发达国家知识产权壁垒主要表现形式
对知识产权壁垒的认识
知识产权壁垒，是指在保护知识产权的名义下对含有知识产权的商品（如专利产品、贴有合法商标的商品，以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等）实行进口限制的行为或者凭借拥有知识产权优势，超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围，不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”的行为。
知识产权壁垒具有一定的时间性和地域性，再加之其分布的技术领域可见知识产权壁垒尽管是无形的却是客观存在的。
知识产权壁垒的主要表现有：第一，由专利权和标识性权利构成的技术性贸易壁垒；第二，知识产权保护的滥用；第三，贸易的“内部化”和选择性投资；第四，对平行进口的严格限制等。
对我国的影响随着我国经济的崛起、对外贸易出口的增长，越来越多的国家对我国设置名目繁多的非关税壁垒，国外跨国公司也越来越把知识产权作为直接投资的替代品，来获取垄断高额利润，知识产权正日益成为中国企业发展的壁垒。
2002年5月的“温州打火机事件”就是我国加入WTO后发生的第一起知识产权壁垒案件。
当时，温州每年生产打火机8.5亿只，出口达5亿只，在欧洲市场占有率达到80%，向欧盟国家出口额达到3000万美元，然而温州打火机出口价格多在1欧元左右，且绝大多数没有安装安全锁，根据2002年5月欧盟标准化委员会公布的关于打火机的安全标准（CR标准），出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁（CR装置），并且须通过欧盟相关认证部门的实验，因此，温州打火机生产厂家2004年6月以后向欧盟出口1欧元以下打火机必须按照CR标准安装安全锁。
然而需要采用的这些童锁专利基本多为欧洲和美国掌握，也就是说中国企业要想符合欧盟的童锁标准继续出口，一是向外国企业购买专利，支付巨额的专利费，但生产成本会大大提高，使温州打火机生产商失去价格优势，失去市场；二是温州企业自行研制，而研制需要很长的时间和巨大的开发费用，也可能失去欧盟市场。
事件发生后，国家有关部门组织温州外经贸局及打火机协会、企业对打火机的定理、分类进行科学评估，对各类打火机的安全性能进行科学实验，并拿出哪些该加、哪些不该加安全锁的科学论据，将之提交欧盟参考。
知识产权壁垒的特征、形式及影响分析
方式 。这些方 式单个或 多个 使用 ， 了 除 将 目标产 品排 除 出一 国市场外 ， 还可 以 处 以高额的惩罚性赔偿 、 响企业 的国 影
治经济及科 技发展水平 的差距 ， 发达 国 家 利用 强大 的技术 优势 制定 了一 系列 技 术标准 ， 专利和 国际通 用标准巧妙 将 结合 、 将知识 产权壁垒与技 术性贸易壁 垒相结合 。尤其是在 高新技术领域 ， 制
进行贸易制裁也是不确定 的。 ３知识产权壁垒的表现形式 ． 知识产 权壁垒 的表 现形式很多 ， 从
法律 和行 政手段 对他 国产 品进 行进 口
限制 ，其 手段 主要表 现 为或者 提高 关
税， 或者限制数量 ， 或者直接禁 止进 Ｖ ， Ｉ 而知 识产 权壁 垒对外 国企 业 和产 品的 打击是多种多样的 。３７调查 等国家立 ３ 法对知识产权加 强保护 ； 国际展会 中因 为涉 嫌侵 犯知识 产权 而扣 押企业 参 展 人员 ； 序复 杂 、 程 费用 高 昂的 知识产 权
制， 如专利权人 应对使用者提 供不可撤
销 的权力许可等。例如美国高通公司拥 有所 有 ３０ ０ ０多项 Ｃ Ｍ Ｄ Ａ及其 他技术的
货商 、 竞争 者 、 自主知 识 产权 人 、 销 分 商、 消费者等都 可以成为其 知识件 中国专利从 申请
术和外 围技术组成的数 十项专利在多个
通 公 司已经 向全球 １５家 以上 电信 设 ２ 备制造商发放了 Ｃ Ｍ Ｄ Ａ专利许可 。 专利 标准化进一 步实现 了专利 的排 他性 ， 发
展 中国家 为了发展高新技术产 业 ， 必须
成果 ， 随着 人类 的科技 进步 ， 它广 泛 的 存在于现有各类产 品中。新技 术运用于 传统产业 带来 传统产业 升级非常普遍 。 因此 ， 知识产权壁 垒也并非 只是高新技
我国对外贸易中知识产权争端的表现及对策
我国对外贸易中知识产权争端的表现及对策本文得到陕西省教育厅人文社会科学项目“陕西果业产业化发展及出口创新机制研究”08JK144及西安市科技局新农村建设项目“基于产业链视角的西安果业出口创新机制研究”SF08017（5）的支持近年来，我国对外贸易中的知识产权争端不断出现，知识产权保护问题已成为贸易摩擦的焦点。
本文阐述了我国对外贸易中知识产权争端的主要表现，分析了其产生的原因，在此基础上提出维护我国对外贸易权益的对策。
标签：知识产权争端对策随着我国贸易规模的不断扩大，我国外贸总量在世界上的排名逐年攀升，从2001年的第6位，上升到2007年的第3位。
与此同时，我国对外贸易中涉及的知识产权问题日趋增多，知识产权已成为我国企业参与国际竞争无法回避的焦点问题。
一、我国对外贸易中的知识产权争端的主要表现1.跨国公司利用专利技术优势对我国产品出口制造障碍在国际贸易中，我国企业专利侵权案接连发生。
2002年，我国彩电遭到法国汤姆逊公司专利侵权的起诉，彩电企业向欧洲市场的出口受阻。
2003年思科诉华为一案，是海外500强科技企业起诉我国本土知名高科技企业侵犯知识产权的纠纷案。
2005年，欧洲专利收费公司SISVELS．P．A向我國涉及MP3技术的生产厂家收取专利费用，未交纳专利费的我国产品被扣留意大利、德国海关。
总之，国外跨国公司不断单独或结成利益联盟，利用其掌握的核心知识产权向我国出口企业索要高额专利费。
2.发达国家通过制定技术标准，遏制我国的对外出口随着越来越多的我国产品走向国际市场，发达国家在利用反倾销手段不能阻挡我国企业进军国际市场的步伐后，开始利用制定技术标准的手段来阻挡我国企业的国际化进程，遏制我国产品的对外出口。
如我国温州地区生产的打火机曾占领世界市场份额的80％以上，这引起了欧美国家相关企业的严重关切。
为此，他们制定一些所谓的技术标准，使温州打火机的国际市场一度受到严重影响，世界市场份额迅速下降。
试论知识产权壁垒的表现形式
３ 拒 绝许 可 、
・
非零 和博 弈理论 ， 实现共 赢博 弈 ， 要 必须在博 弈方之 间建 立一个 有效 的激励 相容机 制 ， 通过报复或 惩罚 的约束 ， 以达到 维护长期合作 的目的。基于 共同的利益考虑 ， 发达 国家在 知识 产权保护 上互相 策动 ， 利用 ＷＴ ＷＩＯ 等多边 场合 ， 符合 Ｏ． Ｐ 将 其利益的立场体现在一 些国际规 则 中。然 而 ， 在追 求利益最大 化的驱动 下 ， 因为信 息不对称等原 因 ， 国最终都 由于采 取知 各 识产 权保护 的力度 不一 ， 产生设置 知识产权壁垒 的内在动机和 意愿 的不 同。发达 国家利 用知识产权保护协 定所存在 的缺 陷 ， 建 立知识产权 壁垒 ， 不断地 滥用保护 ， 产生涉及 公共健康 、 农产
拒绝许可 ， 即知识产 权人利 用 自己对知识产权所 拥有的专
有权 ， 拒绝依 法授予 其竞争对 手合 理 的使 用许可 ， 从而排 除其 他人 的竞争 ， 以巩固和加强 自己的垄断地位 的行 为。由知识产 权保 护制度滋长 的垄断和拒 绝许可 ， 某些特 殊领域 ， 制药 在 如
业 、 因工程等 ， 表现 出令人难 以接受的违背伦理性 。 基 会 艾滋病 的药物专 利就是典 型的例子 ， ０ 年 ３月 ５日， ２ １ ０ 包
对发 达国家的经济 、 军事和文化构成威 胁 。发达 国家 为了保持 自己的国际领先地位 ， 严格限制 国际技 术贸易和高新技术 产品 向发 展中国家 的输出 ， 这种限制使得设 限方 国际贸易收 支不平
【 摘要 】 我 国面临的知识产权摩擦 日 益增 多 ， 文章通 过各
种 数 据 、 例 ， 讨 了知 识 产 权 壁 垒 的 多种 表 现 形 式 ， 案 探 分析 了 由 知 识 产 权 壁 垒 所 带 来 “ 绝 对 利 益 ” 并 以 市 场 竞 争 、 场 结 构 超 ， 市
知识产权壁垒对我国出口的影响分析
知识产权壁垒对我国出口的影响分析知识产权壁垒是指一些国家或企业通过专利、商标、版权等形式的知识产权，对其他国家或企业的产品和服务进行限制或排斥的一种贸易保护手段。
这种壁垒在国际贸易中经常出现，给我国出口带来了一定的影响。
本文将从不同角度分析知识产权壁垒对我国出口的影响，探讨其原因和应对之策。
首先，知识产权壁垒对我国出口的影响主要体现在技术壁垒方面。
发达国家拥有先进的技术和知识产权，他们通过专利等手段限制其他国家的产品进入本国市场，或者要求其他国家支付高额的专利费用。
这就使得我国某些出口产品在进入国际市场时面临技术壁垒的挑战，降低了产品的竞争力。
比如，我国在某些领域的产品可能会受到专利侵权诉讼的影响，导致产品无法顺利进入国外市场。
这就要求我国企业加强自主创新能力，提高技术水平，以应对技术壁垒对出口的影响。
其次，知识产权壁垒还对我国出口的价格竞争力造成了影响。
发达国家拥有很多国际知名品牌，这些品牌在国际市场享有较高的知名度和声誉。
一旦某些国家或地区实施知识产权壁垒，要求在他们市场销售的产品必须获得相应的品牌授权，这就会增加产品的成本，影响我国产品在国际市场上的价格竞争力。
相反，发达国家的产品就可以通过品牌溢价获得更高的定价，从而在国际市场上获得更大的市场份额。
因此，我国出口企业需要加强品牌建设，增强产品的竞争力和市场吸引力，以抵抗知识产权壁垒对出口价格的影响。
另外，知识产权壁垒还可能对我国出口的市场准入造成一定的限制。
一些发达国家通过技术标准、认证要求等措施，对来自其他国家的产品实施技术门槛，使得部分中国产品很难获得进入外国市场的许可。
比如，一些发达国家对电子产品的辐射标准有严格要求，如果中国产品不能满足这些标准，就无法进入这些国家市场。
这就要求我国企业加强质量管理，提高产品符合性，以确保产品能够满足国际市场的要求，顺利进入外国市场。
此外，知识产权壁垒还可能对我国出口的市场多样性带来一定的影响。
一些发达国家通过知识产权壁垒，限制其他国家产品的销售渠道和市场范围，使得我国出口产品的市场范围受到限制。
跨国公司知识产权壁垒与中国企业突围
按照美国联邦通信委员会(FCC)对外公开的消息， 年3 月 1 日 ( 2007 之
合A TSC(先进电 视制式委员会)标准的 技术规范。 这意味着向美国 进口
利人的 法定保护鼓励 ， 创造性的 智力活动从而促进技术进步与 ， 社会经
济发展。 通常情况下人们很难将知识产权看成一种贸易壁垒。 因此， 二、 中国企业正面临若外国知识产权壁垒的内外夹击 随着我国经济势力的增强， 许多产品的国际市场份额不断提高，
外国企业特别利最多的国家。 美国高通公司在 CDMA 技术领 域拥有专利 1200 多项， 正在申请的专利高达 1900 多项， 凭着这些核 心专利技术， 这家公司几乎垄断了世界 CDMA 市场， 也是凭着这些专 利技术才有资本拒绝我国通讯企业集体提出的下调 WCDMA 专利费 的要求。 像高通这样的公司并不在少数， 这些专利迫使中国企业不得 不每年花巨资购买外国的专利使用权，从而大大削弱了市场竞争力; 或者向我罐 企业收取高额专利使用费， 国 从而控制国内市场。 而我国企 业要么充当其加工厂， 要么支付巨额专利使用费而无法与跨国公司竞 争， 甚至无法继续 生产而倒闭。 三、 中国企业突破知识产权壁垒方略 跨国公司的步步紧逼使得我国企业在国际巨头的专利战略面前 束手无策的， 一方面是跨国公司在中国疯狂申请知识产权， 另一方面 则是国内 企业为了应对这些专利侵权诉讼疲于奔命。 他们要么选择交 付使用费， 要么购买专利， 还有的在等待国外专利技术过期。 如何扭转 如此被动局面每个企业都不能回避的。 知识产权战略应该上升到国家 要尽快出台《 反垄断法》 防止跨国公司滥用知识产权。 作为企业可从如 下几个层面着手。 1.联合起来积极应对知识产权侵权。 尽管我国企业在应对知识产 权诉讼案经验、 人力、 物力均处于劣势， 胜诉可能性很难预料， 但不应诉 就会死得更惨， 这是目前企业普遍的共识。 面对强大的跨国公司， 我国 企业要有团队意识加强企业间的合作， 避免孤军作战。 同时， 还要发挥
论知识产权贸易壁垒的内涵及其表现形式
性 ， 包 括 政 府 。 包 括 组 织 、 业 甚 至 个人 ； 二 ， 识 产 权 执 法 存在 问 题 ， 识产 权 无 法 得 到 有效 的保 护 ， 既 也 企 第 知 知 导致
策 和 措 施 ， 可 能 是 合 法 的 ， 可 能 是 违 法 的 ； 可 能 是 既 也 既 合 理 的 。 可 能是 不 合 理 的 ： 也 只要 这 种 政 策 或措 施 对 国际 贸 易 自由发 展 造 成 障碍 ， 会 构 成 贸 易 壁 垒 ； 四 ， 一 都 第 这
论 识 权 易 垒 内及 表 形 知 产 贸 壁 的 涵 其 现 式
徐 元
（ 东北财 经大 学职 业技术 学院 ， 宁 大连 １ ６ ２ ） 辽 １ ０ ３
摘 要： 知识产权贸易壁 垒是基于知识产权保护 而采取的阻碍 国际贸易 自由发展的各种措施。在实践 中， 知识产权贸易 壁垒 主要表现为 ３种形 式： 知识产权 与技 术标 准相结合形成 的贸易壁 垒； 知识产权边境保护制度 形成 的贸易壁
家 ） 中义 的知 识 产 权 贸 易壁 垒 ， 指 一 国政 府 、 织 、 。 是 组 企
商 和 国 内外 出 Ｅ及 进 口商 的难 题 。 ｌ 统计 显 示 ， 人 世界 贸 加
易 组织 以后 ．中 国 企业 因遭 遇 国外知 识 产 权 纠纷 而 弓 发 Ｉ
亿美 元 。 文 试 图在 目前 已有 研 究 成果 的基 础上 ， 知识 本 对
中 图分 类 号 ：７ １ Ｆ４ ． １ 文 献 标 识码 ： ｄｉ０ ９ ／ｓ ． ７—３９ｘ２１． ． Ａ ｏ１．６ｊ ｓ１ ２３０（）００ ２ ４ ： ３ ９． ｎ６ ｉ ． １２ 文 章 编 号 ：６ ２ ３ ０ （０ ０ １ — ９ ｏ １７ — ３９ ２ １ ）２ ５ 一 ３
专利壁垒
典型的注册陷阱是设置专利，即企业的某个技术获得专利后，以其为基本专利，将改进技术和外围相关技术 均申请专利，形成一个由基本技术同改进技术、外围相关技术共同构成的专利，从而形成本企业强项技术的专利 壁垒，使竞争对手无法突破。
3、择时起诉侵权专利
在市场比较幼稚、起诉侵权得不到利益时，被侵权的知识产权拥有者并不起诉，等到市场培育起来以后，知 识产权拥有者便可理所当然地利用知识产权保护条款逼迫侵权企业要么退出市场，要么支付巨额的专利使用费， 借鸡生蛋，坐收渔利。
应对措施
1、注重核心技术研发，将技术创新、产品创新和国外市场相结合，实施专利技术创新本土化，使技术创新更 符合当地的消费者，注重新兴技术专利转化为生产力。
2、提升对专利信息服务的利用，建立专利预警机制、专利分析机制、研究国外知识产权的发展态势和竞争态 势，对行业前沿作出预测与评估，加强对专利产品的指导与改进。
专利壁垒表现为国家层面实施的专利壁垒和跨国公司实施的专利壁垒两个方面，具有灵活性、针对性、合理 性、隐蔽性、报复性、歧视性等特点。与传统的贸易壁垒无论在特性还是在经济中的作用都有所不同，具体如下：
一、灵活性、针对性
专利壁垒与专利法密切相关。没有专利制度，专利壁垒就丧失了存在的基础。但涉及专利保护的法律标准不 一，既有国际公约、协定，也有各国立法，并存在很多灰色区域，这种立法的差异性和判定标准不一致的情况会 使发达国家更灵活、更有针对性地构建和实施专利壁垒，有效地打击竞争对手，保护本国市场。
2004年以来，美国某专利公司以其拥有的2项专利向中国的各大彩电企业收取专利费，并在美国起诉了上海 某企业在美国的子公司。中彩联公司接受国内多家骨干彩电企业委托，代理其谈判和应诉，经过精心部署、共同 努力，剖析其专利技术特性，掌握其专利动态信息，据理力争，终于基本解除了这个专利的收费威胁。
知识产权壁垒的产生原因和应对策略
贸易摩擦
由于知识产权保护的差异 ，不同国家之间可能产生 贸易摩擦，影响国际关系 的和谐发展。
对发展中国家的影响
技术落后
发展中国家在技术上相对 落后，可能面临来自发达 国家的知识产权壁垒，导 致其难以进入国际市场。
经济发展受阻
知识产权壁垒可能阻碍发 展中国家从国际贸易中获 得经济利益，影响其经济 发展。
蔽的局面。
应对策略
为了应对知识产权壁垒的挑战，各国需要加强合作，共同推动全球知识产权制度的完善 和发展。企业也需要加强自身的知识产权保护意识，提高自主创新能力，通过合法途径 来维护自身权益。同时，政府也需要加强对企业的支持和引导，建立健全的知识产权保
护体系，为企业的技术创新和发展提供更好的保障和支持。
应对外国企业的竞争压力
当外国企业在本国市场上占据较大份额时，政府和企业会采 取知识产权壁垒来削弱其竞争优势。
03
知识产权壁垒的产生原因
技术差距
技术差距
由于各国在科技水平、研发能力等方面的差异，导致知识产权保护水平的不均衡。一些国家可能拥有先进的科技 和创新能力，而其他国家则相对落后，这使得前者可能通过知识产权保护来维护自身利益，设置技术壁垒。
技术创新压力
发展中国家需要加大技术 创新的投入，以应对发达 国家的知识产权壁垒。
对技术创新的影响
技术创新成本增加
知识产权壁垒可能导致技术创新 成本增加，因为企业需要投入更 多的资源来保护自己的知识产权
。
技术传播受限
知识产权壁垒可能限制技术的传播 和应用，阻碍技术的进步和创新。
技术创新动力减弱
由于技术创新可能面临知识产权壁 垒的挑战，企业可能会减少对技术 创新的投入。
加强国内知识产权制度建设
发达国家的知识产权“包围战”
文／ 耿协戚
对 人 类发 展 能 力 与智 慧 水 平 的 尊 重 和肯 定是 知识 产权 观 念产 生的 重要 原 因 ，
学家罗伯特 － 夏皮罗和凯文 ・ 哈西特指
大力推行出１导 向型经济战略 ， ３ ３ 出１结构
迅速向制成 品转移 ，部分企业成长性较 好、 国际竞争力逐步增强， 但是 由于处在
出，美国知识产权的总价值达 ５ 亿美 万
元， 占美国内生产总值的４ ％， ２ 因此 ， 美
国政府对 外国政府保 护知识产权的工作
高度关注 ，并不断施加高压 以保护 自身 的利益。药品 、软件、电影、音乐乃至
制造链条的下游 ， 技术研发、 创新能力不
足， 跟不上市场需求节奏， 拥有 的自主知
识 产权 不多 ， 同样需 要 向 发达 国家 交纳 高
对知识产权的保护是现代社会发展的一个 重要经济概念。 随着经济全球化进程的加
快， 科学 技术 的 日渐普 及 ， 际市 场 的不 国
动植物新品种成为当前知识产权国际贸
易中关注的焦点 发达 国家利用上 百年 的积累和技术 优势 ，将 知识产权的价值高 昂地体现在 商品价格 中， 占据 贸易价值链条 的高端 ， 攫取超额 利润 ，并利用国际规则控 制发 展 中国家 ，达到 占有资源 、垄断市场的 目的 ，发展 中国家则在这样的 贸易格局
要 内容包括减少仿冒和盗版 贸易， 打击网
商 品中有 ７ ％来 自中国。美国商务部部 ０
长卡洛斯 － 古铁雷斯 ２ ０ 年 １ 月在布鲁 ０５ １
上盗版行为 ，提 高反仿 冒和盗版执法能
力
塞尔 同欧洲官员举行 的会议上 表示 ，美 国和欧洲将联 手打击 中国盗版 ，通过共
知识产权保护新形势
08:55
摩托车特别调查团
根据日本经济产业省的统计数字，中国 每年生产的大约1100万辆摩托车中的近 900万辆是盗版日方产品，其中200万辆 出口到亚洲各国，有的仅仅把日本产品 换个商标而已。
08:55
3．印度
1999年印度总理提出知识大国的构想 2000年由印度国家计委主任牵头组成了 工作组 2001年提交了题为《知识大国的社会转 型战略》 社会转型、创造财富和知识产权保护三 大战略
（三）企事业单位能力增强
部分企事业单位已经能够 运用专利战略，提高核心 综合竞争力，一批拥有自 主知识产权的技术正在形 成。
08:55
依靠专利占领美国市场
1/3中国市场，2/3国外市场 中国市场80%，美国市场45% 在美国20元以下的童车只有好孩子 从未遭遇反倾销起诉 拥有1500件专利
08:55
08:55
1．国际专利制度问题
1883年 巴黎公约 国民待遇、优先权 1970年 PCT 一项申请可指定多个国家 1995年 TRIPS 强化知识产权保护的执行
没有解决“国际专利问题”
08:55
国际专利制度发展议程目标
简化专利审批手续，减少重 复劳动
降低获得专利保护的成本
方便技术信息的传播和国际 间的技术转让
08:55
3．遗传资源、传统知识与民 间文艺的知识产权保护问题
很长一段时间内, 传统知识一直被简单地 认为属于公有领域, 可以任由他人从中获 取有价值的成分, 而不必考虑其所有者的 权益。但是随着传统知识的价值逐渐被 人们认识, 国际社会也开始考虑传统知识 保护的问题。
08:55
传统知识定义
基于传统产生的文学、艺术或科学作品,
08:55
国际贸易中的知识产权壁垒及其对策研究
பைடு நூலகம்
关键词 ： 知 识 产权 ； 壁垒； 知 识 产 权 对 策
我国加入 ＷＴ Ｏ后 ， 对外贸易得到了快速发展 ， 对整个世界市场 １ ． ３ 与贸易有关 的投资领域的知识产权壁垒。知识产权壁垒在投资 结构产生了重大的冲击。发达国家处于贸易保护的动机 ， 采用各种贸 领域的表现主要包括两方面。一方面， 作为跨国公司可以凭借先进 的 易壁垒对我国的出口贸易进行限制。 由于世贸组织成员国逐步实行零 科学技术， 研究开发新产品以及提高原有产品质量 ， 通过国际直接投 关税 ， 同时作为非关税壁垒数量限制等显著缩减。 在这种形势下 ， 发达 资从而更方便地打开东道 国大门。另一方面， 由于当代世界科技创新 国家采取了一些更为隐蔽的贸易壁垒来限制我国的出口。 知识产权壁 ８ ０ ％以上都掌握在发达国家 ， 发达国家可以通过种种措施维持技术的 垒便是其 中的一种。现通过论述知识产权壁垒的表现形式 ， 分析发达 垄断 ， 对投资领域市场准入进行限制 ， 从而使发展 中国家参与国际直 在服务贸易领域中也存在着利用 国家实行知识产权壁垒的惯常措施 ， 提出我国出口贸易应对知识产权 接投资的竞争能力减弱。最近几年 ，
是否合法 ， 现在还处在争论之中。 Ｔ Ｒ Ｉ Ｐ Ｓ中有关平行进 口的第 ６ 条、 第 白， 导致我国企业在遇到知识产权争端时遭遇不利的被动状态。另一 ９条第 １ 款、 第 １ ６ 条第 １ 款、 第２ ８ 条规定对该问题采取了中立 的态 方面我国知识产权保护的行政执法存在缺陷， 缺少对外知识产权纠纷 度， 最终没有调和这— 吱。 知识产权壁垒主要实施 国家大多数来 自于 协调机制和知识产权预警机制。 发达国家 ， 由于发达国家具有技术和知识产权 Ｅ 的优势， 加上ｆ 电 １ 门 对知 ２ ． ２ 缺乏具有核心技术的自主知识产权及国际品牌 。我国拥有的 自 识产权的重视和在贸易领域的巧妙应用， 因此在 国际贸易领域中， 其他 主知识产权及国际品牌远落后于发达国家， 我国专利的申请量不到全 国家 的非 知识产 权 人 就 会处 于很 不利 的地 位 ，在出 口时会 面临诸如 产 球总量的 ３ ％， 标准整体水平偏低。 一方面我 国企业 的自我创新能力严 品被诉馒权、 进入市场受专利阻碍， 专利申请被设路障等困难。 重不足， 发展主要是依靠成本优势 ， 即低廉的劳动力优势 ， 相当一部分 １ ． ２ 技术贸易领域 的知识产权壁垒。技术贸易 中的知识产权壁垒主 支柱产业的核心技术依赖 国外 ， 缺乏 自主知识产权和核心技术 ， 很容 要表现为发达国家的实施标准化战略 、 技术贸易中的不公平做法以及 易在国际贸易中频繁遭遇壁垒， 导致知识产权纠纷的发生。另一方面 跨国公司知识产权的滥用。 实施标准化战略主要是发达国际将知识产 大型和较大型企 业在国际市场上的知名品牌少， 而且 中小型企业在国 权和国际标准巧妙结合， 制定标准化或者将知识产权壁垒和技术 贸易 内市场上的知名品牌也不多。 壁垒结合起来 ， 指定严格的技术标准。技术贸易中的不公平做法主要 是技术贸易合同中的不公平条款和价格歧视。 不公平条款包括区域限 制或分配． 使用范围或客户限制； 独占性交易； 交叉许可或联营协议； 回 授艏 向合并取得知识产权； 实施无效知识产权； 搭售等。 价格歧视指在 技术贸易领域中， 对来 自不同国家 的客户实行不同的价格。微软给中 国电脑厂商 Ｏ Ｅ Ｍ预装软件也存在价格歧视给 Ｉ Ｂ Ｍ不到 １ ０美元 ， 给 中国企业的价格是 ６ ９ ０ 元 。跨 国公 司知识产权的滥用是指跨国公司
关于家电行业协会应对技术性贸易壁垒的思考
２ 世 纪 ９ 年代 以来 ， Ｏ Ｏ 技术性 贸易壁 垒运 用形式不断创新 ，
主要有以下几种 。
１绿色壁垒
为 ２ ． ） 全 年 出 口贸 易 直接 损 失 ５ ５ ２ 美 元 （ ０ 年 为 ５１ ， ％ ０． 亿 ４ ２ ７ ０ ４４５ 亿美元 、２ ０ 年 为 ３９ 亿 美元 、２０ 年为 ２ ８１ 亿美 ９． ９ ０６ ５． ２ ０５ ８． ３
Ｅ ｌ ｃ ｔ １ ｃ ｅ ｒ ａ ｌ Ａ Ｐ ｌ ｉ ｎ ｃ ｐ ａ ｅ ｓ
工业 国也 紧随其 后 ，纷纷仿效 。
立技术性 贸易壁垒预警 系统提供信息支持 。
４发挥行业协会优势 ，健全 国内有关技术法规和标准
三 家 电行业协会在其中起到的职能作 用
１ 加 强 与 国 内 外 相 关 行 业 组 织 的 联 系 交 流 、 沟 通 和 磋 商
发展 中国家在 电子商务条件 下发展对 外贸易 ，向别 国进行 出 口时 ，会 因为其信 息基础设 施落后 、信息技 术水平低 、企业 信 息化程 度低 、市场 不完善 和相关 的政 策法规不 健全等而 受到
严 重影响 ， 从而在全球 国际贸易 和网络 营销中处于明显的劣势 ， 导致其 自身的信 息 ，如制定 、采用 和实施 的技 术法规 、标准 、
加上今年 国际市场需求 的反弹空 间有限 ，各 国之 间的贸易 竞争更加 激烈 。一些 国家采取 了各种形式 的限制 自由贸易的措 施， 贸易保护 主义 日 益加剧 ， 国已经成为贸易摩擦 的主要对象 。 我
一
的技术法规 、 准 、 标 合格认定程 序等各 种技 术性贸易壁垒的措施 ，
而遭 遇严重的技术性贸易壁垒 。 ３国际知识产权壁垒 国际知识产 权壁垒主要表现形 式有 ：（ 由专利权 和标识性 １ ）
企业如何应对国际贸易中知识产权壁垒
【 键 词 】 知 识 产权 壁 垒 关 专 利权 出口产 品 结 构优 化
知 识 产 权 壁 垒 及 其 表 现 形 式 出 口 总 额 中 ， 工 贸 易 进 出 口 总 额 一 直 占 ４ ％ 以 上 ， 且 逐 年 递 增 加 ０ 而
其 全 球 产 业 链 中 组 装 加 工 工 场 的 地 位 ． 得 我 国企 业 在 国 际 贸 易 利 益 分 配 上 处 于 劣 势 地 位 ， 且 利 用 其 在 知 使 而
识 产 权 方 面 的优 势 ． 知 识 产权 作 为遏 制 发展 中国 家与 其 竞 争 的 工 具 ， 置 知识 产权 壁 垒 ， 我 国 国 际 贸 易 将 设 对
是知 识 产 权权 利 人 凭 借 其拥 有 的知 识产 权优 势 ， 行 “ 公 平 贸易 ” 的 制 高点 ．中 国则 只 能凭 借 低 廉 价 劳 动 力 长 期处 于远 离 最 终 用 户 、 实 不
一
主要 涉及 技 术 贸易 领 域 。
二 、 国 应 对 知 识 产来自权 壁 垒 的 不 足 之 处 我
一
、
知 识 经 济 时 代 ， 识 的 创 新 、 产 与 使 用 成 为 影 响 国 家 竞 争 力 的 。 可 以 预 见 在 很 长 时 期 内 ， 工 贸 易 方 式 将 是 我 国 对 外 贸 易 的 主 知 生 加 的 核 心 要 素 ． 识 产 权 保 护 力 度 的 不 断 增 强 ， 借 科 技 优 势 ， 用 知 要 方 式 。 我 国 的 进 出 口 过 分 依 赖 欧 盟 、 美 、日 本 三 大 市 场 ， 其 是 知 凭 利 北 尤 识 产 权 设 置 贸 易 壁 垒 的 势 头 引 起 世 界 各 国 的 高 度 重 视 。 知 识 产 权 壁 高 新 技 术 产 品 更 是 如 此 。 据 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 ２ ０ 根 ０ ５年 统
新贸易保护主义
新贸易保护主义新贸易保护主义的概念界定新贸易保护主义是相对传统贸易保护主义而言的。
随着WTO规则的进一步完善，传统的贸易保护做法，如关税、配额、许可证等手段己受到世界贸易组织规则的限制，作用日益弱化。
世界多边贸易体制的形成，大多数国家都在向着自由贸易的方向迈进，为了树立良好的国际形象，也不丧失国际多边体系带来的好处，纷纷寻求新的贸易保护手段。
自20世纪70年代以来在西方发达国家产生了各种贸易保护理论及其政策措施，我们称之为新贸易保护主义。
它不同于传统的贸易保护主义，而是以非关税壁垒为主，以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义。
以两反两保(反倾销、反补贴、保障措施、特别保障措施)、绿色壁垒、技术壁垒以及知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式，规避多边贸易制度的约束，以达到保护本国贸易和就业，维持在国际分工和国际交换中的支配地位的目的。
新贸易保护主义以保护生命、健康、环境和资源以及经济可持续发展为由，具有名义上的合理性和手段上的隐蔽性。
新贸易保护主义的特征表现不同历史时期的贸易保护主义都有其特定的时代背景。
重商主义的贸易保护学说与15—17世纪资本主义原始积累相适应，通过奖出限入的方式来保持贸易顺差积累货币财富；以汉密尔顿和李斯特为代表的保护贸易，代表了资本主义自竞争时期，经济落后国家通过关税壁垒保护本国幼稚产业、实现工业化的要求；19世纪后期到二战之前发达国家产生的超贸易保护主义，是与垄断资本扩大国际市场份额、输出过剩产能、转嫁经济危机相适应的；而二战后发源于美国的新贸易保护主义，是在以GATT/WTO为主导的国际多边自由贸易体制不断发展、经济全球化进程不断加快的背景下，西方发达国家维持经济均势的产物，发达国家在贸易自由化不断加快的进程中，有针对性的改变贸易保护主义的形式。
不管是新还是老的贸易保护主义，其中心思想是：任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因此不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，但相比之下，新贸易保护主义至少在表现形式上更胜一筹，具有强制性强，影响大且直接，受约束范围广以及表现形式多样等特点。
我国遭遇知识产权壁垒的现状、原因及对策
理 ”等均被他 国抢注 。 ３ ． 专利型知识产权壁垒。一 方面在 高
科技专利的申请 方面 ，我 国数量较 少。另
一
顺差 ，这些发达 国家纷纷利用 自己在技术
创新方面的优势 ，对我国实施知识产权壁
垒 ，以扭转本 国贸易逆差 的局面。我 国第 二大贸易伙伴美 国是最早也是最频繁对我
方面很多国外跨国公司致 力于在我 国申
的形式、较强的隐蔽性、易行有效 ， 这些特 性均 吻合 了成为新型贸易壁垒的条件。 因 此， 知识产权壁垒越来越多地被发达国家运 用在阻碍我 国同类商品的出口上面 ， 以维护
其既得利益与竞争优势。 （ 二） 我 国商品出口市场单一 ， 产业 结
构 不 合 理
请专利抢 占市 场。到 ２ ０ ０ ９年 ９ 月 ，外国人 在我 国申请的发 明专利数量 高达 ３ １ ． ４ １ ８ ８ 万件 ， 为我 国发 明专利授权量 的１ ３ 倍。 在 我 国重点发展 的信息产业方面 ，国外企业 专利授权达到 ８ １ ％、生物 工程方面 ８ ９ ％、 高清晰彩 电、西药等方面 国外企业甚至达 到９ ０ ％ 以上 （ 魏衍亮 ，２ ０ １ ２） 。这些外 国 企业 为其 日后在我 国市场 的竞争和产 品的
国遭受此种壁 垒而产 生的损 失不断上涨 ， 内容摘要 ：随着知识 经济 时代 的来临，
我 国的 对 外 贸 易迎 来 了新 的 发展 机 遇 。 但 发 达 国 家 的 各 种 知 识 产 权 壁 垒 也 影
我国遭受知识产 权壁垒的原 因
（ 一） 贸易保护 日趋严重 ， 我 国因为经
大 ，竞争力 日益增强 ，商标抢注成为了外
国企业延缓 中国竞争对手进入国际市场的
一
个重要手段。我 国知名商标有 １ ５ ％遭到
国际贸易中的知识产权壁垒与中国企业应对策略
一
、
知 识产 权壁 垒 的概 念
保 护 时 ， 国进 口商 未经 知 识产 权 持有 人 授权 ， 另 一 国 一 从 知 识 产权 所 有人 手 中进 口并 销售 受该 国知 识产 权 法律 保 护 的商 品 。无 论 是 专利 、 版权 还 是 商标 权 ， 属 于 平行 进 都 口。根据 权利 用 竭原 则 ， 平行 进 口应 当被 允许 ， 因为 它将 使 消 费者 拥 有更 大 、 廉 价 的消 费选 择 ， 可 以很好 地 防 更 也 止 市场 的垄断 与割 据 。 是 ， 但 目前许 多 国家都 在 保护 知识 产 权 的名 义下 ， 用不 同的方法 阻止商 品 的平行 进 口。 采 最 常 见 的做 法就 是 ，许 多跨 国公 司在 全 世 界 申请 了大 量 的 专 利 ， 这些 专 利几 乎 都没 有 被许 可 实 施 ， 目的是 阻止 但 其 当地企 业 生产 相 同或 相似 的专利 产 品 ，或 是 限 制任 何第 三 国或企 业 进 口相 同或相 似 的专 利产 品 。 ２ 行技 术 垄断 ． 进 目前 跨 国公 司 掌 握 了世 界 ８ ％以上 的新 技 术 和 新工 ０ 艺 的专利 权 ， 控制 着 ８ ％ 右 的尖 端技 术 ， ０左 大量 的专 利掌 握 在 跨 国公 司手 中 ，而且跨 国公 司还 在 继 续利 用 其技 术 优 势 ， 成 员 国 中不 断 申请 专 利 ， 行 “ 术 圈地 ” 动 。 在 进 技 运 广 大 发展 中国家 必须 经 过 授权 才 能使 用 这些 专 利 ，否 则 就 构成 侵权 。 而 ， 然 发达 国家 所 开 出的专 利实 施许 可 费用 般都 相 当高 昂 ，这 对经 济 上处 于劣 势 的发 展 中 国家 显 然 是极 为 不利 的。另 外 ，发 达 国家 还 通过 国 内立 法 的形
《国际贸易理论与实务》考试要点整理
名词解释国际贸易：国际贸易是世界各国（地区）之间商品和服务交换的活动，是国际分工的结果与表现形式。
又称“世界贸易”。
对外贸易依存度：又称对外贸易系数，指一国对外贸易额占该国GDP的比重，反映对外贸易在该国经济发展中的地位——出口贸易依存度与进口贸易依存度贸易条件：指一国一定时期内出口一单位的商品所能换回的进口商品数量之间的比率。
总贸易：指以国境为标准来统计的货物的进出口情况专门贸易：指以关境为标准来统计的货物的进出口情况比较优势：根据比较优势理论，如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低于在其他国家生产该产品的机会成本，则这个国家在生产该产品上就拥有比较优势。
斯托珀-萨缪尔森定理:某一产品价格上升，导致该产品使用密集的生产要素的实际价格或报酬提高，另一种生产要素实际价格下降。
里昂剔夫之谜:1953年里昂剔夫利用投入-产出表对美国1947年的对外贸易实际情况进行验证，发现其实际的情况与H-O理论的结论相反，即美国作为资本丰富、劳动短缺的国家出口的却是劳动密集型产品、进口资本密集型产品。
产业内贸易:指同一产业内的产品在具有相同或相似生产要素禀赋的国家间进行的贸易,或者说一国在同一产品既有出口又有进口.重叠需求:两国之间贸易关系的密切程度由两国的需求结构与收入水平决定。
重商主义：在对外贸易上强调少买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论。
幼稚产业：指该产业的生产成本高于国际市场价格，放任自由竞争则亏损，保护则可以充分实现规模经济，降低成本，最后竞争力提升。
保护、扶植幼稚产业的成本不能超过该产业将来带来的利润。
对外贸易乘数：出口增加国内的有效需求，顺差会对国民收入产生倍数作用，对外贸易乘数的大小取决于一国的边际进口倾向和边际储蓄倾向自由贸易政策：指国家对一国与他国之间的贸易活动不加以直接干预，既不鼓励出口，也不限制进口，使商品和生产要素在国际间自由流动。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
发达国家知识产权壁垒主要表现形式
尽管在学理上对知识产权壁垒定义还有一些不同认识，但从少数发达国家的实际做法来看，其表现形式可归纳为如下几种：
1.1.由专利权和标识性权利构成的技术性贸易壁垒
由于各国经济及技术发展水平的差距，发达国家利用强大的技术优势制定了一系列技术标准，筑起了一道道技术壁垒。
尤其在高新技术领域，制定技术标准时没有成熟的公知技术可供使用，高新技术的发明者都有着极强的知识产权保护意识，高新技术领域的技术成果几乎都被专利技术覆盖。
一些标准化组织为了制定法定标准，要和知识产权人谈判，签订合同，在使权利人得到利益的同时，对权利做出一定的限制，如专利权人应对使用者提供不可撤销的权利许可等。
此外，还有大量的高技术发明者，有足够的垄断能力，不希望成为法定标准，而凭自己的技术优势形成事实标准。
而且，与专利技术相结合的技术标准比传统的技术标准更具有杀伤力。
发展中国家为发展高新技术产业，往往要不可避免地向权利人支付高额的使用费，这极大地限制了高技术产品的自由流通。
由标识性权利形成的技术性贸易壁垒，主要是指国际标准化组织和一些工商业团体经常把一些标识注册成证明商标。
一些国家或地区往往把是否带有证明商标作为商品进口的必备条件。
事实上，一些企业在许可他人使用专利技术的同时，也往往把商标一同许可，所以被许可企业商品是否带有许可商标也成为是否侵犯他人专利权的一个衡量标准，这有利于海关在进出口过程中查扣侵权商品。
有时，某些专利技术虽已过了有效期，成为公知技术，但商品上的商标权可以不断延续。
要使用这些技术代表的标识，也必须得到许可，否则也会侵犯他人的知识产权。
因此，证明商标也成为一种技术性贸易壁垒。
1.2.知识产权的滥用
目前随着对外贸易在世界经济中的地位日益提高，知识产权作为保护本国市场开拓国外市场的主要手段，作用日益重要，而为了更好的保护本国经济，知识产权的滥用已经显现，主要表现在以下三个方面：一是知识产权保护边境措施及临时措施的滥用。
临时措施和进口边境措施是TRIPS协议必须要求的，但是如果权利人恶意申请临时措施或海关扣押或海关手续过于繁杂，都会使进口人付出高
额的成本，甚至遭受重大损失。
其中，出口边境措施是TRIPS协议规定可以实行而并非必须实行。
如果设立出口控制，就会给出口商带来额外负担，通关审查时要履行繁杂的手续，提交各种授权文书、商业票证等，这些不仅拖延时间，而且为出口增加了交易成本和意外风险。
二是技术贸易中的“不公平”做法。
包括技术贸易合同中的不公平条款和歧视性价格。
三是网络著作权的滥用。
按各国传统的著作权法，公众可因科研、教学、个人研究需要而使用受著作权保护的客体。
但是，在互联网上，许多应为大众知悉的信息被网络商及版权人封锁起来，如一些应当公开为公众服务的商业信息、报刊、已发表文章、法律法规、国内外法院判决的案例被汇编成数据库而受到特殊保护。
此种信息垄断必然会妨碍著作权客体的交流及商务活动的展开，而拥有高新技术的发达国家更是此项措施的受益者，相反，包括我国在内的广大发展中国家则要付出高昂的代价。
1.3.贸易的“内部化”和选择性投资
所谓贸易的“内部化”，是指一些发达国家的跨国公司为保持其在高技术领域的垄断优势，其知识产权或含有知识产权的商品贸易具有强烈的内部化倾向。
这种倾向具体表现为跨国公司的高技术或含有技术专利的商品、专有技术的商品且主要流向其拥有多数或全部股权的国外子公司，即使在技术创新成果与企业现有经营不相吻合的情况下，企业也往往不是轻易地单方出让该项技术成果，而是将它作为交叉许可的筹码以换取自己所需要的其他企业的技术成果。
“非使用”或“休眠专利”现象表明，跨国公司一方面垄断专利技术产品进口权.以便确保权利人产品对外输出的市场销路；另一方面，夺取了授权国获得专利技术的一切国内外机会和渠道。
所谓“选择性投资”，是指跨国公司在可能情况下，不将具有战略意义的专利与专有技术列入技术许可证贸易的范围，而是尽可能地利用这些技术.结成更高层次的战略联盟和合资合作关系或自己进行跨国投资以保持其在技术和产品上的领先地位。
与此同时，将贸易对象限定在一个很小的范围内，就目前关键性技术而言，要么等价交换，要么开出令被许可者望而却步的高价，从而造成了事实上的不许可，严重阻碍了在高新技术领域中新竞争对手的加入。
1.4.对平行进口的严格限制
国际化的自由贸易衍生出的平行进口行为必然要与地域性独立管理的知识产权产生矛盾，即使是尝试统一规范国际贸易领域中知识产权问题的TRIPS也在
此问题上保持中立：依本协议进行的争端解决中不得借本协议中的任何条款涉及知识产权穷竭问题。
正因为如此，许多国家的法律条文在规定平行进口时，无论认为侵权还是合法多附有灵活条件。
《与贸易有关的知识产权协定》的边境措施条款中规定：临时措施可能针对一切侵犯知识产权的商品采取；海关措施则仅针对假冒商标的商品及盗版商品，即仅管那些制造活动本身即违法的商品的进口，而不管那些制造活动虽不侵权、进口则可能构成侵权的商品。
边境措施方面则明文突出了“依请求”与“依职权”两种程序。
按“依请求”采取边境措施，申请人须向主管的司法或行政当局提交“书面”申请，而临时措施并未有此强制规定。
所以，平行进口很容易为发达国家的利益、个人的意志所左右，一旦这些措施被滥用，不可避免地产生滥用知识产权的问题，构成知识产权壁垒。
1.5.特别立法措施
特别立法措施是指发达国家通过特别立法，的方式在高技术产业贸易中设置设置的特殊的知识产权壁垒。
最典型的例子是美国，其《1988年综合贸易与竞争法》中旨在保护美国知识产权的“特殊301条款”的核心是确定知识产权保护方面有问题的国家和采取有效的贸易报复措施，目的是以双边谈判和贸易制裁的方式迫使其他国家保护美国的知识产权，准许美国的知识产权商品进入其市场。
再如，其“337条款”将不正当贸易分为两类：一般不正当贸易和有关知识产权的不正当贸易。
一般不正当贸易做法指所有人，进口商或承销商将产品进口到美国，或进口后销售过程中的不正当竞争方法和不正当行为。
其构成非法必须满足两个条件：一是美国存在相关行业或该行业正在建立过程中；二是损害达到一定程度。
该条款不以造成损害为要件，只要美国存在相关行业或正在建立该行业；而有关知识产权的不正当贸易做法都属于非法行为。
因此，对美国企业讲，提起“337调查”申请立案容易，程序短，一年内可以结束，而且一旦开始调查，对出口国相关产品的影响就会显现出来，一旦确认进口产品侵权，其企业产品则被“永久”排斥在美国市场之外。
“337调查”涉及的行业较为集中，主要是具有高技术含量、高附加值和在美国市场份额逐步扩大的高端产业。
这些产业包括电子、化学、轻工、机械、汽车和皮革等。
迄今为止，美“337调查”涉及我电子工业的案件有30起，约占调查案件总数的54%；涉及化学工业的案件11起，占比20%；涉及轻工业的案件8起，占比15%；涉及机械工业的案件3起，占比5%；涉及汽车工业的案
件2起，占比4%；涉及皮革工业的案件1起，占比2%。