第六章资产管理业务

单选题

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券已经股票型投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币（）亿元。

A、2

B、 3

C、5

D、10

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日几个月内启动推广工作，并在几个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（）

A、1，5

B、3，15

C、2，30

D、6，60

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

单个集体资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。

A、客户自己

B、证券交易所

C、证券公司

D、代理人

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A、5

B、10

C、15

D、30

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。

A、集合资产管理计划名称---证券公司名称---各方托管机构名称

B、证券公司名称---资产托管机构名称---集合资产管理计划名称

C、证券公司名称--集合资产托管计划名称----资产托管机构名称

D、各方托管机构名称---证券公司名称---集合资产管理计划名称

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合

同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A、托管银行

B、证券公司

C、推广机构

D、结算托管部门

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A、托管银行

B、证券公司自己

C、推广机构

D、结算托管部门

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A、1 B、2 C、6 D、12

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A、上月资产市值 B、上月资产净值 C、上月资产总值 D、上月资产平均值

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A、3

B、5

C、15

D、30

证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、15个月

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。A、违反法律、行政法规 B、违反监督管理规章及规范性文件

C、违反行业规范

D、投资决策失误而受损失

（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A、法律风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、证券公司在资产管理业务中管理不善

C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D、证券公司高级管理人员营私舞弊

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、15

D、30

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A、30

B、60

C、90

D、120

证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、4个月

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A、10万元以上30万元以下

B、30万元以上50万元以下

C、10万元以上100万元以下

D、30万元以上60万元以下

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集体投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下