2 如何正确开展有效性评价
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进行讨论分析，提出意见；
组织者（如总经理或指定人员）根据分析讨论情况作出结论，提出完
善和改进体系运行的针对性措施，以便形成有效性评价报告等。
5．有效性评价时应考虑的因素
符合性：主要看公司体系文件是否符合规则和强制性规定
的要求，以及安全管理活动是否符合体系文件的要求，不
符合规定情况是否已得到有效纠正。
一．航运公司SMS有效性评价现状分析
2．存在的突出问题
评价形式不规范； 评价内容不完善； 评价方法不客观； 评价重成绩、轻不足； 评价重形式、轻实效； 重运行、轻改进。
二、认知有效性评价的定义
有效性评价：是指公司通过收集客观证据来验证和评估已建立并运
行的安全管理体系是否为公司的安全管理带来成效。
相关的责任人员。
2．纠正措施的制定、实施和验证
各相关责任人应根据评价报告提出的要求（如有）制定纠
正（或预防改进）措施；
并接受或实施对纠正（或预防改进）措施的实施情况和效
果的检查、验证；
3．相关资料归档
保存有效性评价记录和相关改进记录；
把评价后行动的成功经验纳入SMS文件。
通俗的理解：就是通过运行体系给公司的安全管理起到作用没有，
收到效果没有这个问题。
安全管理成效从大的方面来说包括两个关注点：
（1）是安全管理过程是否得到有效控制（有效的过程控制可得到预期的 结果）； （2）是安全管理过程是否得到持续改进。
与外部审核评价的区别：外审侧重于过程的符合性（符合体系和强制
做出规定，评价计划应明确评价目的、内容、参加人员、准备工作、 要求时间安排等。
计划下发：经批准后的评价计划需分发给参加评价会议的部门和/或
人员。
参加人员：应根据评价计划的评价内容准备或收集相关资料、信息，
并对本部门日常工作（职能）的开展情况进行评估（最好形成专题书 面报告）。
3．有效性评价的内容
★具体可包括但不限于以下内容：
安全和环保方针目标的实现情况 ； 公司组织机构及强制性规则、规定的变化； 船岸人员的适任情况； 船岸人员的培训情况； 安全管理信息的传递； 关键性操作的标识和执行； 船舶和设备的维护保养及检查； 文件控制； 不符合、事故及险情的统计分析； 内、外部审核情况； 船长复查结果； 应急反应行动及其演练； 指定人员的日常监控； 船舶检验和FSC/PSC的检查结果； 体系文件与公司实际工作的适宜情况及改进等。
全管理工作的实际需要。
有效性：应着重评价
-- 已定义的安全管理过程本身对于安全管理方针和目标是否具有意义；
-- 已定义的安全管理过程是否提高或改进了安全管理工作效率； -- 实际已完成的安全管理活动是否满足安全管理方针和目标的需要，是 否取得实际效果，还有哪些需要改进的地方。
五、有效性评价的结果及后续处理
适宜性：主要体现在安全管理体系是否适应内外部环境的
变化，包括法律法规、自然条件、组织机构、客户需求等， 需要对内外部环境因素影响体系有效运行的程度进行综合 评价。
5．有效性评价时应考虑的因素
充分性：主要评价安全管理体系是否已识别所有涉及安全和防污染管
理的过程，并以文件的形式予以明确，已识别的过程是否完全满足安
四、如何正确开展有效性评价
1．评价的时机和形式
2．评价的筹备
3．评价的内容
4．评价的实施 5．评价时应考虑的因素
1．评价的时机和形式
（1）评价的时机 公司体系文件应对有效性评价的开展时机做出规定；
通常有效性评价每年至少一次，一般安排在公司年度内审
计划完成后和/或外审前进行；
特殊情况下公司应考虑增加评价的频次，如存在系统性不
1．形成有效性评价报告 2．纠正措施的制定、实施和验证
3．相关资料归档
1．形成有效性评价报告
公司体系文件应对有效性评价会议后形成有效性评价报告
及报告的拟制、审批和下发等做出规定；
有效性评价报告内容应包括：评价的目的、实施时间、参
加人员、评价综述、主要结论和后续改进要求等；
有效性评价报告经批准后应分发至与会人Baidu Nhomakorabea和与报告要求
性规定）,有效性评价则侧重于体系的持续改进。
三、有效性评价的作用
有效性评价是安全管理体系得以持续改进的保证措施，至
少起到三个作用： 1．审视过去：全面评价体系的运行情况。 2．分析现状：评价安保方针和具体目标的完成情况。
3．策划未来：通过全面评价从而发现体系运行中存在的不
足，制定进一步的改进措施。
符合的情况时、对体系运行有效性提出质疑或出现严重不
符合规定情况时等。
1．评价的时机和形式
（2）评价的形式
公司体系文件应明确有效性评价的形式（建议以专题会
议的形式进行）和组织者（如总经理或指定人员）；
参加人员一般应包括组织者和部门主管，如领导层、各
部门负责人、船长等。
2．有效性评价的筹备
计划制订：公司体系文件应对有效性评价计划的制定、审批和下发
4．有效性评价的实施
以专题会议形式进行，议程主要包括：
各相关人员汇报本岗位及其部门体系运行情况； 相关职能部门按职分别通报内审情况和相关信息、船长复查结果及其
处理情况、日常不符合规定情况、事故和险情的汇总分析；
组织者（如总经理或指定人员）通报安全管理目标的实现情况和存在
问题；
与会人员对安全管理体系及其运行结果的符合性、适用性和有效性等
航运公司SMS内审员知识更新
之 如何正确开展有效性评价
如何正确开展SMS有效性评价
★ 课程目标
一、 航运公司SMS有效性评价现状分析 二、 认知有效性评价的定义 三、 有效性评价的作用 四、 如何正确开展有效性评价 五、 有效性评价的结果及后续处理
一、航运公司SMS有效性评价现状分析
1．形式化
公司均已制定有效性评价程序，一般规定每年做一次有效性评 价，时间在内审结束之后，由总经理或指定人员主持，以会议形式开 展，针对评价的内容由各部门发表意见，由体系办汇总评价意见形成 有效性评价报告，指定人员审核报告，总经理审批报告并下发。由于 规则对于如何进行有效性评价没有做出具体规定，从形式上来说目前 多数公司的有效性评价基本能够符合规则的要求。
组织者（如总经理或指定人员）根据分析讨论情况作出结论，提出完
善和改进体系运行的针对性措施，以便形成有效性评价报告等。
5．有效性评价时应考虑的因素
符合性：主要看公司体系文件是否符合规则和强制性规定
的要求，以及安全管理活动是否符合体系文件的要求，不
符合规定情况是否已得到有效纠正。
一．航运公司SMS有效性评价现状分析
2．存在的突出问题
评价形式不规范； 评价内容不完善； 评价方法不客观； 评价重成绩、轻不足； 评价重形式、轻实效； 重运行、轻改进。
二、认知有效性评价的定义
有效性评价：是指公司通过收集客观证据来验证和评估已建立并运
行的安全管理体系是否为公司的安全管理带来成效。
相关的责任人员。
2．纠正措施的制定、实施和验证
各相关责任人应根据评价报告提出的要求（如有）制定纠
正（或预防改进）措施；
并接受或实施对纠正（或预防改进）措施的实施情况和效
果的检查、验证；
3．相关资料归档
保存有效性评价记录和相关改进记录；
把评价后行动的成功经验纳入SMS文件。
通俗的理解：就是通过运行体系给公司的安全管理起到作用没有，
收到效果没有这个问题。
安全管理成效从大的方面来说包括两个关注点：
（1）是安全管理过程是否得到有效控制（有效的过程控制可得到预期的 结果）； （2）是安全管理过程是否得到持续改进。
与外部审核评价的区别：外审侧重于过程的符合性（符合体系和强制
做出规定，评价计划应明确评价目的、内容、参加人员、准备工作、 要求时间安排等。
计划下发：经批准后的评价计划需分发给参加评价会议的部门和/或
人员。
参加人员：应根据评价计划的评价内容准备或收集相关资料、信息，
并对本部门日常工作（职能）的开展情况进行评估（最好形成专题书 面报告）。
3．有效性评价的内容
★具体可包括但不限于以下内容：
安全和环保方针目标的实现情况 ； 公司组织机构及强制性规则、规定的变化； 船岸人员的适任情况； 船岸人员的培训情况； 安全管理信息的传递； 关键性操作的标识和执行； 船舶和设备的维护保养及检查； 文件控制； 不符合、事故及险情的统计分析； 内、外部审核情况； 船长复查结果； 应急反应行动及其演练； 指定人员的日常监控； 船舶检验和FSC/PSC的检查结果； 体系文件与公司实际工作的适宜情况及改进等。
全管理工作的实际需要。
有效性：应着重评价
-- 已定义的安全管理过程本身对于安全管理方针和目标是否具有意义；
-- 已定义的安全管理过程是否提高或改进了安全管理工作效率； -- 实际已完成的安全管理活动是否满足安全管理方针和目标的需要，是 否取得实际效果，还有哪些需要改进的地方。
五、有效性评价的结果及后续处理
适宜性：主要体现在安全管理体系是否适应内外部环境的
变化，包括法律法规、自然条件、组织机构、客户需求等， 需要对内外部环境因素影响体系有效运行的程度进行综合 评价。
5．有效性评价时应考虑的因素
充分性：主要评价安全管理体系是否已识别所有涉及安全和防污染管
理的过程，并以文件的形式予以明确，已识别的过程是否完全满足安
四、如何正确开展有效性评价
1．评价的时机和形式
2．评价的筹备
3．评价的内容
4．评价的实施 5．评价时应考虑的因素
1．评价的时机和形式
（1）评价的时机 公司体系文件应对有效性评价的开展时机做出规定；
通常有效性评价每年至少一次，一般安排在公司年度内审
计划完成后和/或外审前进行；
特殊情况下公司应考虑增加评价的频次，如存在系统性不
1．形成有效性评价报告 2．纠正措施的制定、实施和验证
3．相关资料归档
1．形成有效性评价报告
公司体系文件应对有效性评价会议后形成有效性评价报告
及报告的拟制、审批和下发等做出规定；
有效性评价报告内容应包括：评价的目的、实施时间、参
加人员、评价综述、主要结论和后续改进要求等；
有效性评价报告经批准后应分发至与会人Baidu Nhomakorabea和与报告要求
性规定）,有效性评价则侧重于体系的持续改进。
三、有效性评价的作用
有效性评价是安全管理体系得以持续改进的保证措施，至
少起到三个作用： 1．审视过去：全面评价体系的运行情况。 2．分析现状：评价安保方针和具体目标的完成情况。
3．策划未来：通过全面评价从而发现体系运行中存在的不
足，制定进一步的改进措施。
符合的情况时、对体系运行有效性提出质疑或出现严重不
符合规定情况时等。
1．评价的时机和形式
（2）评价的形式
公司体系文件应明确有效性评价的形式（建议以专题会
议的形式进行）和组织者（如总经理或指定人员）；
参加人员一般应包括组织者和部门主管，如领导层、各
部门负责人、船长等。
2．有效性评价的筹备
计划制订：公司体系文件应对有效性评价计划的制定、审批和下发
4．有效性评价的实施
以专题会议形式进行，议程主要包括：
各相关人员汇报本岗位及其部门体系运行情况； 相关职能部门按职分别通报内审情况和相关信息、船长复查结果及其
处理情况、日常不符合规定情况、事故和险情的汇总分析；
组织者（如总经理或指定人员）通报安全管理目标的实现情况和存在
问题；
与会人员对安全管理体系及其运行结果的符合性、适用性和有效性等
航运公司SMS内审员知识更新
之 如何正确开展有效性评价
如何正确开展SMS有效性评价
★ 课程目标
一、 航运公司SMS有效性评价现状分析 二、 认知有效性评价的定义 三、 有效性评价的作用 四、 如何正确开展有效性评价 五、 有效性评价的结果及后续处理
一、航运公司SMS有效性评价现状分析
1．形式化
公司均已制定有效性评价程序，一般规定每年做一次有效性评 价，时间在内审结束之后，由总经理或指定人员主持，以会议形式开 展，针对评价的内容由各部门发表意见，由体系办汇总评价意见形成 有效性评价报告，指定人员审核报告，总经理审批报告并下发。由于 规则对于如何进行有效性评价没有做出具体规定，从形式上来说目前 多数公司的有效性评价基本能够符合规则的要求。