证券交易 测试题及答案

一、单项选择题（60题）

1、狭义的有价证券是指（）。

A、商品证券

B、资本证券

C、货币证券

D、凭证证券

2.公司证券包括（）。

A、公司债券、商业票据等

B、银行汇票、金融债券等

C、股票、公司债券及商业票据等

D、股票、金融债券等

3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A、A股和B股

B、流通股与非流通股

C、普通股与优先股

D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

A、不变

B、不确定

C、下降

D、上升

5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

A、1万亿元

B、2万亿元

C、5万亿元

D、8万亿元

6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。

A、下降

B、不变

C、上升

D、不确定

7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3，1/3

B、1/3，2/3

C、2/3，2/3

D、2/3，1/3

8、储蓄债券属于（）。

A、实物国债

B、实物债券

C、非流通国债

D、流通国债

9、股东权利中，最重要的是（）。

A、剩余财产分配权

B、优先认股权

C、利润分配权

D、公司决策参与权

10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。

A、股东联系方式

B、股东所持股份数及取得日期

C、股东所持股票编号

D、股东姓名或名称及住所

11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。

A、人民币一千万;人民币三千万

B、人民币三千万;人民币五千万

C、人民币三千万;人民币六千万

D、人民币五千万;人民币一亿

12、证券市场的基本功能不包括（）。

A、筹资功能

B、定价功能

C、保值增值功能

D、资本配置功能

13、世界上第一个证券交易所是（）。

A、纽约证券交易所

B、阿姆斯特丹证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、美国证券交易所

14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

A、华欧国际

B、长江巴黎百富勤

C、瑞士银行

D、高盛高华

15、记名股票遗失，（）。

A、股东资格消失

B、股东权利消失

C、股东可以向公司申请补发股票

D、股东不可以向公司申请补发股票

16、股票的帐面价值是人们分析（）的重要指标。

A、票面价值

B、清算价值

C、实物价值

D、投资价值

17、我国的境外上市外资股以（）标明面值，以外币认购。

A、人民币

B、美元

C、港币

D、日元

18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A、国务院

B、国有资产管理部门

C、国有投资公司

D、资产经营公司

19、股东权利的转让（）。

A、可以只转让股票而保持股东权利

B、可以只转让股东权利而不转移股票

C、股东权利与股票同时转让

D、股东权利与股票不相关

20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。

A、币种、利率

B、币种、金额

C、利率、金额

D、期限、利率

21.。债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A、债权

B、资产所有权

C、财产支配权

D、

资金使用权

22.。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A、券面形态

B、发行方式

C、流通方式

D、偿还方式

23.政府债券不是（）。

A、有价证券

B、虚拟资本

C、筹资手段

D、所有权凭证

24.《证券公司监督管理条例》于（）起实施。

A、2006年10月1日

B、2007年6月1日

C、2007年10月1日

D、2008年6月1日

25.。优先股票的“优先”主要体现在（）。

A、对企业经营参与权的优先

B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余资产清偿的优先26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（）。

A、公司债券风险小，收益低

B、公司债券风险大，收益高

C、公司债券风险小，收益高

D、公司债券风险大，收益低

27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（）。

A、中国国际信托投资公司

B、中国投资银行

C、中国工商银行

D、国家开发银行

28.基金的投资收益分配原则是（）。

A、按基金投资者的投资资金比例进行分配

B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。

A、拍卖交易

B、竞价交易

C、议价交易

D、平价交易

30.封闭式基金的封闭期限是指（）。

A、基金从成立起到终止之间的时间

B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D从每年的1月1日到该年的12月31日31.证券投资基金资产的名义持有人是（）。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金监管人

32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（）。

A、180万元

B、150万元

C、15万元

D、

12.5万元

33、基金的托管费用通常（）。

A、逐日计算并累计，按周支付给托管人

B、逐周计算并累计，按月支付给托管人

C、逐日计算并累计，按月支付给托管人

D、逐月计算并累计，按年支付给托管人

34、国务院于（）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。

A、2002年1月31日

B、2003年4月30日

C、2004年1月31日

D、2005年4月30日

35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（）。

A、市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升

B、市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降

C、市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升

D、市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益下降

36、外汇风险中最常见最重要的风险是（）。

A、商业性汇率风险

B、金融性汇率风险

C、违约性汇率风险

D、政治性汇率风险

37、若期货保证金比例是5%，则期货投资者可以控制所投资金额的（）倍资产。

A、5

B、20

C、50

D、100

38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）。

A、股权创造型

B、风险管理型

C、增强流动型

D、信用创造型

39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。

A、时间标准

B、基础工具

C、合约履行时间

D、投资者的买卖行为