档案政策与法律法规

第二章 国家档案法规政策体系
• 档案法规体系：是指以《档案法》为核 心，由符合《立法法》规定的若干法律、 行政法规、地方性法规、规章构成的相 互联系、相互协调的统一体。
了解国外档案法制建设情况： • 1.立法早。 • 《加拿大公共档案法》1952年颁布； • 《英国公共档案法》1958年颁布； • 《美国联邦档案管理法》1958年颁布。
档案法规与政策
黄光斌
• 课程学习要求： • 通过课程的学习，了解我国关于档案及 信息的法律、法规以及相关的方针、政 策、标准等内容；掌握档案政策法规的 基础理论，包括概念、适用范围、原则、 调整对象、特征等；掌握我国档案政策 法规体系，包括档案法规体系的概念、 结构、层次等；掌握我国档案立法、执 法与司法的理论和实践，尤其是以《档 案法》等法律法规为对象的我国现有档 案政策法规的相关内容，能对现有档案 法规进行分析、解释和运用。
⑶涂改、伪造档案的； ⑷出卖属于国家所有的档案的； ⑸倒卖档案牟利或者私自将档案 卖给外国人的； ⑹携运禁止出境的档案及其复制 件出境的； ⑺档案工作人员玩忽职守造成档 案损失的。
• 四、需要掌握和了解的档案法规及政策
• 1.《中华人民共和国档案法》的制定及其 意义、特点和主要内容； • 2.《中华人民共和国档案法实施办法》、 《机关档案工作条例》、《科学技术档案 工作条例》、《干部档案工作条例》、 《中国人民解放军档案条例》等档案行政 法规、党内法规、军事法规的制定及其意 义、特点和主要内容；
• 一、《保密法》与档案有关的内容 • 1.保密档案的管理和利用，按《保密法》 的规定办理。 • 2.已经依法移交各级国家档案馆的属于 国家秘密的档案，由原定机关、单位按 照国家有关规定进行解密审核。
• 3.机关、单位被撤销或者合并的，该机 关、单位所确定的国家秘密的变更和解 除，由承担其职能的机关、单位负责， 也可以由其上级机关、单位或者保密行 政管理部门指定的机关、单位负责。
• 1980年12月，国务院批准《科学技术 档案工作条例》，这是我国科技档案 立法的一个里程碑； • 1983年4月，国家档案局印发《机关 档案工作条例》和《档案馆通则》； • 1979年7月，《刑法》对抢劫国家档 案，伪造、泄露国家档案机密等都有 具体的量刑。
• （四）1987年至今：不断修正和完善阶 段 • 1987年9月5日，颁布《档案法》，1988 年1月1日施行； • 1990年10月，经国务院批准，以国家档 案局第1号令发布《档案法实施办法》； • 制定和颁布与档案事业有关的其它法律； • 出台了一系列国务院部门行政规章。
• 3. 地方性档案法规 由享有立法权的地方人大及其常委会视 需要制定及修订。 • 4. 国务院部门档案规章 • 5.地方政府档案规章 由享有规章制定权的地方人民政府视需 要制定及修订。
（四）国家档案法规体系的实施措施
• 1.立法工作列入工作计划和议事日程， 重视立法的民主性、科学性、权威性 和严肃性。 • 2.制定立法规划和年度立法计划。 • 3.注意立、改、废相结合。
• 6.档案利用和公布是怎样规定的？ • 档案法第四章用5条对档案的利用和公布 进行了规定。 • ①国家档案馆保管的档案向社会开放的年 限。 • ②公民如何利用档案馆的档案。 • ③国有档案的发布。 • ④集体和个人所有档案的发布。
7.《档案法》对法律责任是怎样规定 的？ 《档案法》第5章第24条规定：有下列行 为之一的，根据情节轻重，给予行政处 分，造成损失的，责令赔偿损失；构成 犯罪的，依法追究刑事责任： ⑴损毁、丢失或者擅自销毁属于国 家所有的档案的； ⑵擅自提供、抄录、公布属于国家 所有的档案的；
• 档案法制建设存在的不足：
• A.部分档案法规内容滞后，立法力 度不够； • B.档案法规体系系统性不强，缺乏 统一标准； • C.档案行政监督不力。
• 二、国家档案法规体系的构成 • 根据国家档案局发布的《国家档案 法规体系方案》，具体是： • （一）层次 • 第一层次：档案法律。 • 第二层次：档案行政法规、党内规 章和军事法规。
• 6.《关于加强和改进新形势下档案工作 的意见》（2014年中办国办印发）等党 和国家颁布的政策的意义、特点和主要 内容； • 档案政策是党委、政府以权威形式发布 的在一定时期内应达到的档案工作和档 案事业奋斗目标以及应遵循的行动原则， 是长远性、纲领性文件。
• 7.《企业登记档案资料查询办法》、 《企业职工档案管理工作规定》、《关 于审计档案管理工作的规定》、《审计 文件材料立卷归档工作程序》、《关于 加强社会主义新农村建设档案工作的意 见》、《律师业务档案立卷归档办法》、 《律师业务档案管理办法》、《流动人 员人事档案管理暂行规定》等国家档案 局与其他部门联合颁布的档案管理的规 范性文件的意义、特点和主要内容；
• 第三层次：地方性档案法规。 • 第四层次：档案规章，包括国务院部门 档案规章和地方政府档案规章。 • （二）效力。 • 下行法服从上行法。
（三）具体项目 • 1. 档案法律（共1项） • 《中华人民共和国档案法》（待修订） • 2. 档案行政法规、党内规章和军事法规（共7项）。 • 《中华人民共和国档案法实施办法》（待修订） • 《机关档案工作条例》（待修订） • 《科学技术档案工作条例》（待修订） • 《干部档案工作条例》（待修订） • 《中国人民解放军档案条例》 • 《国家档案馆条例》（待制订） • 《电子档案管理条例》（待制订）
• （三）1977年至1987年：恢复和全面发展 阶段 • 1979年4月，中办、国办发出《关于恢复中 央档案馆名称和国家档案局的通知》； • 1979年5月，中办发出《关于为“档案工作 中反党反社会主义黑线”等错误案彻底平 反的通知》； • 1979年8月，在北京召开全国档案工作会议， 明确《关于加强国家档案工作决定》等文 件继续有效；
• 4.档案机构设置不完全相同。 • 有些国家设在教育部之下，有些国家设 在司法部之下，有些国家档案机构归内 阁、部长会议领导。 • 5.档案开放利用立法不完全相同。 • 法国人事档案开放时间为120年，我国 规定除涉及国家安全、重大利益或到期 不宜开放的档案外，档案开放的时间为 30年。
• 一、我国档案法规体系建设的历史 和现状
• 学习重点： • 从整体上把握以《档案法》、《保密 法》、《档案法实施办法》、《政府信 息公开条例》、《档案管理违法违纪行 为处分规定》、《湖南省档案管理条例》 等为重点的档案法规政策的基本内容， 即熟悉国家政策标准和具体法律条款， 并明确各法律标准之间的关系。
第一章 档案法规政策基本理论 • 重点了解档案法规的调整对象。调整对 象包括： • 调整国家管理档案活动中的纵向社会 关系； • 主要是指代表国家管理档案的国家档案 行政管理部门与其他国家机关、团体、 企业事业单位的档案机构之间在档案管 理活动中所发生的社会关系。
• 大体可分为四个阶段： • （一）1949至1966年：初创和建设阶段 • 1956年4月国务院颁布《关于加强国家 档案工作的决定》 • 1959年中央作出《关于集中统一管理党、 政档案工作的通知》
• （二）1966至1976：遭受破坏阶段 • 1966年11月中办副主任、国家档案局 局长、中央档案馆馆长曾三被撤职； • 1969年上半年国家档案局被撤销； • 第二历史档案馆被划出档案系统； • 1974年中国人民大学档案系被停办。
• 8.《湖南省档案行政处罚裁量权基 准》、《湖南省档案行政处罚程序 规定》、《湖南省档案行政执法检 查程序规定》等湖南省颁布实施的 规范性文件的意义、特点和主要内 容。
第三章 信息管理法规政策 • 掌握：《中华人民共和国保密法》、 《中华人民共和国政府信息公开条例》 的制定及其意义、特点和主要内容；
• 二、《政府信息公开条例》与档案有关 的内容 • 1.国家档案馆是政府信息公开的法定场 所，场所应配备相应的设施、设备。 • 2.行政机关应及时向国家档案馆提供主 动公开的政府信息。 • 3.公开政府信息应当遵循公正、公平、 便民的原则。
• 3.《档案法》所称的档案概念是什 么？ • 它是指过去和现在的国家机构、社会组 织以及个人从事政治、军事、经济、科 学、技术、文化、宗教等活动直接形成 的对国家和社会有保存价值的各种文字、 图表、声像等不同形式的历史记录。
• 4.档案工作管理的原则是什么？ • 原则：统一领导、分级管理。 • 档案管理机构及职责： --国家档案局： --省市县档案局： --机关、团体、企事业等档案部门：
• 2.各国档案立法的原则不尽相同。 • 《法国档案法》规定：“作为历史档案 进行登记的私人档案，其所有权并不转 让给国家”，这与其在《人权宣言》中 所确立的“私有财产不可侵犯”的原则同 出一辙。
• 3.管理体制不尽相同。 • 法国由国家统一管理的档案，只限于历 史档案和部分政府机关的档案，而国会 上下院、国防部、警察署等中央机关， 都各自设立了档案馆来管理本系统的档 案，法国国家档案局无权过问他们的档 案工作。
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三、部分档案法规解读 --《档案法》解读
• 1.何时颁布及修订？ • 《中华人民共和国档案法》于 1987年9月5日第六届全国人大第 22次会议通过，1988年1月1日施 行。1996年7月5日第八届全国人 大会第二十次会议修正。自1998 年1月1日起施行。
• 2.什么是档案法？《档案法》有什么 特点？ • 档案法是由国家制定或者认可，并 以强制力保证其实施的调整档案社 会关系的行为规范的总和。广义上 的档案法具有三方面的特点：（1） 政治性；（2）专业性；（3）广泛 性。
• 5.《人民法院档案工作规定》、《社会保险业 务档案管理规定》、《高等学校档案管理办 法》、《婚姻登记档案管理办法》、《国防 科技工业固定资产投资项目档案验收办法》、 《污染源普查档案管理办法》、《林业重点 工程档案管理办法》、《中国证监会派出机 构档案管理办法》、《国有企业资产与产权 变动档案处置暂行办法》、《全国税务机关 档案管理办法》、《会计档案管理办法》、 《人民检察院诉讼档案管理办法》、《环境 保护档案管理办法》等国家档案局与其他部 门联合发布的部门档案规章的制定及其意义、 特点和主要内容；
• 5.档案的管理有哪些规定？ • 档案法第三章用9条对档案的归属、管理、 移交、保密、鉴定等进行了规定。 • ①档案归国家、集体所有，任何个人不得据 为己有。 • ②定期向档案馆移交。 • ③建立管理制度，配置设施设备，确保档案 的安全。 • ④遵守国家保密规定。
• ⑤销毁档案按程序办理，禁止擅自销毁档 案。 • ⑥集体和个人所有的档案，如保管不善导 致严重损毁或不安全的，档案行政管理部 门可以收购或征购。严禁卖给或赠送给外 国人，向国家档案馆以外出卖的，需批准。 • ⑦禁止出卖国家所有的档案。 • ⑧国有企事业资产转让，档案按规定处置。 • ⑨国有档案复制件，禁止私自携运出境。
• 调整社会组织在档案管理活动中的横 向社会关系； • 是指平级档案机构之间，档案机构与其 他国家机构之间，档案机构与公民之间， 在档案管理活动中所发生的各种关系
• 调整社会组织内部的档案管理关系。 • 主要指档案机构，其他机关、团体、企 事业单位内部上下、左右之间，在档案 的形成、收集、保管、整理和利用等业 务活动中所发生的档案管理关系
• 3.《湖南省档案管理条例》等地方性档案法规的制定 及其意义、特点和主要内容； • 4.《档案馆工作通则》、《档案馆开放档案暂行办 法》、《各级国家档案馆开放档案办法》、《电子公 文归档管理暂行办法》、 《电子档案移交与接收办 法》、《各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使 用范围的暂行规定》、《档案行政处罚程序暂行规 定》、《档案管理违法违纪行为处分规定》、《档案 执法监督检查工作暂行规定》、《档案行政许可程序 规定》、《机关文件材料归档范围和文书档案保管期 限规定》、《各级各类档案馆收集档案范围的规定》、 《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》等以 国家档案局名义颁布的部门档案规章的制定及其意义、 特点和主要内容；