证券投资学第一次作业
证券投资学第一次作业
以下为单选题部分：第1题你选择了 . 正确答案 A. 结果 ×(1)下列证券中不属于有价证券的是（ ）。
A.凭证证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券A.货膨胀上B.民生产总C.业和国际D.理层的决第3题你选择了 . 正确答案 D. 结果 ×(3)信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。
A.及时、准确、完整、彻底 B.准时、确切、定量、真实 C.及时、完整、认真、纯粹 D.及时、完整、真实A.监督管理委B.券交易所C.券公司D.券业协会第5题你选择了 . 正确答案 A. 结果 ×(5) 某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（ ）。
A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的要求A.5000B.2000C.50000D.10000第7题你选择了. 正确答案 A. 结果 ×(7)下列（ ）不是场外交易市场的特点？ A.时间固定 B.佣金手续费低廉 C.风险较大 D.无场地限制A.一市场B.二市场C.三市场D.四市场第9题你选择了 . 正确答案 D. 结果 ×(9)交割通常有当日交割、次日交割和（ ）方式。
A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割A.易规格B.易价格C.易数量D.易品种交易（ ） A 、 B 、C 、 D 、A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货A. B. C. D.第13题你选择了 . 正确答案 A. 结果 ×(13) 系统性风险也称（ ）风险。
A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险A.司债券B.国债C.通股票D.融债券第15题你选择了 . 正确答案 C. 结果 ×(15)证券组合的方差是反映（ ）的指标。
证券投资学作业(参考一)
证券投资作业S09**** 09会计2班李大容1.利用所学知识，结合5.20上证指数及其形态，运用基本面分析和技术分析对大盘的未来走势进行研判（50分）上证综合指数，是上海证券交易所编制的，以上海证券交易所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。
上证综合指数综合反映上交所全部A股、B股上市股票的股份走势。
基本面分析：基本面分析是指从宏观经济分析，其中，判断经济增长与经济周期的主要指标是国内生产总值、失业率和通货膨胀。
而判断金融市场形势的主要指标有货币供应量、利率和汇率。
除了宏观经济因素外，其他影响因素还包括政治因素、法律因素、均是因素和文化、自然因素。
（1）5月份产业资本对A股的增持力度显著加强，合计涉及金额近16亿元，接近今年前4个月被增持的市值。
与此同时，大股东套现减持步伐并没有停止。
投资者减持股票，影响后市发展。
（2）国家统计局发布数据显示，4月份，居民消费价格（CPI）同比上涨5.3%，比3月下降0.1%，自去年12月以来首次出现回落。
但是比市场预期的5.2%略高，通胀压力依然较大。
而食品价格以及居住价格等均出现了不同程度的涨幅。
国家统计局发言人盛来运称，未来仍将面临较大的物价上涨压力。
物价的不断上升，必然会令压力加大。
（3）4月份，我国进出口总值为2999.5亿美元，增长25.9%。
其中出口1556.9亿美元，增长29.9%；进口1442.6亿美元，增长21.8%。
4月末，广义货币(M2)余额75.73万亿元，同比增长15.3%；狭义货币(M1)余额26.68万亿元，同比增长12.9%；4月末，人民币贷款余额50.21万亿元，同比增长17.5%。
当月人民币贷款增加7396亿元。
经济趋缓，通胀仍高，对后市发展不太乐观。
（4）5月20日，本周资金市场利率较上周小幅上行,原因主要在于受准备金缴款的影响,流动性受到一定冲击。
在公开市场方面,本周回笼量较上周大幅下降,公开市场实现净投放。
吉大17春秋学期《证券投资学》在线作业一
一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。
） V 1. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()A. 股票的票面价值B. 股票的账面价C. 股票的清算价值D. 股票的内在价值2. 债券发行的全额包销方式中承销商()A. 负责认购未出售的债券余额B. 不必担当任何发行风险C. 要担当部分发行风险D. 要担当全部发行风险3. 证券金融公司也称为()A. 证券融资公司B. 证券经纪商C. 证券自营商D. 证券承销商4. 证券投资属于（）A. 直接实物投资B. 间接实物投资C. 直接非实物投资D. 间接非实物投资5. 某一产业在其初创阶段往往表现为（）A. 低风险低收益B. 低风险高收益C. 高风险低收益D. 高风险高收益6. 基金托管人是()A. 基金发起人B. 基金管理人C. 基金所有者D. 基金保管人7. 证券私募发行又被称为（）A. 公开发行B. 不公开发行C. 向公司内部发行D. 向不特定的社会公众发行8. 《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%9. 在证券经纪业务中,证券经营机构()A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B. 只通过赚取证券差价作为业务收入C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入10. 债券以高于面额的价格发行时被称为（）A. 时价发行B. 折价发行C. 溢价发行D. 平价发行二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。
） V 1. 目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）A. 柜台委托B. 电话委托C. 电脑自助委托D. 市价委托BC2. 证券投资基金的特点（）A. 专家运作和管理B. 间接式债券投资C. 流动性强，买卖程度简单D. 组合投资分散风险BCD3. 企业股份制改组的一般目的包括（）A. 筹集资金B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制C. 确实法人产权制度，实行政企分开D. 调整产业结构，实现资源优化配置BCD4. 根据组织形式的不同,投资基金可分为（）A. 封闭型基金B. 开放型基金C. 契约型基金D. 公司型基金D5. 股份公司的设立方式分为（）A. 发起设立B. 改组设立C. 募集设立D. 合并设立<br />C三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。
证券投资第1次
证券投资第1次《证券投资》作业第一章证券一、判定题1．在久期相同的情形下，凸度大的债券利率风险较大。
（错）2．我们常说高风险带来高收益，那么投资者承担的风险越大，其最终实际投资收益也就确信越大。
（错）3．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
（错）4．信用风险是指债券发行人不按照合约规定还本付息的可能性，并不是所有的债券都存在信用风险（对）5．投资债券的收益中没有资本利得这种收益。
（错）6．开放式基金能够通过赎回的方式变现，因此开放式基金都不在交易所上市交易（错）7．零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式取得“利息”。
（对）8．封闭式基金与开放式基金的发行一样按面值平价发行。
（对）9．证券基金的资产由基金托管人保管。
（对）10．公司型基金的基金资产归基金公司所有。
（对）11．基金治理费是直截了当向投资者收取的。
（错）12．上市公司股权分置改革完成之后，所有股票都能够流通，没有一般股和优先股之分。
（错）13．证券信用评级的要紧对象为债券。
（对）14．分散投资既能够降低系统风险，也能够降低非系统风险。
（错）15．质押式回购不具有做空和融券的功能。
（对）二、单项选择题1．证券是各类记载并代表一定权益的 b 。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2．有价证券是 b 的一种形式。
A．商品资本B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本3．H股与红筹股的区别在于 c 。
A．是否在香港上市B．公司业务是否与内地有关C．是否在内地注册D．是否中资控股4．股票的理论价值是指其 d 。
A．市场价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5．股票有不同的分法，按照股东权力的不同能够分为 b 。
A．记名股票和不记名股票B．一般股票和优先股票C．有面额股票和无面额股票D．A股和B股6．属于被动投资的证券基金是 c 。
A．LOF B．FOF C．ETF D．生命周期基金7．在上海证券交易所上市的B股是以人民币标明面值，以b 进行买卖的。
证券投资学大作业
第一次作业名词解释1.证券：经济权益的凭证，证明凭证持有人有权按期以其凭证取得收益。
2.债券：一种金融契约，是政府，金融机构，工商企业等直接向社会借贷筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金债权债务凭证。
3.权证：是一种有价凭证，投资者付出权利金购买后有权利而非义务，在某一特定时间或某一特定期间按约定价格向发行人购买或出售标的证券。
简答题1、证券市场有那些基本特征？答：（1）交易对象是有价证券（如股票、债券等），非普通商品；（2）证券市场是价值、财产权利的直接交换场所；（3）证券市场是风险的直接交换场所。
证券市场交易风险较大、影响因素复杂，证券价格具有波动性和不可预测性。
2、什么是股票？它的主要特性是什么？答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东.特性：1、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性论述题问：试述证券市场对社会主义市场经济的影响。
答：积极作用：（1）为筹措长期资金提供重要渠道。
（2）有利于提高企业的经营管理水平，促进企业的发展。
（3）调节社会资金的流向，促进社会资金分配的合理化。
（4）有利于减少投资风险，创造相对稳定的投资环境。
（5）灵敏地反映经济发展动向，为进行经济分析和宏观调控提供依据。
（6）证券市场是中央银行实施公开市场操作进行宏观调控的重要机制和手段，从而对国民经济持续、稳定、健康的发展具有重要意义。
消极作用：证券市场的消极作用集中表现在证券市场本身所固有的高投机性和高风险上。
证券市场由于普遍采用信用手段，资金的杠杆作用十分明显，这使得证券市场的投机性特别强烈，其风险性也远远超过了一般商品市场。
因此，在发挥证券市场积极作用，为社会主义市场经济服务的同时，应加强证券市场的监管，以抑制其消极影响。
20XX年证券投资平时作业[修改版]
![20XX年证券投资平时作业[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/5a11f5d6bcd126fff6050b97.png)
第一篇：2013年证券投资平时作业证券投资学形考作业作业要求：此页需要打印出来，粘在作业本的第一页。
作答案时，写好是第几次作业和第几题。
证券投资学作业（一）1.什么证券？证券的特征有哪些？2.股票的基本特征包括哪些？3.简述债券与股票的区别。
4.简述证券投资基金的含义及分类。
5.什么是衍生金融工具？衍生金融工具的特征有哪些？6.简述证券交易的程序与方式。
7.简述我国股票发行的核准程序。
8.什么是市盈率？如何通过市盈率法确定股票发行价格？9.影响股票投资价值的因素有哪些？10.我国主要的股票价格指数有哪些？证券投资学作业（二）1.债券市场的构成要素包括那些？2.债券信用评级的目的是什么？3.什么是债券收益率？其影响因素有那些？4.债券投资风险有那些？如何防范？5.我国投资基金的投资范围是什么？6.基金投资有什么风险？7.什么是基金资产净值，如何计算？8.投资基金的当事人有那些？他们之间有何关系？9.投资基金的投资风险是什么？10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？证券投资学作业（三）1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？3.支撑线和压力线起什么作用？4.什么是技术指标？应用技术指标的法则有哪几条？5.移动平均线的作用是什么？6.应用指标分析时应注意哪些问题？7.什么是证券投资基本分析？基本分析包括哪些方面的内容？8.公司财务报表分析的方法有哪些？9.如何分析公司的偿债能力？10.如何分析公司的盈利能力？证券投资学作业（四）1.投资风险有哪些种类？2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？4.期货交易的基本功能有哪些？5.期权交易与期货交易有哪些区别？6.什么是认股权证？如何计算认股权证的理论价值？7.什么是可转换公司债券？如何计算可转换公司债券的理论价值？8.发行可转换公司债券的原因有哪些？第二篇：证券投资作业《证券投资操作实务》上机操作（2012年3月6日）1．下载并安装“国元证券（领航版）或东方财富通行情分析系统”2．通过证券交易所网站查阅报告：（1）建一文件夹，文件夹名为“证券代码：证券名称：上市公司名称”。
川大14年春《证券投资学》第一次作业答案
川大《证券投资学》第一次作业答案一、单项选择题。
本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.（ D）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
A.地方债券B.金融债券C.公司债券D.国家债券2.注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ C）。
A.N股B.S股C.H股D.A股。
3.按利息支付形式，债券可分为( C)。
A.付息债券和贴现债券B.贴现债券和浮动利率债券C.固定利率债券和浮动利率债券D.付息债券和浮动利率债券4.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运作。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问5.（B ）的基金证券在证券交易所上市交易。
A.开放型B.封闭型C.公司型D.契约型6.证券发行市场又被称为（A ）。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场7.（ C）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
A.一级市场B.初级市场D.柜台交易市场8.（ C ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。
A.定向发行B.增资发行C.公开发行D.面额发行9.下列哪项不属于股票首次公开发行的条件 (D )A.生产经营符合国家的产业政策B.股本总额不少于5000万元C.近3年连续盈利D.公司员工多于1000人10.在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ D）家公司。
A.10家B.15家C.25家D.30家二、多项选择题。
本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.股票是一种（ABD ）。
A.所有权凭证B.有价证券C.设权证券D.要式证券2.以下属于开放式基金的特征有（AB ）。
A.规模不固定B.期限不定C.价格由市场决定D.可以上市交易3.属于证券市场的有（ABC ）A.股票市场B.债券市场C.证券投资基金市场D.中长期信贷市场4.证券市场上的机构投资者主要有（BCD）。
证券投资学作业范文
《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义2.有价证券3.证券的特征4. 公司证券5.政府证券6.证券投资工具的属性比较7.固定收益证券8. 证券投资的基本要素9. 证券投资的含义10.私募证券二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。
2.按证券募集方式分类，可以分为。
3.按证券发行主体分类，可以分为。
4.按证券收益是否固定分类，可以分为。
5.按证券适销性分类，可以分为。
6.按证券上市与否分类，可以分为。
7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。
8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。
9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。
10. 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。
第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5. 股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9. 优先股票的特征10. 优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。
2.董事会是股份有限公司的权利机构。
3.股份有限公司的财务管理主要分为。
4.我国现行股票类型主要有。
5. 是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
6.在股票票面记载一定金额的股票称为。
7. 股东大会可以分为三种，即、和。
8.股东对股份公司的投资是投资9. 股份有限公司的破产标准是。
10. 是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。
第三章债券一、简答题1.债券购买者与发行者之间的关系2.债券及其基本要素3. 债券的性质4.债券的特征5.按计息方式，债券可以分为哪几类？6.债券与股票的比较7.公债的特点8.金融债券的特征：9.可转换公司债10. 债券市场功能二、填空题1.按发行主体分类，可以分为。
2.按债券形态分类，可以分为。
3.债券的偿还方式，可以分为。
292331证券投资学Ⅰ作业及答案陕西师范大学网络教育学院高起专
《证券投资学 I 》作业一、名词解释1. 股份有限公司2.股票3. 净资产收益率4.股票理论价5.配股 6.市盈率7.公司债8.股票现货交易9.基本图形10.优先股股票11.移动平均线二、单选题1、全国证券期货市场的主管部门是_____。
A 中国证监会B 财政部C 中国人民银行 D 国资委2、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。
A 中国证监会B 中国人民银行C 国资委D 证券交易所3、可以用来衡量全社会投资规模的指标是_____。
A 社会消费总额B 固定资产投资C 财政总支出D 社会经济发展速度4、一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。
A 消费需求B 消费供给C 消费对象 D 消费支出5、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。
A 货币政策指标B 个人收入C 失业率D 商品库存6、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。
A 增加税收B 发行政府债券C 向中央银行借款D 增加短期外债7、在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。
A 利率B 汇率C 国民生产总值D 外汇储备8、为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。
A 有形贸易B 服务贸易C 国际资本流动D 外汇储备9、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是_____。
A 外汇储备量B 国民生产总值C 国内存贷款总额D 物价指数10、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。
A 行业分析为证券投资提供了背景条件B 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息C 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息D 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息11、以下属于增长型行业的是_____。
A 建筑材料业B 金融业C 食品业 D 电子通讯业12、认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是_____。
东北财经大学2021年春学期《证券投资学》在线作业一满分答案
东北财经大学2021年春学期《证券投资学》在线作业一满分答案东财《证券投资学》在线作业一
一、单选题：
1.代销由()承担发行风险。
(满分:4)a.发行人b.中介机构c.投资者d.不一定正确答案:a
2.1790年，美国第一家证券交易所成立（）。
（满分：4）A.国家证券交易所B.纳斯
达克市场C.纽约证券交易所D.费城证券交易所正确答案：D
3.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是()。
(满分:4)a.紧
缩性财政政策b.扩张性财政政策c.中性财政政策d.弹性财政政策正确答案:b
4.（）指从国外筹集并投资于国外金融市场的资金。
（满分：4）A.国内投资基金B.
国际投资基金C.离岸基金D.海外基金正确答案：C
5.道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是()。
(满分:4)a.10家b.15家
c.25家
d.30家正确答案:b
6.深圳证券交易所编制并公布的以所有上市股票为样本股票，以指数计算日的股数为
加权平均数的股价指数为（）。
（满分：4）A.上海综合指数B.深圳综合指数C.上海30
指数D.深圳成分指数正确答案：B
7.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还
期限为5年，则该种债券的认购收益率为()。
(满分:4)a.7.14％b.6.92％c.8.5％d.5.34％正确答案:b。
证券投资第一次作业
证券投资第一次作业一、名词解释（1）股票：股票是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票是一种有价证券，代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。
股票可以公开上市，也可以不上市。
在股票市场上，股票也是投资和投机的对象。
（2）证券交易所：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。
在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。
（3）证券交易：证券交易，英文Securities Transaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。
证券交易除应遵循《证券法》规定的证券交易规则，还应同时遵守《公司法》及《合同法》规则。
（4）期货交易：一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
这个标的物，又叫基础资产，对期货合约所对应的现货，可以是某种商品，如铜或原油，也可以是某个金融工具，如外汇、债券，还可以是某个金融指标，如三个月同业拆借利率或股票指数。
期货交易是市场经济发展到一定阶段的必然产物。
二、简答题（1）证券投资与证券投机的区别答：在证券市场上既有投资，也有投机。
证券投机是指在证券市场上，短期买进或卖出一种或多种证券，以获取收益的经济行为。
它是以获取较大收益为目的，以承担较大风险为代价的。
因此，对待风险态度不同是投资者和投机者的区别之一。
投资者是风险回避者，他们购买证券一般希望获取稳定收益，本金又相对安全，而投机者恰恰相反。
第二，从投资的时间长短来看，投资者着眼于长远利益，买入证券往往长期持有，按期收取稳定的股息和资本增值，而投机者热衷于在短期的股价变动中获取价差收益，因此买卖极其活跃。
第三，从分析方法看，投资者注重证券内在价值的分析和评价，常用基本分析法，而投机者关心市场价格的变动，多用技术分析法。
证券投资学作业1
证券投资学第一次作业07 沈卉沁of the Chinese stock market, we have 错误!未the cumulative rate of return of the Shanghai .................................... 错误!未定义书签。
............................ 错误!未定义书签。
funds in China and describe their assetA.Since the beginning of the Chinese stock market, we haveexperienced difference processes of IPO. Briefly describe them.IPO泛指首次公开募股：是指一家企业或公司第一次将它的股份向社会公众发售。
以1986年首次向社会公众公开发行股票为起点，截止2016年年末，我国的IPO制度可分为两个大阶段。
一、非市场化定价时期1.起步试点阶段（1968~1993）国内企业股份制改革发端于上世纪80年代初，1984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司成为改革开放后新中国发行的第一只股票。
在中国证监会于1992年成立以前，国内证券市场IPO处于较为混乱的“多头管理”状态；央行、中央及地方体制改革部门、国家计委甚至国务院证券委等部门均具有证券发行审批权。
上市的公司主要在上海和深圳，主要的发行方式为内部职工股和定向募集。
发行规模极小；募资规模波动大；发行价五花八门；上市首日平均涨跌幅异常大。
表 1 1990 至 1992 年上市公司发行数据统计2.计划审批制阶段（1993-1999）1992年国务院发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》，规定了新股发行上市的程序：“新股发行审核制度采用政府相关部门审批的方式”。
计划审批阶段的股票发行推荐工作仍由地方政府和中央各部委负责，证监会负责额度审批和股票发行审核工作。
证券投资学第1次
《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表了一定权力的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而去得应有权益。
2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债券的书面凭证。
3.证券的特征：1).证券的产权性2).证券的收益性3).证券的流通性4).证券的风险性5).证券的期限性4. 公司证券:指公司、企业等经纪法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
5.政府证券：指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。
6.证券投资工具的属性比较：1）性质和功能的不同2）发行条件和流通方式的不同3）收益和风险水平不同。
7.固定收益证券：指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8. 证券投资的基本要素：收益、风险和时间。
9. 证券投资的含义：指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
10.私募证券：二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。
2.按证券募集方式分类，可以分为。
3.按证券发行主体分类，可以分为。
4.按证券收益是否固定分类，可以分为。
5.按证券适销性分类，可以分为。
6.按证券上市与否分类，可以分为。
7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。
8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。
9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。
10. 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。
第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5. 股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9. 优先股票的特征10. 优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券投资学第一次作业
一、判断（正确的打“√”，错误的打“×”，每题2分，共20分。
）
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
4、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
5、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
6、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
7、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
8、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
9、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
10、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
二、单选（每个选项只有一个正确答案，每题2分，共20分。
）
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
4、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体
B 客体
C 工具
D 对象
5、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权
B 债权
C 剩余请求权
D 所有权或债权
6、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
7、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股
B N股
C S股
D H股
8、以下被称为“金边债券”的是______。
A 国债
B 市政债券
C 金融债券
D 公司债券
9、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5％
B 10％
C 15％
D 20％
10、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A 证券交易所
B 第二板市场
C 第三市场
D 第四市场
三、论述题（共60分）
1.简述宏观经济分析包含的几个主要因素，以及该因素对证券市场的影响。