公 司 内 部 控 制 测 试 表
监测、监控评定表格
表7.11 水力监测仪表（非电量监测）装置安装单元工程质量验收评定表（含质量检查表）填表要求填表时必须遵守“填表基本规定”，并应符合下列要求：1．单元工程划分：每台机组或公用的水力监测仪表、非电量监测装置安装宜划分为一个单元工程。
2．单元工程量：填写本单元工程水力监测仪表、非电量监测装置安装量（套）。
3．各检验项目的检验方法及检验数量按表G-15的要求执行。
4．单元工程施工质量验收评定应提交下列资料：（1）安装单位应提供的资料包括：水力监测仪表、非电量装置产品质量检查记录，以及校验、安装、调试、试验、检测记录。
（2）监理单位对单元工程安装质量的平行检验资料；监理工程师签署质量复核意见的单元工程安装质量验收评定表及质量检查表。
5．水力监测仪表、非电量监测装置安装前，应按有关规定进行校验，校验合格后方可安装。
6．水位计、流量监测装置安装除应执行表7.11.1外，尚应符合设计要求和设备技术文件的规定。
7．非电量监测装置系统检验应符合下列要求：（1）非电量监测装置系统在投运前，进行系统检验并作出记录，确认合格后方可使用。
（2）非电量监测装置系统检验项目主要包括：电气性能测试、静态性能测试、稳定性检查、动态性能测试和影响量试验。
具体检验项目应根据被检产品的技术规范、实际使用要求及测试条件加以确定。
（3）非电量监测装置检验的一般规定、检验方法及质量要求、检验结果确认，按照DL/T 862的有关规定执行。
8．表中数值为允许偏差值。
表7.11水力监测仪表（非电量监测）装置安装单元工程质量验收评定表表7.11.1水力监测仪表、非电量监测装置安装单元工程质量检查表表7.12 自动化元件（装置）安装单元工程质量验收评定表（含质量检查表）填表要求填表时必须遵守“填表基本规定”，并应符合下列要求：1．单元工程划分：每台机组或公用的自动化元件（装置）安装宜划分为一个单元工程。
2．单元工程量：填写本单元工程自动化元件（装置）安装量（套）。
内部审核检查表
受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
部门综合工作测评表（行政部）
24 绩效 能否编制安排有序的部门日常工作操作流程。
25
是否能熟悉劳动法律、法规。
26
对下级所提的建议能及时进行审核、评定并向上级反映。
基本 不足 未做 满意 需加强 (差)
页次 1 共 4 页
建议改进问题
广州玉鸣轩艺博城
个人综合工作测评表
序号 类 别
测评项目
满意
27
是否能认真监督、控制、审核各部门申购物资的价格、质量。
测评标准
基本 不足 未做 满意 满意 需加强 （差）
具备与其相关的管理制度，清楚公司的固定资产使用分布状况，并能够在必要时对其进行相关
的维护保养工作。
能清晰本公司办公用车的去向、使用情况。妥善保管车匙，做好用车登记。及时发现车辆的违
规驾驶情况，能根据用车情况判定违规驾驶者，并督促其交纳相关费用。
能够清晰公司所有通道门的钥匙使用以及保管情况；能妥善保管好应有的后备钥匙，能做好相
35
对公司各项活动、会议的后勤管理工作是否能有序有计划的组织实施。
36
是否能按照公司的经营发展及相关文件要求，指导、协助下级拟制各类对外公文、合同；
37
对 能内 否通 严知 格、 控公 制告 公等 司并 办能 公及 用时 品监 的督 使派 用发 成。本，为公司节省办公用品开支。
38
（ 能能 对按 相要 关求 需和 盖及 章时 的派 文发 件的 、为 合良 同好 能认/没真按进要行求审或核不、及认时定拟并制于、盖派章发后的登为记不、合存格档；无出现漏
广州玉鸣轩艺博城
个人综合工作测评表
部门：
被测评人员：
序号 类 别
测评项目
满意
1 考勤 遵守公司各项考勤制度，不迟到、早退、旷工等。
企业测量体系内审检查表填写示例
查《仪表登记表》，符合要求
符合
2.环境条件要求及控制情况
《JJG52-2013弹性元件式一般压力表、压力真空表和真空表》中规定，
不符合
检定温度为（20±5）℃，相对湿度≤85%,环境压力：大气压力。抽查仪
C7.1
计量确认
1.查测量设备检校准状态
1.查《监视和测量设备一览表（报警器类）》，内容包含序号、名称、
符合
使用单位、安装地点、型号、出厂编号、生产厂家、检定/校准日期、检
定周期、有效期、检定单位、证书编号，含4台可燃气体探测器，抽查
出厂编号为***的可燃气体探测器，检定/校准日期为：***年8
月27日，检定周期为：一年；有效期为：***年8月26日，编制人：
不符合
类仪表的学习、现场分析仪的应用学习、现场仪表的清理维护保养，培
（已现场整改）
训对象为仪表工，办班时间为4月、9月、12月，培训人数24人，填报
日期为***.12.1，单位负责人签字空缺。
C6.2
信息资源
1.计量检定规程
查《外部文件清单》包含计量检定规程，版本现行有效，文件受控
符合
C6.3
物资资源
符合
发往各车间部门。
2.查环境监测设备台账
查《环境监测主要仪器设备一览表》，共有皮托管平行全自动烟尘、烟
符合
油采样器，粉尘采样器，声级计，酸度计，多参数水质分析仪，总氮测
定仪，可燃气体监测仪五类设备，检测项目为采样、噪声、PH、F、总磷、
磷酸盐、氨氮、氨、COD、总氮、可燃气，有效期均符合要求。
查《污水在线监测主要设备一览表》，共有COD在线监测仪、总磷在线
C7.3
测量不确
哮喘控制测试评分表(ACTC-ACT)
哮喘控制测试（ACTTflr 解您的哮喘控制得分第I 步：屈林个的些的得分•©屁/iW 的枇 叽请*“1施如啖佃菩.这将仃助丁・您q 您的庆4"寸论您rrjM?«a.任过公4尉内.任|：作・甞”或家屮・仃多少时供啤咲W 附您进行11$溺动?以卜•《试吋以册助陽曙想者（12岁及以I ：）Sff/WM [ 1 I 大务 ftWKiYf 占他们的暉喀挖M 甩度c S3 ft 气时Ktt-VWK ^^1 S-fliiWifi*个问题的ni 分・兀仃兀个问世•・ 任过£4周内.您仃多少次呼吸M 难?祀个何总屮的分数郴加.对以il •聲:您 的時帮腔制測试总框分'iCrW 结来"J您的保心讨论. 了解您的哮喘拧制得分问卜问题 问题任ilJHW 内.冈沟碎朗病状（|«您. 住仗间IW 来或屮・I:比和时”曲？1】條舞2苗H毎畑¥6次咳嗽，呼峻WUk 胸谢或疼丽J •您仆多少次 i t2Jfc 任过公4附内.您fl 多少次快川总救的拎治开（如沙「胺醉）?好ttO次威没4!您如何评佔过公4用内您的喙«控制悄况?兌全｝y«豹2蓟把愆•老的分数郴加I 得供您的总分. 第3少；Wil 此反.HE 您分的含5G总分让您的孩子回答这些问题：（溝让您的孩子独立完成）r 今天你的哮箱怎么样？O ■亠 4^2•当你在J®步•锻炼或运动时，哮揣是个多大的问题?■迟旻个夭2«个°=|^2»个C>越•我问題・丽・Iw 不删我 我不嘉（S 我童JSfDlH ZL 想做9 422^ K 它SSkmZik3•你会因悸喘而咳嗽吗?«JW会・_ 爲f BIC会 会•大部歹从*不会4 •你会因为悸端而在夜里醒来吗? e 亠 - 肿 时闿会 SI 夭 寢 <狗趙f am 时 整f^23^冏合间会从来不会请您自己回答下面的问题：2芻器殻聲序响您的回答5 •在过去的d 間里•您的孩子有多少天有日间悸烯症状？ 3im O毎天 6 •在过去的4周里，您的孩子有多少天因为曙端在S 天出现喘恵声? 没有31BS3O 每天 7 •在过去的4周里，您的孩子有多少天因为辱喘而在夜里醒来? 没有318^很好好日日日日日日问题1问题2问题3问题4问题5问题6问题7总分图表1 C-ACT 4-12^儿童哮喘控制检测表。
三检制、实测实量数据上墙表格
三检制、实测实量数据上墙表格“三检制”、实测实量管理制度第⼀章总则第⼀条、⽬的为加强质量检测与监控，提⾼⼯程质量，减少质量通病，杜绝重⼤质量事故的发⽣，特制定本制度。
第⼆条、适⽤范围本制度根据集团⼯程管理制度（2013版）的相关规定，并对相关条款进⾏了修改。
本制度适⽤于集团所辖分公司及项⽬部。
第⼆章三检制度第三条、三检制要求⼯程“三检”制度是指对各道⼯序的施⼯质量始终坚持⾃检、互检、专职检制度，其⽬的是加强对施⼯过程中的质量控制，严格要求⼯序质量，将⼯程质量通病和不⾜之处消除在分项⼯序之中，“三检”制度应贯穿于⼯程施⼯的全过程（包括装饰装修和⽔电安装阶段）。
3·1 ⾃检⾃检就是班组对⾃⼰完⼯的分项⼯程，按照图纸、⼯艺或合同中规定的技术标准⾃⾏进⾏检验，并做出是否合格的判断，这种检验充分体现了劳务⼯⼈必须对⾃⼰施⼯的质量负责。
通过⾃我检验，使劳务⼯⼈充分了解⾃⼰在质量上存在的问题，寻找出现问题的原因，进⽽采取改进的措施，这也是⼯⼈参加质量管理的重要形式。
3·2 互检互检就是班组相互之间进⾏检验。
互检主要有：下道⼯序对上道⼯序流转过来的产品进⾏抽检；同⼀个⼯序进⾏轮班交接时进⾏的相互检验；班组长对本⼩组⼯⼈加⼯出来的产品进⾏抽检等。
这种检验有利于保证质量，防⽌疏忽⼤意⽽造成质量问题。
3·3 专职检专职检就是由专职质检员或施⼯员按照图纸、⼯艺或合同中规定的技术标准、规范对劳务施⼯质量进⾏检验。
专业检验是现代化⼤⽣产劳动分⼯的客观要求，它是互检和⾃检不能取代的。
第四条三检制度流程4·1 各分部、分项、检验批⼯程，尤其是隐蔽⼯程每个⼯序施⼯完成，班组必须⾃检，⾃检要作⽂字记录。
⾃检合格后，由项⽬部质量管理⼈员验收。
在内部⾃⾏验收合格的基础上，⽅可通知监理进⾏验收。
4·2 本⼯种⼯作完成后，在不同⼯种间还应进⾏互检，检查对⽅施⼯⼯序与本⼯种⼯序衔接的正确性、与设计图纸、国家规范的符合性，若有不符，应及时向对⽅班组质检员或项⽬部专职质检员提出。
检验与试验控制程序表格格式
文件编号
制 订 单 位
版本
发行编号
页次
二阶
品管部
样本检验和测试完成后，检查员依IQC进料检验报告之有关规定对该批物料进行判定。
（1）判定合格时，在该批物料包装箱/袋上贴上“IQC接收”标签，由检查员将IQC进料检验报告交品管课长审核后，填写原辅检验结果通知单签名确认发放，以通知仓管人员将物料入库。
检验与试验控制程序表格格式
检验与试验控制程序
版
本
修订
变更内容
制订
审核
核准
日期
次数
页次
章节
第一次发行
保管单位：
文 件 类 别
发 行 章
文件类别
文件编号
制 订 单 位
版本
发行编号
页次
二阶
品管部
1.目 的：为能确保未经检验和不合格材料、半成吕、成品不被投入使用 生产或出货，能够及时发现品质异常，确保最终品质满足客户需求，特制订本程序。
检查中，检查人员依检查标准卡所规定的检验、测试项目对产品进行检验和测试，并将结果记录在相关的检查报表上。
产品检验和测试完成后，品管人员依《抽样检验规范》中有关规定对该批货进行判定。
（1）对在制品，判定合格时由检查员在该批生产传单上签名确认，对检查中发现的不合格品按不良类别按区域放置隔离，并最终把不合格品统一送质量中心不合格品分析处处理，并做好不合格分析报告上，良品选出，可返修送相关部门处理，不良品依据数量经批准后报废，参见《不合格品分析作业指导书》。
文件类别
文件编号
制 订 单 位
版本
发行编号
页次
二阶
品管部
在制品和成品的检验和测试
生产部门在生产时，经IPQC确认和各检查员全数检查后，按工序流程把产品送至相应部门，待进步加工或送至QA由QA人员进行检验和测试。
内部质量管理体系审核检查表(S07-监视和测量装置的控制)
记录操纵，报价，采购，过程设计和开发，制造过程，生产件批准，制造过程，标识和可追溯性，测量系统分析
适用的质量治理体系文件：
《监视和测量装置操纵程序》
评判分类
□确定过程的输入(I)
□明确过程的输出(O)
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
检查项目
检查内容与方法
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
□通过什么关键准则？(测量/评估)
□如何进行？(方法/程序/技术)
过程简要描述：
通过对测量和试验设备的治理，保证设备的完好和正确性，从而确保测量数据的准确性，为检验和试验提供可靠的依据。
过程责任部门及责任描述：
质检部；
建立台帐和履历卡，对试验设备进行计量确认和标识；负责试验设备申购和进行测量系统分析；对其进行爱护和治理。
质检部
7.3.6.2
12.监测设备报废
报废时，是否填写了“报废单”，是否销帐(台帐)
质检部
7.6
13.关键目标实现情形
检定打算执行率；有无达到目标要求，未达到目标要求，如何改进
质检部
8.2.3
计量器具受检率；有无达到目标要求，未达到目标要求，如何改进
质检部
8.2.3
MSA打算执行率；有无达到目标要求，未达到目标要求，如何改进
质检部
7.6
“检测结果的评估报告”是否包括对设备所采取的必要的措施
质检部
7.6
9.监测设备的封存，使用与启用
监测设备不投入使用时，是否办理了封存手续并予以标识
质检部
7.6
封存停用的监测设备启用时，是否进行了计量确认
内部控制制度测试表
内部控制测试表第一部分控制环境控制环境调查表（一）公司治理调查记录1公司治理结构2、董事会及高层管理当局对控制所持的基本态度和立场3.组织结构和权利、职责的划分方法3.管理控制的基本框架(2、会计机构和会计人员岗位责任制3、会计核算和管理:4、计算机系统在会计核算中的应用:（三）内部审计调查提纲1内部审计部门的设立2、内部审计部门的具体职责3、内部审计部门工作内容内控弱点：改进方法：评价内控弱点对实质性测试的影响：结论：1.经内控问卷后，认为控制环境的初步评估为：强（）、一般（）、弱（）2. 是否需要进一步符合性测试：是（）否（）调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人员: 日期:第二部分销售和收款销售和收款循环内控制度调查表A.业务状况B.管理与独立性控制C.处理控制D.职责分离E会计系统的文档记录用文字或图表（如流程图）简要记录下你所了解到的上述会计系统的基本情况（不够可另附页）内控弱点：改进方法：评价内控弱点对实质性测试的影响结论：1. 经内控问卷后,认为销售循环的可信赖程度为: 高（）、中（）、低（）2. 是否需要进一步符合性测试: 是（）否（）调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人员：日期：第二部分米购和付款采购和付款循环内控制度调查表A.业务状况B.管理和独立控制C.处理控制D.职责分离E.会计系统的文档记录以文字叙述或图表（如流程图）方式，将你对客户会计系统所取得的了解简要记录于下（不够时可另附页）内控弱点：改进方法：评价内控弱点对实质性测试的影响：结论：1.经内控问卷后，认为购置与付款循环的可信赖程度为：高（）、中（）、低（）2. 是否需要进一步符合性测试：是（）否（）调查人员: 日期: 复核人员: 日期:被调查人员：日期：第四部分固定资产固定资产内控制度调查表A.业务状况B.管理与独立控制C.资产安全控制D.职责分离内控弱点：改进方法：评价内控弱点对实质性测试的影响：结论：1.经内控问卷后，认为固定资产控制循环的可信赖程度为：高（八中（八低（）2. 是否需要进一步符合性测试：是（）否（）调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人员：日期：第五部分存货和生产成本存货和生产成本内控制度调查表A.业务状况B.管理与独立控制C.处理控制D.资产安全控制E.职责分离F.会计系统的文档记录以下部分以叙述或图表（如流程图）的形式简要说明你对上述会计系统的理解：（不够时可增加附页）内控弱点: 改进方法:评价内控弱点对实质性测试的影响:结论：1.经内控问卷后,认为存货和生产成本的可信赖程度为:高（）、中（）、低（）2. 是否需要进一步符合性测试: 是（）否（）调查人员：日期：复核人员：日期：被调查人日期：员：第六部分人工和工资人工和工资内控制度调查表A.业务状况B.管理和独立控制C.处理控制E.以文字叙述或图表方式（如流程图）简要描述你所了解到的关于上述会计系统的情况（不够可另附页）。
任务1—销售与收款循环控制测试汇总表
结果，制定下列
受影响的交易 和账户余额
完整性 （控制测试 结果/需从实 质性程序中 获取的保证
程度）
发生/存在 （控制测试结 果/需从实质 性程序中获取 的保证程度）
准确性/计 价和分摊 （控制测试 结果/需从 实质性程序 中获取的保 证程度）
截止 （控制测试结 果/需从实质 性程序中获取 的保证程度）
不适用
支持/低
不适用 支持/低
坏账准备
支持/低
支持/低 支持/低
不适用
支持/低
不适用 支持/低
应收账款：完整性 主营业务收入：完整性
应收账款：存在 主营业务收入：发生
应收账款：存在、完整性 主营业务收入：截止性
应收账款：计价与分摊 主营业务收入：准确性
本年度未发生 销售退回及索
赔
本年度未发生 销售退回及索
赔
本年度未发生 销售退回及索
赔
本年度未发生 销售退回及索
赔
(2) 对相关交易
和账户余额的审 根据控制测试的
权利和义务 （控制测试结 果/需从实质性 程序中获取的
保证程度）
分类 （控制测 试结果/ 需从实质 性程序中 获取的保 证程度）
列报 （控制测 试结果/需 从实质性 程序中获 取的保证
程度）
主营业务收入
支持/中
支持/中 支持/低 支持/低
支持/低 支持/低 支持/低
应收账款
பைடு நூலகம்
支持/低
支持/低 支持/低
试的控根制据目计标划的实
施的控制测试，
业务循环
主要业务活 动
控制目标
日期： 2014年2月1日
相关交易和账户余额及其 认定
内务管理制度
内务管理制度内务管理制度11.1环境卫生管理制度1.1.1为使检测工作场所保持整洁、明亮、通风、无味、无尘、无积水、无杂物，满足测试分析要求，实验室人员应定期打扫本人管辖的实验场所卫生。
1.1.2实验室、仪器室和办公场所内的卫生，由使用该室的工作人员各自负责；确保工作场所环境清洁，使用仪器及物品摆放整洁。
1.1.3实验室采取定期检查卫生的手段对实验室的内务进行管理，以确保实验室的环境满足检验分析的需要。
1.2日常内务管理制度1.2.1 检测人员根据所承担的分析测试工作，负责其相应的实验室内务管理工作。
1.2.2遵守实验室各项制度，保持实验室整洁、安静，注意桌（台）面和仪器的整洁，室内严禁吸烟、进食、存放与实验无关的物品。
1.2.3实验室根据检测工作的需要装配必要的实验设施，保证工作区域的能源、照明、通风能满足工作需要，对有特殊要求的工作区域（如微生物室），按有关要求配置设施；仪器设备的使用环境条件应满足说明书的要求，有温度、湿度、抗电磁干扰要求者，配备空调和抽湿机，安装温湿度表计。
1.2.4实验室内各种仪器设备应按要求放置在固定的处所；使用各种仪器设备必须严格遵守安全使用规则和操作规程，认真填写使用登记表，发现问题及时报告。
1.2.5实验室各种电器设备，器皿应按规定的设置场所放置，不得随意移动，使用时必须严格遵守安全使用规则。
1.2.6分析测试工作时，要了解所使用的化学试剂、仪器各自性能和操作规程，做好防护准备方可开始工作。
使用易燃、易爆和剧毒试剂时，必须遵照有关规定进行操作。
1.2.7保证电线路的安全，冰箱、培养箱等用电线路必须与实验室用电分开。
对陈旧电器线路或已磨损的电线应及时更换，对开关、插座和仪器接地装置应经常进行检查。
1.2.8高压气瓶应设置于安全场所，并加以固定。
定期检查乙炔气钢瓶的气密性及泄露报警装置的工作状态。
各类钢瓶内应剩余安全残留量的余气。
1.2.9明火作业时，操作人员不能擅自离开实验室，实验完毕应及时切断电源、气源和火源。
ASTM盐雾试验标准
ASTM盐水喷雾试验标准美国材料试验标准(ASTM) 代码：B 117-02盐雾试验仪的标准操作规程本标准已被批准供国防部下属司，局使用。
1． 适用范围1.1本规程将说明产生和维持盐雾试验环境所要求的仪器，方法和条件。
可以使用的合适仪器将在附录Ⅺ中说明。
1.2 本规程没有规定试样类型或特定产品的盐雾接触时间，也没有规定对试验结果应做的解释。
1.3 用公制单位表示的数据将被认为是标准数据。
英制单位数据被标在括号内供参考，并且可能是近似值。
1.4 同本标准应用有关的一切安全问题不是本标准的重点。
本标准的使用者有责任在应用前建立适宜的安全，卫生规程以及确定允许限定值的适用范围。
2．参考文献2.1 ASTM标准：B 368 用以加快铜腐蚀的醋酸-盐雾试验方法（CASS试验）。
D 609 供测试涂料，清漆，更换贴面以及相关贴面产品用的冷轧钢板制备规程。
D 1193 试剂水规格。
D 1654 在腐蚀性环境使用的涂装或贴面试样鉴定用试验方法。
E 70 玻璃电极水溶液的pH值测试方法。
E 691 开展实验室间研究，以确定测试方法精度所适用的规程。
G 85 改进的盐雾试验规程。
3． 意义和用途3.1 本规程提出一种受控的腐蚀性环境，金属及涂装的金属试样在规定的测试室这种腐蚀性环境下将产生相应的抗腐蚀数据。
3.2 在自然环境下的性能预测值与单独使用的盐雾试验结果几乎没有关联。
3.2.1 以本规程提出的测试环境为基础得出的腐蚀性能相关性和外推值并不总是可以用来做预测。
3.2.2 只有在进行了适宜的长期大气暴露验证之后才可考虑关联性和外推值。
3.3 盐雾暴露试验结果的重复性主要取决于被测试样的类型和选定的鉴定标准，以及操作参数的控制。
任一测试项目都应搞足够的重复试验，以便了解结果的波动性。
即使测试条件通常类似，并且处在本规程规定的范围内，在不同的盐雾室测试类似的试样，仍获得不同的结果。
4． 仪器4.1 盐雾暴露试验所要求的仪器由以下构件组成：盐雾室，盐溶液储罐，经适当空调的压缩空气的供应管道，一个或多个雾化喷嘴，试样支架，盐雾室加热装置和必要的控制器。
内部控制自评报告调查表
公司以股东大会为最高领导机构，下设董事会、
监事会和以总裁为代表的经营团队。公司内控部为内部控制规范工作的牵头部门，负责内部控制规范工作的推进和实施，且定期向公司总裁办公室及审计委员会上报各阶段工作计划和结果。
Y
依据：《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》
Y
发展战略
公司治理
重大投资
采购管理
股票代码
股票简称
上市板块
报告中是否描述了以下内容（Y/N)
董事会对内部控制报告真实性的声明
内部控制评价工作的总体情况
内部控制评价的依据（写出具体的依据）
内部控制评价的范围
内部控制评价的程序和方法
内部控制缺陷及其认定情况
内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施
内部控制有效性的结论
002024
2011年度
方法：个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析
Y
本次内部控制评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷。
Y
按照基本规范及配套指引等相关文件的要求，针对在内控评估过程中发现的以及本报告期内存在的控制缺陷，公司已制定了严格的整改方案，并落实整改，其中包括岗位职能调整、相关制度和流程的修订，相关人员专业能力的培训等，
制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的整体目标，不存在重大缺陷。自内
部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
内部控制自我评估报告调查表
Y
依据：《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》
Y
发展战略
公司治理
重大投资
采管理
销售管理
资金与担保
控制计划管理程序(含表格)
控制计划管理程序（IATF16949-2016/ ISO9001-2015）1.目的根据产品质量先期策划，为保证样件、试生产和生产的满足顾客要求，而规范控制计划的开发。
2.范围适用于本厂内产品的样件试制，小批量试产和批量生产所用的控制计划。
3.相关文件3.1《产品质量先期策划程序》3.2《特殊特性控制程序》3.3《生产件批准程序》3.4《过程FMEA控制程序》4.职责4.1技术部负责控制计划编制。
4.2多方认证小组负责对控制计划的评审的审定。
4.3品部负责检验、测量和控制。
4.4技术部制造部具体负责控制计划的实施。
4.5营销部负责与顾客联系确认/批准（必要）。
5.工作程序5.1控制计划的编制、审核、批准。
5.1.1控制计划由技质部项目负责人编制。
5.1.2多方认证小组认证控制计划（审核）。
5.1.3经多方认证后的控制计划报厂长批准生效。
5.1.4当顾客有要求时，各控制计划经顾客确认/批准。
5.2控制计划种类及内容5.2.1控制计划分为三种：样件、试生产和生产控制计划，应分别编制控制计划。
A.样件控制计划：在试制过程中，重点进行尺寸测量，材料和性能试验的描述。
B.试生产控制计划：样件试制后，试生产之前重点对尺寸的测量，材料和性能试验的描述。
C.生产控制计划：在正式生产中，对产品/过程特性、过程控制、试验及测量系统作全面的文件化的描述。
5.3控制计划表的格式5.3.1如顾客未书面规定，“控制计划”采用APQP手册规定格式。
相同原材料生产出来的同一个系列的产品。
当顾客有要求时，则须提供一份单一的控制计划。
5.4控制计划相应栏目，应按如下要求填写和制订。
5.4.1样件、试生产、生产选择控制计划分类，根据所加工产品的不同过程的时期的控制计划，在分类的方框内打上“×”符号。
5.4.2控制计划编号填入控制计划编号5.4.3零件号/最新更改水平填入被控制产品的图号。
如有更改，可填入源于图样规范的最近修改时间。
内部控制知识竞赛试
企业内部控制知识竞赛试题答案第一部分：第1-70题为选择题（请在备选答案中选择1个或1个以上正确答案，选出全部正确选项得1分，错选、少选、多选、不选均不得分。
本题共70题，每题1分，共70分）第二部分：第71-100题为判断题（本题型共30题，每题1分。
判断正确得分，判断错误不得分）总题目数：100 已答：0剩余：1001、关于合同管理内部控制，下列说法正确的有（ABD ）∙ A.企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同∙ B.重大合同或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参与起草∙ C.合同应由合同起草部门负责人与对方当事人签订生效∙ D.合同生效后，企业就质量、价款、履行地点等内容与合同对方没有约定或者约定不明确的，可以协议补充2、企业年度内部控制评价报告的基准日是（ BCD）∙ A.1月1日∙ B.12月31日∙ C.3月31日∙ D.6月30日3、下列选项中，通常表明可能存在非财务报告重大缺陷的有（ BCD）∙ A.把握市场机会的能力不强∙ B.企业未制定“三重一大”决策制度、办法、程序∙ C.违反国家《环境保护法》，受到环保部门的严厉处罚∙ D.管理人员或技术人员大量流失，流失率达到50%4、主板上市公司开展内部控制评价的频率为（）∙ A.至少每两年一次∙ B.至少每年一次∙ C.至少每季度一次∙ D.至少每月一次5、企业在内部控制评价实际操作中，评价结果的客观性往往受到现实各方面因素的影响，表现在（）∙ A.高管层对工作重视不够，有意回避存在的问题∙ B.评价人员业务能力不强，缺乏科学的评价手段，对存在的风险识别不足∙ C.内部控制、审计、专业部门沟通不够，信息无法共享∙ D.内部控制评价独立性不强，评价过程中受下属单位管理层干涉6、关于企业采购业务内部控制，下列说法正确的有( )∙ A.应采取多头采购或分散采购的方式，避免采购业务集中∙ B.应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换∙ C.任何采购都不得安排同一机构办理采购业务全过程∙ D.重要和技术性较强的采购业务，应当组织相关专家进行论证，实行集体决策和审批7、根据功能分类，可以将控制分为预防性控制和（）∙ A.发现性控制∙ B.反馈性控制∙ C.矫正性控制∙ D.系统性控制8、内部控制的基本概念是从早期（）思想的基础上逐步发展起来的。
内控问题及产生原因对照表(内控考试必备)
94 组织架构相关内容不纳入公司层面评价范围 95 96 97 将内部控制咨询和审计工作一并委托会计师事务所 完成 相关人员工作的利用可以减轻注册会计师对审计意 见的责任 企业文化是无形的，难以量化，且已制定并计划宣 传贯彻《员工行为守则》，说明文化有效
பைடு நூலகம்
98 树立企业利益最大化的价值观 99 以专业胜任能力作为选人用人的标准 认为运用信息技术、实现自动控制就能杜绝错误和 舞弊 信息系统建设和升级整体规划经本公司信息网络中 101 心批准后实施 102 法定代表人不在期间，由财务主管代为保管印章 100 103 由总会计师统一保管银行预留印鉴 104 将各类业务事项均纳入预算控制的观点不恰当
建设培训 评价 评价
85 86
会计师事务所的内部控制审计重点审计该公司内部 控制评价的范围、内容、程序和方法等。 会计师事务所在审计过程中发现的非财务报告内部 控制重大缺陷，不在审计报告中披露
评价 评价 评价 评价 评价 评价 评价 评价 评价 评价 事务所 事务所 文化 文化 文化 信息系统 信息系统 印章 印章 预算控制
29 各子公司技术部全权办理固定资产采购业务
30 负责人因得到某种好处就直接指定丙公司为供应商 采购与付款 会计部门根据附发票的付款凭证登记原材料及应付 采购与付款 账款 突发较大金额采购，由总经理单独审批或采购经理 32 采购与付款 预批准，总经理补批 33 有采购部某人员进行询价并确定供应商 采购与付款 31 34 资产验收控制存在缺陷,未组织独立的验收部门或 指定专人对所购设备进行验收 销售人员可以直接收取货款，公司审计部门应当定 期或不定期进行核查。 采购与付款
24
内部审计部门发现问题不能向审计委员会、董事会 报告
质量体系审核各部门检查表内容
一、最高管理者
1 、 通 过 何 种 途 径 了 解 ISO9000 认 证 ？ ISO9000 认证的意义是什么？
2、为什么要做ISO9000认证，期望到达什么样 的效果？
3、ISO9000是一个什么类型的标准？ 4、推行ISO9000的程序是什么？ 5、ISO9000质量管理体系运行以来取得的成绩
四、质检部
——是否对不合格品处理后再次验证的记录 ——当检验发现不合格时，其不合格产品可能有
一局部流如下一道工序或顾客，如何人处理， 记录 ——对顾客反响的不合格品的处理记录〔应与不 合格的影响或潜在影响程度相适应〕
四、质检部
12、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月产品质量情况进行
统计分析，查分析报告或记录
——查近3个月特殊过程、关键过程的 巡检记录，与检验依据对照
四、质检部
——查近3个月所有成品的检验记录，与检验依据 对照
——查近3个月所有不合格品〔过程产品、成品〕 的处理记录，是否按照?不合格品控制程序?进 行原因分析、处理、制定纠正/预防措施、验证 处理效果。
——查近3个月紧急放行记录〔包括授权人签字， 内部顾客、外部顾客同意签字〕
三、生产部
16、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月生产过程中
4M1E 的 情 况 进 行 统 计 分 析 ， 查分析报告或记录
—— 本 公 司 生 产 过 程 中 影 响 体 系有效性的主要因素是什么 〔人？机？料？法？环？〕
四、检部
1、本部门的人员素质及根本组成 2、本部门在ISO9000质量管理体系中承担什么 职责 3、如何理解本公司质量方针、质量目标， 4、本部门质量目标的是如何分解的？如何保证 质量目标的顺利完成？ 5、本部门的质量体系文件有哪些？ 6、请简述一下本部门工作程序 7、查专职质检员职责、授权书
ISO9001各部门内部审核表范本
21
质量方针是否包含了对满足要求和持续改进的承诺?---请管 理代表谈对公司质量方针的理解.
5.3质量方针
22 公司从那些方面制定质量目标---对质量目标进行审查.
5.4策划
23
公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定?权限是否 适当?---同管理代表沟通,并获取有关组织结构图/工作职责
5.5.1职责和权限
5.5.3内部沟通
是否定期召开管理评审，管理评审是否对品质体系的适应 13 性、充分性、有效性检讨---提供证据
14
人员是否有训练，并经考核合格后才上岗---提供证据查管 理部时一并检查
15 是否实实施5S管理---实地检查
5.6管理评审 6.2人力资源 6.4工作环境
对产品实现的过程是能确保其有效性，并记录---提供证据
查看文件—文件控制程序.
4.1总要求
3
是否制定记录控制的书面程序,其内容是否符合标准要求?--查看文件—记录控制程序.
4.2.4记录管制
4
管理者代表的任命、职责规定及具体落实情况如何？---沟 通,必要时提供证据(包管理者代表任命书等).
5.5.2管理者代表
5
公司如何通过资源提供来满足客户要求和持续改进体系?--- 6.1资源的提供 同管理代表交谈,必要时提供证据.
6.1资源的提供
21
是否明确了各岗位人员的能力要求?---要求提供有关表述岗 位任职资格要求的文件.
6.2人力资源
22
公司通过那些方式来提升员工的能力?---同总经理交谈,必要 6.2人力资源 时提供证据.
23
设备是否有保养、记录及管制---查看设备保养记录、台帐 （提供文件、程序）
6.3基础设施
2017年新版公司内部审核检查表
检验检测机构及其从业人员是否对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施？
符合□
不符合□
不适合□
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
检验检测机构是否有建立和保持人员管理程序？
符合□
不符合□
不适用□
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
符合□
不符合□
不适合□
4.2.5
检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
检验检测机构是否对所设立岗位职责的人员进行能力确认，下发了任职文件和核发上岗资格证书？设置的监督员是否覆盖其全部检验检测能力？监督员是否有熟悉检验检测目的、程序、方法和能够评价检验检测结果的人员担任？是否制定了监督技术、明确了监督方法？监督员是否按计划对检验检测人员（含实习员工、在培员工）进行有效监督？监督结果是否作为培训需求？监督记录是否存档？监督报告是否输入管理评审？
符合□
不符合□
不适合□
4.4
具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。
符合□
不符合□
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
√ √ √ √ √ √ √
审计结论：经初步测试，南宁市骏业高温材料有限责任公司内部控制制度基本健全，无重大漏洞。
注：内部控制健全的在“是”栏打“√”；内部控制有缺陷的在“否”栏打“√”； 没有此项业务发生的在“备注”栏填写“无”。不能判断的在“备注”栏注明或另外书面说明
索引号： ：2005年 复核人：庄培泽
备注
试 表
被审计单位：南宁市骏业高温材料有限责任公司 内容：企业内部控制 编制人：周爽 日期：2010.5.16
被审计单位：（盖章）
索引号 期间： 复核人
序 号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
内
容
是 √ √ √ √
否
公司财务是否按公司性质设立会计核算方法并按制度规定进行核算？ 公司是否设立专职财务人员并具备从业证书上岗，有无明确的岗位职责划 分，财务岗位不相容职务是否分离？ 公司是否建立内部管理制度，特别是公司财务管理制度？ 公司对相关合同、重要书面资料是否以档案形式的要求进行管理？ 公司对工程建设项目是否独立核算或设立账户分类核算？ 公司对工程建设项目财务与业务部门是否建立督核机制，监督建设项目程序 的执行情况？ 公司是否以制度的形式规定对业务费用、管理费用等开支范围和标准，并严 格执行？ 公司的费用支出报销是否定期按内容归类汇集后填制费用支出，经财务主管 及公司负责人签字？ 公司是否按规定设立银行基本账户和结算账户，按月编制银行存款调节表？ 货币资金收付业务的出纳、审核、与记录的职务是否相分开？ 货币资金收付款业务的发生，是否经有关业务主管或领导批准？ 库存现金是否由出纳专门保管，是否做到日清月结？ 库存现金是否在稽核人员监督下定期进行盘点？ 是否建立备用金及其他预借款的借用、报销制度？ 是否建立固定资产管理制度，是否存在固定资产增加、处置业务备忘程序？ 是否按规定对已完工固定资产进行结转，是否存在核对程序，定期盘点？ 是否建立投资管理制度，投资收回的资金和收益是否按规定入账？ 对无法支付的应付款项是否建立核销审批制度？ 预收账款是否按合同规定及时全额入账？ 应付工资的计算和发放是否符合规定，应交税金的计算、交纳是否符合税法 规定？
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
21 22 23 24 25 26 27
公司借款的借入、使用、偿还以及利息的计算、列支是否符合规定？ 公司实收资本与资本公积的增减变动业务是否经过规定的批准程序？ 公司实收资本是否经法定验资机构验证并出具验资报告，实收资本与注册资 本是否相符？ 公司利润分配是否按规定程序进行？ 公司是否按照规定对成本费用进行正确分类、归集、分配，是否执行成本费 用开支范围和标准？ 公司是否存在设立账外账的情况？ 公司是否对三年以上往来进行核对，查明原因的制度？