内部审核检查表-ISO19001-2015(行政部)
ISO9001：2015版 办公室内审检查表
部门
办公室
负责人
审核员
日期
页次
第1页
共1页
ISO9001
章节号
审核要点
审核记录
7.5.3形成文件的信息的控制
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息
2、对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息
3、应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护
6.2质量目标及其实现的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。质量目标的内容；分解；包括产品要求的内容，并可测量。
5.3组织的岗位、职责和权限
部门组织的岗位、职责和权限
7.2能力
7.3意识
确定其控制范围内的人员所需具备的能力
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据；
质量意识
7.4沟通
确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通
组织采取那些内部沟通方式。
ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(行政部)
NO.
涉及 条款
检查要点描述
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限通过现场问询1名职员，该职员准确
有相关部门？
的进行了表达。
OK
2 6.1
ห้องสมุดไป่ตู้
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
6 7.1.3
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了 公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件
设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系 、建筑物、运输资源和通讯技术等。
统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并 制定了基础设施控制程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常 OK
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维 点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发
修及验证合格？
生类似问题。
7 7.1.4
ISO9001-2015内部审核检查表
9.3：管理评审156总经理 3.是否明确了管理评审的输出？
9.3：管理评审157总经理4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？
10.1改进总则158总经理1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）
10.1改进总则159总经理2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
10.2不合格和纠正措施160品管部1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施161品管部2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？
10.2不合格和纠正措施162品管部3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括：
（1）不合格的性质以及随后采取的措施。
（2）纠正措施的结果
10.3：持续改进163总经理1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？。
ISO9001-2015各部门内审检查表
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7。5。1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单?
质量管理体系
体系管理的过程有是否有被建立？
□合格□不合格□建议项
5。1
最高管理者为其做出的管理承诺,即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
□合格□不合格□建议项
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程.
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况.未完成目标的,是否采取了措施,可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7.1。2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责.
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动,如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:01 受审部门：管理层日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:02受审部门：行政部（文控）日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：03 受审部门：行政部(含人事 ) 日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：04 受审部门：生产部(维修 ) 日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：05受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：06受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表） NO：07审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：08受审部门：业务部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：09受审部门：采购部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：10受审部门：采购部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：11受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：12受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO 13审核员：被审核负责人：核准：。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
√
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
4.4.1本公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
d)确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e)规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f)按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g)评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h)改进过程和质量管理体系。
4.4.2根据标准要求，结合公司实际需要，公司：
√
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：
ISO9001-2015内部审核检查表汇编(各部门)
德信诚培训网ISO9001-2015内部审核检查表汇编（各部门）目录1、品质部内部审核检查表2、生产部内部审核检查表3、营销部内部审核检查表4、人事行政部内部审核检查表5、技术部内部审核检查表6、采购部内部审核检查表7、仓储部内部审核检查表8、设备部内部审核检查表更多免费资料下载请进：好好学习社区ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门品管部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；品管部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）6.1 应对风险和机遇的措施风险的识别、分析与评价以及有关的风险应对措施1◆是否对本公司面临的风险进行了识别与评价？◆本公司面临哪些风险？◆有无风险应对措施？◆采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？风险应对措施的监控与改进2◆是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，实时对风险应对措施进行了改进？7.1.5 监视和测量资源监视设备的配备1◆如何选择所需准确度和精确度的检测设备？◆能否证明检测设备能够满足监视和测量活动的需要？◆采购时，是否有“检测设备采购申请单”（查3—5中量具）？◆检测设备购回后，是否进行了验收？◆品管部是否对所有检测设备进行了编号，并填写“检测设备管理台账”？◆领用部门领用检测设备时，是否在“检测设备领用登记表”上登记？更多免费资料下载请进：好好学习社区监视设备的校准（测量的课追溯性）2◆是否在使用前或按规定的周期对检测设备进行校准或检定（或确认）？◆其依据是否可追溯到国际货国际标准？无标准时是否有可依据的校准规程？◆是否保存了检定、校准的记录？内校是否有“检测设备内部校准记录表”？◆是否编制了“检测设备校准周期一览表”？◆是否编制了年度“检测设备效验计划”并实施？◆校准人员是否持有“内校员证书”（科要求现场演示）？◆有无校准状态标签？校准状态标签是否在有限期内？◆不是贴标签时，如果识别校准状态？校准的环境（温度、湿度）是否符合规定？监视设备的使用、保管3◆是否建立了对测量人员、测量方法、测试环境进行控制的过程，是否明确了检测设备管理的责任部门和责任人？◆是否有必要的检测设备使用说明书或作业指导书？◆是否按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效或策略结果无效？◆测试人员有无培训合格？◆有无防止检测设备在使用、搬运、危害和储存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、储存条件等）？◆检测设备停用是要贴“封存证”标签，报废时应填写“检测设备报废申请单”，是否这样做了？监视设备不合格时的处理4◆发现检测设备不合格时，是否对已测产品或测量设备进行了评价？◆是否根据评价结果，采取了相应的处置措施？◆检测设备维修后是否进行了校准？8.3 产品和服务的设计和开发如何参加新产品研发的评审、验证、确认工作1◆品管部是否参与了设计评审，主要评审了什么？◆针对设计和开发验证，品管部做了哪些工作？是否对试制样品进行检验？有无检验报告？◆品管部是否在产品样品报告上签字？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制参与采购控制1◆品管部在协助采购选择供应商时起什么作用？◆品管部每月是否对供应商供货的质量情况进行统计分析？◆如何开展对供应商的质量管理体系进行审核？8.5.1生产和服务提供的控制参与生产过程控制与特殊过程确认1◆为生产车间配置的监视设备是否合适？◆是否在生产线的适宜为准设置了检验点？这些检验点能否确保过程和过程是输出满足要求？◆是否在产品放行、交付前进行了检验？◆品管部是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？8.5.2 标识和可追溯性产品检验状态标识1◆如果对进货物料检验状态进行标识？◆半成品检验状态的标识如何做？◆成品检验状态的标识如何做？◆包装出货产品检验状态的标识如何做？◆是否保护好了检验状态标识？8.6产品和服务的放行进货检验 1◆是否进行了进料检验，并按要求填写了“进料检验报告”？◆供应商是否按要求提供了合格证据？过程检验 2◆是否按要求进行了巡检并填写巡检记录表？◆是否按要求在检验工序对正在加工的产品进行了检验并填写相关记录？成品检验 3◆是否对已完工成品进行检验，并填写“成品检验报告”?◆产品放行时，是否所有规定的验证活动已经完成？例外放行 4◆例外放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）？◆例外放行/让步放行有无影响到产品质量？检验记录的管理5◆是否规定了记录的保存周期，存放的地点、条件是否适宜？是否便于检索？◆记录是否清楚，数据齐全，是否能够证实符合接收准则的要求？◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？不合格输出控制的职责和权限1◆是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？◆对让步处理是否做出了规定？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.7 不合格输出的控制不合格输出是处置2◆档发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？◆生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？◆成品检验整批不合格时，如何进行处理？◆不合格输出的处理方式是否与不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响相适应？◆是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？◆不合格得到救治之后是否再次验证？◆交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？让步放行 3 ◆让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）?◆有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？9.1.3 分析与评价10.3 持续改进质量数据分析1◆品管部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来料和成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每季度对风险控制措施的有效性进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对客户投诉、退货情况进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？统计技术的使用及效果2◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用是否恰当？统计技术使用是否正确？◆如何检测统计技术的应用效果？更多免费资料下载请进：好好学习社区10.2 不合格和纠正措施对不合格做出的响应1◆发生不合格时，是否采取措施控制和纠正不合格？◆是否采取措施消除不合格产生的影响？纠正措施实施的时机2◆当供应商来料不合格时，品管部是否对供应商发错“品质异常联络单”？是否要求供应商采取纠正措施并反馈联络单信息？◆档成品出现不合格时，品质部是否向责任部门发错“品质异常联络单”？◆客户投诉，如适于产品质量问题，品管部是否向责任部门发出“纠正和预防措施通知单”？纠正措施的实施3◆采取纠正措施时，是否进行了下列工作：1）评审不合格：2）分析并确定不合格原因：3）平均纠正措施的需求：4）制定纠正措施并在必要时更新以往策划的风险和机遇？5）实施纠正措施并评审其效果。
ISO9001-2015内审检查表完整汇编
德信诚培训网ISO9001-2015内审检查表汇编目录1.管理层内审检查表2.人事行政部内审检查表3.采购部内审检查表4.仓库内审检查表5.销售部内审检查表6.品质部内审检查表7.生产部内审检查表德信诚培训网内审检查表审核部门 管理层 审核员 审核日期 标准条款审 核 内 容审 核 记 录符合 情况6.2/4.11.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？公司所确立的目标与战略发展方向一致，通过满意度调查等形式来检测方向的正确性4.1/4.21.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？相关方包括：外部供方、客户等；具体见采购控制程序及顾客满意度控制程序4.3/7.51.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？范围：从事个人护理类、美容类美发类电器产品的设计与制造。
4.4体系是如何建立、实施？打算如何保持？按照ISO9001-2015、标准的要求建立了质量管理体系，并加以实施和保持，从2017年8月运行至今，在整合型管理手册中对质量管理体系过程之间的关系进行了确定和管理，包括质量方针、过程和产品的监视和测量、环境因素的识别控制、环境的监测和测量、内部审核、管理评审等过程。
组织通过内部审核，保证体系正常运行；进行管理评审，不断持续改进。
4.41.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？已按照最新标准建立手册及程序文件要求通过过程模式进行管理 符合监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；4.42.组织质量管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？4.43.组织质量管理体系关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？4.44.组织质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？4.45.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织质量管理体系中是否明确并实施了控制？5.22、公司环境、质量方针确定的依据ISO9001标准要求及市场需求，结合企业实6.25.37.15.39.2/10.2 9.3 依据和贯彻情况？3、目标、指标如何确定？管理方案如何实施？查环境管理方案和实施记录、质量目标分解及考核记录。
ISO9001：2015内审检查表(完整要素)
IS O9001:2015内审检查表审核要点审核记录1.组织Q M S覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织Q M S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？4组织环境4.1理解组织及理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息其环境进行监视和评审？4.2理解相关方这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？4.3确定质量管了相关文件？2.组织Q M S过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.组织55.1.1审核要点5.建立实施保持改进Q M S所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注以顾客为关焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？注焦点5.2方针5.3组织的岗并予以沟通？6策划6.16.2Q M S策划，分析确定实现目标划审核要点6.3 1.组织针对Q M S进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后7支持资源7.1.1总则7.1.2人员2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？7.1.3基础设施7.1.4境审核要点7.1.52.组织已规定了哪些监视和测量活动？组织通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？4组织是否建立了测量设备系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？.7.测量设备调整或再调整情况、方法及要求是否明确？调整过程是否受控、防止调整使测量结果失效的措施有哪些并被实施？7.1.6审核要点7.5 1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、信息 2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？7.5.14组织是否按照标准要求建立了质量记录？总则 5.组织Q M S文件详略是否得当？是否适宜可操作？7.组织Q M S文件详略程度是否与下列因素相适应？a)组织的规模和类型；c)涉及人员所需的能力。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
内部审核检查表
审核部门
质量部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.对上次管理评审采取措施的实施状况？
10.1总则
组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
8.5.1生产和服务提供的控制
1.生产现场是否有工艺要求、产品检验标、准样品等？
2.现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检验工具？并对检验结果进行相应记录？
3.现场温湿度有被进行监控，且温湿度在管控范围内，超出范围的有实施纠正措施？
重点工站（注塑机作业员、冲压机作业员、全检人员）又经过培训，且经过考核合格后佩戴上岗证上岗（随机抽查2名现场人员）？
ISO9001-2015行政部内审检查表范例
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受
控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？
√
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
√9.1.3 分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？
√
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
文件经过审核批准后受控发行；
表单记录填写完整；针对培训计划达成率进行统计分析；
1705月月报；7.5. 成文信息
LY-DC-4-007 A-1。
新版ISO9001-2015内部审核检查表
审核准则符合说明涉及条款范围ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？审核记录无缺失、覆盖全面生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
√审核发现√4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？理解组织及其环境本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；√b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
审核准则符合说明涉及条款ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法审核记录理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
2015版质量管理体系内审检查表
GBT 9001检查方法检 查条款受审核部门：管理层/管代 负责人：审核日期： 陪同人员： 内审员：审核准则：ISO19001:2015 体系文件、适用法律法规等检查内容文件 现场检查记录查阅 检查 结果记录 4.1 理 解 组 织 及 其 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经 公司高层已认识到与公司管理体系 √ ○环境营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 相关的内外环境，并确定相应的对（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策。
伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？4.2 理解相关方的 需求和期望公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议 公司与质量、环境，安全体系有关的相关方有客户、供方、承包方、社会 团、政府机构等。
公司已识别了与公 司管理体系的相关方期望与要求。
并对这些期望与要求进行了评审。
√ ○•法规法案 •备忘录•许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议 •组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务4.3确定质量管理1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界已确定管理体系的范围。
三合一手√○体系的范围应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？册中有描述，与公司实际相符合。
体系范围的确定考虑了内外部因素、相关方要求和公司产品服务。
体系范围中的地理边界和管理边界明确。
4.4质量管理体系及公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所已确定管理体系及其过程。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表-20200407
Y
12
7.公司有无年度培训计划？实施效果如何？有无记录？考核不合格怎样处理？
有制定培训计划及实施，并相应的考核。
Y
13
8.焊工、电工等特殊人员是否取得上岗资格？建立特种设备关键岗位档案？包括员工资格证有效期的管理
Y
17
8.5.3顾客或外部供方的财产
1.顾客财产清单是否有，顾客财产标识清楚，数量的管理？
查，有客户财产清单，并画分了顾客财产的区域摆放。
Y
18
8.5.2标识和可追溯性
1.生产现场产品生产过程的状态是否有标识，标识是否清楚？
查生产现场产品有标识卡，有标识。
Y
19
2.在规定做可追溯性标识的场合是否按规定进行并保留记录
Y
审核结果栏：符合用Y标注；不符合用N标注。
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：
行政部-采购审核员：
审核日期：2020.04.07
审核条款：8.4/6.1
序号
标准条款及标准要求
检查项目
检查记录
检查结果
1
8.4外部供应产品和服务的控制
1.是否规定选择和定期评价供方的准则？有无制定合格供方重新评价准则？
进行了识别，并通过《顾客投诉记录》进行记录，有一部份扬声器返修记录中没有客户/公司名称，不能有效的追踪返修和发货信息
Y
7
8.5.5交付后的活动；
1.如何识别顾客的售后维修需求？
写录客户需求。
Y
8
2.售后维修的过程是？
ISO9001-2015内部审核检查记录表
标，需要进行原因分析和纠正措施的跟进。体系运行以来，质量目标统计完成情况良好。
质量目标策划得当，可行性较好，对于各部门进行质量体系的熟悉和了解有促进作用。
质量目标中如一次产品合格率≥97%，交期达成率≥96%，顾客满意度≥85 分。
经过各部门的目标统计记录，均能达成上述的质量目标目标。
符合
一般不符合
求得到识别，对于相关方的信息进行日常管控。
相关方的需求和期望通过部门汇总登记进行文件管控，具体可以参见《相关方需求和期望表》
符合
一般不符合
严重不符合
确定质量管理体系的范围；确定环境管理体系的范围
公司根据质量管理体系的适用性，确定公司实际产品范围，反映了公司实际的产品和服务，对于
质量管理体系范围内的要求，均得到实施。
结果判定 Q：5.3 审核发现 结果判定 Q：6.1 审核发现
结果判定 Q：6.2 审核发现
结果判定 Q：6.3
方针含有持续改进、客户满意的标准要求，也适应公司自身的特点，方针的含义明确，符合公司
的发展方向和宗旨要求。
公司通过对全体员工培训、信息交流及发放文件、宣传手册的方式进行宣传质量方针，使员工认
体系运行以来，还没出现变更的情况。
符合
一般不符合
严重不符合
支持 资源 总则
公司通过内外部的方式，对于建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源进行提供。
管理层通过安排专门人员负责质量管理体系专门事项的管理，各部门负责对应的管理过程和项目。
为质量管理体系配备了人员、机器设备、测量资源、运输通讯等资源条件。
照仓库管理制度，现场 6S 管理要求，生产过程程序等要求进行日常作业，控制对应的风险。
行政部的风险主要有人员供给不及时，能力和实际操作要求不匹配，容易导致部门工作有误，平
2019年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(行政部)
询问文控负责人；查阅公司《文件管制总览表》；查阅3-5份体系文件的审批情况
8
文件修改是否按规定进行了申请审批
查阅2-5份《文件拟制、修改、销毁、报失申请表》；查阅3-5份更改后文件的发放、回收记录。
9
文件发放是否经过相关人员的签字？
2
是否按计划或文件要求对员工进行厂规厂纪及操作技术培训？所有培训是否留有记录
查阅《年度教育培训计划表》；查阅2-5次员工的《员工培训记录表》以及教学内容。
3
参加的培训项目是否记入档案？是否进行考核。
查阅3-5份员工的厂规厂纪、操作技术的文件
4
对内审员、电工/电梯操作员等特殊工种人员是否进行了专业资格鉴定？
查阅3-5份内审员、电工/电梯操作员的资格证书；
5
现有的工作环境是否可以达到生产产品的要求？是否采取有效的方法保证环境持续适应产品的要求？
7.1.4
询问负责人；现场考查工作环境管理状况。
6
文控是否清楚自己的职责？
5.3
询问文控负责人。
7
是否建立完整的质量体系文件？相关文件的形成是否按规定进行了审批？
查阅《文件发放签收、回收登记表》，查阅3-5份文件的发放记录
10
文件作废是否履行了审批手续？是否对作废文件作了明确的标志以防止误用？
查阅3-5份《文件拟制、修改、销毁、报失申请表》；查看3-5份作废文件的标识情况。
11
所有受控文件的发放是否均做了相关的受控标识?
查阅5份受控文件的标识情况
12
对外来文件的使用是否经过了相关人员的批准以防止误用?
查阅3-5份公司在用外来文件的批准情况文件及其使用情况
13
是否规定了所有记录的保存期限？是否规定了质量记录的编号方法?
ISO9001：2015内部审核检查表(分部门,含检查记录)
质量管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
质量管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
质量管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
管理体系内部审核检查表注：“检查结果记录”栏：符合√，轻微不符合▲，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。
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表单记录填写完整；
√
9.1.3 分析与评 部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是 针对培训计划达成率进行统计分析；
价
否被用于检讨改善？
1705月月报；
√
* 判定栏符号说 明* ：每“项√审”核表记示录符 和判定必须要求填
审核地点： 部门负责人确认：
LY-DC-4-007 A-1
是否有入职、在岗、及岗位提升的相关培训管理制 《人力资源控制程序》XX-QP-004，有对
度？
应年度培训计划；
组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否 电脑、电话、打印机、网络、金蝶ERP系
充足、适当，得到维护和控制？
统等；
是否建立设备设施的维护制度及实施计划？ 维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及 验证合格？
是、《设施和工作环境控制程序》XXQP-005
7.1.4 公司环境
组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和 效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害 是 因素，预防事故，预防错误过程（活动）？
7.1.6 组织的知识
是否对外来知识，如客户要求、法律法规、国际标 对如劳动法、环保相关法律法规进行收集，
准、行业标准等进行收集？（查询收集方法和结 按照《文件与资料控制程序》XX-QP-001管
果）
控；
是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知 识做教育训练?
《行政部年度培训计划》
是否明确了人员上岗的要求？
《人力资源控制程序》XX-QP-004
7.2 能力 7.3 意识
关键岗位人员是否通过培训考核合格后上岗？合格 关键岗位人员经过培训考核合格后颁发上岗
√ √ √ √
√
√ √ √ √ √
√
LY-DC-4-007 A-1
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标
准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受 控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文
文件经过审核批准后受控发行；
√
7.5. 成文信息
件格式满足成文信息管理要求？
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
4.2 理解相关方的需求 和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关 方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视 和评审？
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4016
5.2.2 沟通质量方 针
质量方针通过什么方式在公司内部沟通？
使用宣传牌、小卡片、教育训练等形式 确保质量方针在内部得到有效沟通；
是
6.2 质量目标及其
实现的策划
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标 培训计划达成率目标值100%，每月对目
项？如何处理？
标达成状况进行统计检讨；
版本
01
判定
严 重
轻 √ √ √ √
7.1.2 人员 7.1.3 基础设施
是否有人员招聘管理办法？
《人力资源控制程序》XX-QP-004
人员采用什么方式进行甄别（如是否颁发上岗
证上岗；查品质部IPQC荣军有对应培训记录
证）？
、上岗考试试题，有对应品管员上岗证；
是有有对质量方针、质量目标、品质意识的相关培 训计划和培训实绩？
《2017年年度培训计划》
7.4 沟通
在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如 例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些 通过早会、周会、月会会议沟通； 沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程 通过微信、QQ、邮件、电话、内部共享方式 中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破 沟通； 坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？
审核部门 审核员
行政部
内部审核检查表
审核日期 陪审员
标准条款
审核内容
审核记录
上一次内审与最 近外审的问题点
无
无
4.1 理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其 实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因 素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
《2017年度SWOT分析表》XX-DC-4-017
5.3组织的岗位、 职责和权限
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员 职责、权限及其相互关系？
《行政部岗位职责说明书》
2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方 面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门 清楚 人员否清楚本岗位职责？
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分 目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？