际谈判与贸易政策
所谓的东京回合多边贸易谈判（在1979年结束）达成以下协定:
削减关税 建立了一个致力于控制非关税壁垒（如自愿出口限制）扩散的新条款.
Байду номын сангаас
第八轮谈判，即乌拉圭回合终于在1994年完成.
国际谈判与贸易政策
乌拉圭回合谈判
它的重要结果是:
贸易自由化 行政改革
无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方.
例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗 位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实 上造成更多的失业.
收入分配和贸易政策
在现实中，贸易政策总是被收入分配所左右.
个人利于或多或少的反映在政府的目标中.
通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得了巨大的进步.
各国政府同意共同进行关税削减.
谈判的优点
为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为一种单边政 策要容易许多，因为 :
相互协定有助于调动对自由贸易的支持. 经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避免卷入具有强大破坏 力的贸易战.
国际谈判与贸易政策
在一些模型中，政府目标被假设为追求最大的政治成功，而非抽 象地衡量的社会福利.
选举竞争
政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多选民的支 持，因此政策是由各党派之间的竞争决定的.
收入分配和贸易政策
模型假设:
有两个相互竞争的党派. 每个党派的目标都是当选. 每个党派都需要确定关税率 (这是唯一的政策变量). 选民的政策偏好不同.
共同市场是一个关税同盟，成员国之间生产要素 能够自由流 动（尤其是劳动力）.
国际谈判与贸易政策
特惠贸易协定好吗?
这取决于它是主要导致贸易创造还是贸易转移效果.
贸易创造
特惠贸易协定的建立会导致国内高成本的生产被来自其他成员国 的低成本进口所取代，这即为贸易创造效果.
贸易转移
特惠贸易协定的建立会导致来自非成员国的低成本的进口被来自 成员国高成本的进口所取代，这即为贸易转移效果.
贸易自由化
发达国家的平均关税率将削减40%
更为重要的是，在农业和服装两个重要的部门，贸易自由化推进 了一大步.
从 GATT 到 WTO
围绕乌拉圭回合谈判，公众注意力的很大一部分集中在所产 生的一个新的机构WTO.
国际谈判与贸易政策
GATT和WTO有什么区别?
GATT 是一个临时协定, WTO 是一个正式的国际组织. GATT 仅适用于货物贸易, WTO还适用于服务贸易（GATS）和国际 知识产权. WTO 包含一套新的争端解决机制，来尽快解决成员国之间的争端.
国际谈判与贸易政策
自从1947年，已经进行了8轮回合的谈判:
其中前五个采取的是与双边协定“平行”的形式 (例如，德国与 意大利和法国建立的). 第六个多边贸易协定，即著名的肯尼迪回合，在1967年签署:
该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业的关税保持不变以外，其 他所有关税一律削减了50%. 就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低了35%
支持自由贸易的观点
图 1: 自由贸易的效率分析
Price, P S
生产扭曲 世界价格 加关税 世界价格
消费扭曲
D
Quantity, Q
支持自由贸易的观点
表 1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
支持自由贸易的观点
自由贸易的额外收益
小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不足，无法获 得规模经济.