投资交易系统各操作流程说明
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2.2. 修改系统参数、交易参数流程
1. 建议本操作流程在收市后进行，如由于紧急情况需要在开市期间进行，请提醒 各操作用户退出系统，在参数修改完并确认后再行进入各应用系统，该参数修 改才可生效；
2. 由各业务应用部门提出需求，并填写系统参数修改确认书，经申请人、运营保 障部负责人、经办人签字确认；
3. 由运营保障部技术人员在开发商公司技术人员支持下按照该确认书进行修改， 操作用户为系统管理员；
方面； 3. 用户的添加项目包括用户编号、用户名称、用户基本信息的设置，菜单权限，
资金帐户权限，股东帐户权限，登陆站点权限，用户密码设置，用户交易证券 品种权限，指令自由交易权限，对其他用户管理权限； 4. 每一个用户编号应按照其工作职能分配相应的菜单权限、对应的资金帐户权限 和股东帐户权限，并设置专门的密码；如果该用户对所操作的证券品种有限制 要求，还应在用户交易证券品种权限模块中对该项权限进行设置；如果该用户 有不受指令控制的自由交易的权限要求，还应在指令自由交易权限模块中对该 项权限进行设置；另外，根据该用户所属的不同角色定义，还应在对其他用户 管理权限模块中对其在指令系统中的逻辑关系作相应设置：具体为基金经理应 对中央交易员有“可下达指令”权限，总经理应对中央交易员有“可审批指令” 权限，中央交易员对交易员有“可分配指令”权限； 5. 用户资料修改、权限修改在相应模块中进行即可； 6. 用户编号的注销在用户综合管理模块中进行即可，该注销用户编号若要重新启 用可在同一模块中用恢复功能完成； 7. 用户参数设置完成后应退出系统重新进入，该修改参数即可生效。
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4. 本操作流程定义的系统参数、交易参数包括：风险控制参数、股票备选库参数、 席位参数、基金参数、资金帐号参数、股东代码参数、交易所参数、系统费率 参数、系统控制开关、交易方向参数、证券类别参数、证券模板参数、交易证 券品种权限参数、指令自由交易权限参数、用户维护参数等；
5. 各参数设置的具体内容见相应的各具体流程（用户管理流程、权限设置流程、 更新股票池流程、业务授权流程）；
6. 清算后数据备份包括交易数据、历史数据、系统数据的备份并异地保存； 7. 本岗位人员应注意关注交易所最新技术业务公告，并及时与开发商公司联系，
提供解决方案，并适时进行测试，确认无误后按照交易所规划上线； 8. 本岗位人员应对开发商公司提供的升级程序在测试环境内进行事先测试，确认
无误后方可提交生产系统使用，并应填写相应工作日志记录； 9. 本岗位人员应做好开发商公司与投资系统应用人员的协调衔接工作，及时将投
应有小量误差，可忽略不计； 9. 若发现净资产、股票资产、债券资产、头寸余额项有较大差异，应仔细核对，
查找原因，并做相wk.baidu.com处理，保证最终数据对平； 10. 查看当日工作日志，关注当日是否有特殊交易业务进行，不同的特殊交易业务
对帐系统中对帐数据应做不同的对应处理，保证对帐工作的顺利进行，（具体内
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1.2. 日结清算流程
1. 中央交易室 15:45，关闭业务处理机，关闭业务管理程序； 2. 运营保障部 16:00 后负责接收当日日终清算数据，解压缩文件并保存于相应路
径； 3. 备份交易所接口数据，清空交易所接口并确认； 4. 关闭行情接收机、报盘机处理系统，并检查当日是否有最新技术、交易业务通
席位 7. 电话通知中央交易室，填写当日操作日志； 8. 中央交易室 9:00，开业务处理机，运行行情实时转换、国债利息转换和上海股
本结构转换模块(定期转换或手工维护)； 9. 开行情服务程序； 10. 开业务处理机，运行本地席位转换模块，检查该模块运行是否正常； 11. 开业务管理程序，进入中央交易员、交易员操作界面； 12. 电话通知基金经理，填写当日操作日志。
基金经理有关风险控制及持仓证券的情况； 6. 开市后，中央交易员应及时检查并处理基金经理下达的指令，并由交易员执行
完成； 7. 中央交易员应注意跟踪交易指令的执行情况； 8. 交易期间应关注交易报盘通道是否工作正常，委托报单及成交接收是否顺畅，
出现堵单或成交回报、撤单请求无法返回时，应尽快与运营保障部联系，并记 录故障状况； 9. 交易期间应关注投资系统的指令系统、委托交易系统、综合查询系统、实时转 换系统、风险控制系统等是否工作正常，出现异常应尽快与运营保障部及开发 商公司联系，并记录故障状况； 10. 交易期间中央交易员应重点跟踪公司重仓股的价格走势，并及时通知基金经理 及投资总经理； 11. 交易期间应正确处理可能发生的银行间市场、大宗交易、网下申购等各项业务， 并将相应指令提交基金会计部，由其向托管行发送投资指令； 12. 交易期间若基金会计部通知由于银行间市场或网下申购业务而需临时调拨资 金，则投资系统中资金头寸应做相应调整； 13. 交易期间应注意查看交易所最新公告，了解交易所技术、业务方面的最新动态， 并及时与运营保障部及开发商公司等相关部门联系； 14. 收市后，关闭各业务处理机；
知，提醒中央交易室； 5. 电话通知中央交易室、基金会计部，填写当日操作日志； 6. 中央交易室检查相应路径下的清算文件（深交所 sjstj、sjshb、sjsgf；上交所
qs****、gh****、g4****、zqy****；），确认接收无误后，填写当日清算文件接 收确认表； 7. 以系统清算员用户开日终清算程序，做清算前备份，注意当日前备份文件路径 及名称；
1.3. 对帐流程
1. 基金会计部完成当日基金估值计算，并生成当日基金估值表保存于相应路径， 电话通知中央交易室；注册登记部生成当日基金总份额数据并保存于相应路径；
2. 基金会计部将当日该基金下头寸变动流水单据提交中央交易室； 3. 中央交易室检查相应路径下当日基金估值表文件，确认无误后，填写当日基金
赢证投资交易系统业务操作流程
1. 每日工作流程
1.1. 日初始化流程
1. 运营保障部 8:45，开行情接收机； 2. 检查交易所报盘接口是否清空； 3. 检查数据库服务器日期和时间是否正确； 4. 开深圳上海报盘系统，检查通讯线路是否工作正常，检查报盘机日期及时间是
否正确； 5. 以系统管理员用户进入系统管理，做系统初始化； 6. 如需更改当日申报席位则进入系统管理－》股东帐户申报席位，修改缺省申报
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8. 余额对帐数据接收，清算数据一级对帐并打印； 9. 查看当日工作日志，关注当日是否有特殊交易业务进行，不同的特殊交易业务
应有不同的清算数据返回，据此核对； 10. 清算数据接收，查看当日接收文件及日期是否正确，并进行接收后数据查询； 11. 清算数据整理，查看整理状态及是否存在错误，并进行整理后数据查询； 12. 清算数据并笔及计算费用，查看费用计算是否正确； 13. 清算数据入帐； 14. 查询成交明细汇总并打印，经签字确认后提交基金会计部进行当日清算对帐，
并由基金会计部据此向托管行下达场内交易划款指令； 15. 查询当日资产综合查询、证券综合查询、当日资金流水、证券流水是否与当日
成交明细对应； 16. 若发行当日清算结果不正常，首先应查找异常原因，然后通知关闭所有客户机
程序，恢复清算前备份，重新进行清算，直至清算结果正确为止； 17. 清算后备份； 18. 转入对帐流程，填写当日日结清算操作日志。
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15. 填写当日交易日志、当日交易业务总结、当日风险监控报表，报送投资部、监 察稽核部；
16. 执行日结清算流程（具体内容见日结清算流程）； 17. 执行对帐流程（具体内容见对帐流程）。 18. 中央交易员提交当日成交明细于基金会计部，由基金会计部据此向托管行下达
场内交易划款指令。
估值表接收确认表； 4. 开日终清算程序，进入余额对帐数据接收，导入当日基金估值表，查看当日基
金估值表； 5. 导入当日基金总份额数据； 6. 估值数据对帐整理； 7. 进入基金估值余额对帐模块，查看当日估值系统与投资系统关于净资产、股票
资产、债券资产、头寸余额等项目的对帐情况； 8. 正常情况下债券资产（利息计算误差）及头寸余额（当日清算佣金计算误差）
1.4. 每日交易业务流程
1. 执行日初始化流程（具体内容见日初始化处理流程）； 2. 阅读当日报纸或网站，了解当日最新交易提示，并做相应工作笔记； 3. 阅读开发商公司网站，查询当日特别公告和提示，并做相应处理； 4. 关注当日是否有特殊交易业务进行，不同的特殊交易业务应做不同的处理或数
据检查（具体内容见特殊交易业务处理流程）； 5. 中央交易员应关注当日基金经理的操作计划，并检查其仓位及头寸情况，提醒
6. 由于系统参数对于正常交易非常重要，设置完成后，应立即进行复核，并进行 模拟测试，确保不会造成相关正常业务操作的异常；
7. 电话通知业务需求部门及中央交易室，并填写系统操作日志。
2.3. 用户管理流程
1. 本流程属系统参数设置流程的一个子流程； 2. 用户管理内容包括投资系统操作用户的添加、修改、注销、用户权限的修改等
容见特殊交易业务处理流程）； 11. 进入基金头寸对帐模块，比照基金会计部提交的当日头寸变动单据调整投资系
统中的资金头寸，并打印存档，当日清算员、中央交易员签字确认； 12. 进入业务管理程序，查询资产查询模块，核对基金单位净值与基金估值表中单
位净值是否一致； 13. 填写当日对帐操作日志，当日清算对帐工作结束； 14. 电话通知运营保障部，由运营保障部人员完成当日最终数据备份。
1.5. 中央交易员岗位职责
1.6. 交易员岗位职责
1.7. 投资系统技术维护人员岗位职责
1. 投资系统技术维护人员应保证投资系统稳定、可靠、高效运行，并处理好与投 资部、中央交易室和开发商公司的协调工作；
2. 岗位职责内容包括负责每日投资系统的初始化工作技术部分、交易期间技术故 障、业务故障的应急处理、日终清算数据接收、清算后数据备份、交易所新业 务技术支持及测试及投资交易系统其他应用支持工作；
资系统应用人员的需求及发现问题反馈至开发商公司，并尽快将处理结果传递 至投资系统应用人员。
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2. 特殊事务处理流程
2.1. 更换席位流程
1. 公司投资决策委员会确定更换当前交易席位； 2. 中央交易员确认该交易席位各项手续已办理完毕，席位工作状态正常，即可下
达席位调整确认书； 3. 运营保障部负责人签字确认； 4. 运营保障部技术人员依据该调整确认书进行席位更换参数调整，操作用户为系
3. 每日投资系统的初始化工作技术部分包括开行情机，检查交易所接口及系统日 期、开深沪两市报盘机通讯系统等方面；
4. 交易期间技术故障、业务故障的应急处理方面，应根据相应的应急计划进行， 并尽快与开发商公司技术支持人员取得联系；
5. 日终清算数据接收方面包括接收交易所当日清算一级、二级数据，并解压缩存 放于相应路径，备份当日清算数据、交易所接口数据，清空交易所接口；
统管理员； 5. 以下操作流程必须在收市后进行，建议在日结清算完成后进行； 6. 开系统管理程序，进入席位维护模块，确认该拟调整席位参数已正确设置，并
已设置进入主席位所在的连通组内，若未设置，应增加该参数设置，并仔细复 核； 7. 进入股东帐户申报席位模块，选择当前基金使用的股东代码，修改其对应的席 位号为拟调整席位号，并将其设置为股东缺省申报席位，再次复核； 8. 检查系统费率设置模块中该席位各项费率参数是否正确设置，并复核； 9. 检查申报路径设置及成交回报路径设置模块中该席位委托申报路径和成交回报 接收路径是否正确设置，并复核； 10. 退出系统管理程序，进入上海报盘通讯程序，调整申报及接收回报参数为拟调 整席位参数，确认新交易席位对应的报盘数据库已正确设置并工作正常，并复 核； 11. 确认席位参数修改后每日日结清算数据的接收工作正常； 12. 必要时应利用调整席位参数后的系统与交易所进行模拟联调测试，并进行数据 检验，保证投资系统及报盘参数的设置无误； 13. 电话通知中央交易室席位参数修改完毕，并提醒其在第二日交易时注意委托成 交情况是否完全正常，填写工作日志。
1. 建议本操作流程在收市后进行，如由于紧急情况需要在开市期间进行，请提醒 各操作用户退出系统，在参数修改完并确认后再行进入各应用系统，该参数修 改才可生效；
2. 由各业务应用部门提出需求，并填写系统参数修改确认书，经申请人、运营保 障部负责人、经办人签字确认；
3. 由运营保障部技术人员在开发商公司技术人员支持下按照该确认书进行修改， 操作用户为系统管理员；
方面； 3. 用户的添加项目包括用户编号、用户名称、用户基本信息的设置，菜单权限，
资金帐户权限，股东帐户权限，登陆站点权限，用户密码设置，用户交易证券 品种权限，指令自由交易权限，对其他用户管理权限； 4. 每一个用户编号应按照其工作职能分配相应的菜单权限、对应的资金帐户权限 和股东帐户权限，并设置专门的密码；如果该用户对所操作的证券品种有限制 要求，还应在用户交易证券品种权限模块中对该项权限进行设置；如果该用户 有不受指令控制的自由交易的权限要求，还应在指令自由交易权限模块中对该 项权限进行设置；另外，根据该用户所属的不同角色定义，还应在对其他用户 管理权限模块中对其在指令系统中的逻辑关系作相应设置：具体为基金经理应 对中央交易员有“可下达指令”权限，总经理应对中央交易员有“可审批指令” 权限，中央交易员对交易员有“可分配指令”权限； 5. 用户资料修改、权限修改在相应模块中进行即可； 6. 用户编号的注销在用户综合管理模块中进行即可，该注销用户编号若要重新启 用可在同一模块中用恢复功能完成； 7. 用户参数设置完成后应退出系统重新进入，该修改参数即可生效。
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4. 本操作流程定义的系统参数、交易参数包括：风险控制参数、股票备选库参数、 席位参数、基金参数、资金帐号参数、股东代码参数、交易所参数、系统费率 参数、系统控制开关、交易方向参数、证券类别参数、证券模板参数、交易证 券品种权限参数、指令自由交易权限参数、用户维护参数等；
5. 各参数设置的具体内容见相应的各具体流程（用户管理流程、权限设置流程、 更新股票池流程、业务授权流程）；
6. 清算后数据备份包括交易数据、历史数据、系统数据的备份并异地保存； 7. 本岗位人员应注意关注交易所最新技术业务公告，并及时与开发商公司联系，
提供解决方案，并适时进行测试，确认无误后按照交易所规划上线； 8. 本岗位人员应对开发商公司提供的升级程序在测试环境内进行事先测试，确认
无误后方可提交生产系统使用，并应填写相应工作日志记录； 9. 本岗位人员应做好开发商公司与投资系统应用人员的协调衔接工作，及时将投
应有小量误差，可忽略不计； 9. 若发现净资产、股票资产、债券资产、头寸余额项有较大差异，应仔细核对，
查找原因，并做相wk.baidu.com处理，保证最终数据对平； 10. 查看当日工作日志，关注当日是否有特殊交易业务进行，不同的特殊交易业务
对帐系统中对帐数据应做不同的对应处理，保证对帐工作的顺利进行，（具体内
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1.2. 日结清算流程
1. 中央交易室 15:45，关闭业务处理机，关闭业务管理程序； 2. 运营保障部 16:00 后负责接收当日日终清算数据，解压缩文件并保存于相应路
径； 3. 备份交易所接口数据，清空交易所接口并确认； 4. 关闭行情接收机、报盘机处理系统，并检查当日是否有最新技术、交易业务通
席位 7. 电话通知中央交易室，填写当日操作日志； 8. 中央交易室 9:00，开业务处理机，运行行情实时转换、国债利息转换和上海股
本结构转换模块(定期转换或手工维护)； 9. 开行情服务程序； 10. 开业务处理机，运行本地席位转换模块，检查该模块运行是否正常； 11. 开业务管理程序，进入中央交易员、交易员操作界面； 12. 电话通知基金经理，填写当日操作日志。
基金经理有关风险控制及持仓证券的情况； 6. 开市后，中央交易员应及时检查并处理基金经理下达的指令，并由交易员执行
完成； 7. 中央交易员应注意跟踪交易指令的执行情况； 8. 交易期间应关注交易报盘通道是否工作正常，委托报单及成交接收是否顺畅，
出现堵单或成交回报、撤单请求无法返回时，应尽快与运营保障部联系，并记 录故障状况； 9. 交易期间应关注投资系统的指令系统、委托交易系统、综合查询系统、实时转 换系统、风险控制系统等是否工作正常，出现异常应尽快与运营保障部及开发 商公司联系，并记录故障状况； 10. 交易期间中央交易员应重点跟踪公司重仓股的价格走势，并及时通知基金经理 及投资总经理； 11. 交易期间应正确处理可能发生的银行间市场、大宗交易、网下申购等各项业务， 并将相应指令提交基金会计部，由其向托管行发送投资指令； 12. 交易期间若基金会计部通知由于银行间市场或网下申购业务而需临时调拨资 金，则投资系统中资金头寸应做相应调整； 13. 交易期间应注意查看交易所最新公告，了解交易所技术、业务方面的最新动态， 并及时与运营保障部及开发商公司等相关部门联系； 14. 收市后，关闭各业务处理机；
知，提醒中央交易室； 5. 电话通知中央交易室、基金会计部，填写当日操作日志； 6. 中央交易室检查相应路径下的清算文件（深交所 sjstj、sjshb、sjsgf；上交所
qs****、gh****、g4****、zqy****；），确认接收无误后，填写当日清算文件接 收确认表； 7. 以系统清算员用户开日终清算程序，做清算前备份，注意当日前备份文件路径 及名称；
1.3. 对帐流程
1. 基金会计部完成当日基金估值计算，并生成当日基金估值表保存于相应路径， 电话通知中央交易室；注册登记部生成当日基金总份额数据并保存于相应路径；
2. 基金会计部将当日该基金下头寸变动流水单据提交中央交易室； 3. 中央交易室检查相应路径下当日基金估值表文件，确认无误后，填写当日基金
赢证投资交易系统业务操作流程
1. 每日工作流程
1.1. 日初始化流程
1. 运营保障部 8:45，开行情接收机； 2. 检查交易所报盘接口是否清空； 3. 检查数据库服务器日期和时间是否正确； 4. 开深圳上海报盘系统，检查通讯线路是否工作正常，检查报盘机日期及时间是
否正确； 5. 以系统管理员用户进入系统管理，做系统初始化； 6. 如需更改当日申报席位则进入系统管理－》股东帐户申报席位，修改缺省申报
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8. 余额对帐数据接收，清算数据一级对帐并打印； 9. 查看当日工作日志，关注当日是否有特殊交易业务进行，不同的特殊交易业务
应有不同的清算数据返回，据此核对； 10. 清算数据接收，查看当日接收文件及日期是否正确，并进行接收后数据查询； 11. 清算数据整理，查看整理状态及是否存在错误，并进行整理后数据查询； 12. 清算数据并笔及计算费用，查看费用计算是否正确； 13. 清算数据入帐； 14. 查询成交明细汇总并打印，经签字确认后提交基金会计部进行当日清算对帐，
并由基金会计部据此向托管行下达场内交易划款指令； 15. 查询当日资产综合查询、证券综合查询、当日资金流水、证券流水是否与当日
成交明细对应； 16. 若发行当日清算结果不正常，首先应查找异常原因，然后通知关闭所有客户机
程序，恢复清算前备份，重新进行清算，直至清算结果正确为止； 17. 清算后备份； 18. 转入对帐流程，填写当日日结清算操作日志。
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15. 填写当日交易日志、当日交易业务总结、当日风险监控报表，报送投资部、监 察稽核部；
16. 执行日结清算流程（具体内容见日结清算流程）； 17. 执行对帐流程（具体内容见对帐流程）。 18. 中央交易员提交当日成交明细于基金会计部，由基金会计部据此向托管行下达
场内交易划款指令。
估值表接收确认表； 4. 开日终清算程序，进入余额对帐数据接收，导入当日基金估值表，查看当日基
金估值表； 5. 导入当日基金总份额数据； 6. 估值数据对帐整理； 7. 进入基金估值余额对帐模块，查看当日估值系统与投资系统关于净资产、股票
资产、债券资产、头寸余额等项目的对帐情况； 8. 正常情况下债券资产（利息计算误差）及头寸余额（当日清算佣金计算误差）
1.4. 每日交易业务流程
1. 执行日初始化流程（具体内容见日初始化处理流程）； 2. 阅读当日报纸或网站，了解当日最新交易提示，并做相应工作笔记； 3. 阅读开发商公司网站，查询当日特别公告和提示，并做相应处理； 4. 关注当日是否有特殊交易业务进行，不同的特殊交易业务应做不同的处理或数
据检查（具体内容见特殊交易业务处理流程）； 5. 中央交易员应关注当日基金经理的操作计划，并检查其仓位及头寸情况，提醒
6. 由于系统参数对于正常交易非常重要，设置完成后，应立即进行复核，并进行 模拟测试，确保不会造成相关正常业务操作的异常；
7. 电话通知业务需求部门及中央交易室，并填写系统操作日志。
2.3. 用户管理流程
1. 本流程属系统参数设置流程的一个子流程； 2. 用户管理内容包括投资系统操作用户的添加、修改、注销、用户权限的修改等
容见特殊交易业务处理流程）； 11. 进入基金头寸对帐模块，比照基金会计部提交的当日头寸变动单据调整投资系
统中的资金头寸，并打印存档，当日清算员、中央交易员签字确认； 12. 进入业务管理程序，查询资产查询模块，核对基金单位净值与基金估值表中单
位净值是否一致； 13. 填写当日对帐操作日志，当日清算对帐工作结束； 14. 电话通知运营保障部，由运营保障部人员完成当日最终数据备份。
1.5. 中央交易员岗位职责
1.6. 交易员岗位职责
1.7. 投资系统技术维护人员岗位职责
1. 投资系统技术维护人员应保证投资系统稳定、可靠、高效运行，并处理好与投 资部、中央交易室和开发商公司的协调工作；
2. 岗位职责内容包括负责每日投资系统的初始化工作技术部分、交易期间技术故 障、业务故障的应急处理、日终清算数据接收、清算后数据备份、交易所新业 务技术支持及测试及投资交易系统其他应用支持工作；
资系统应用人员的需求及发现问题反馈至开发商公司，并尽快将处理结果传递 至投资系统应用人员。
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2. 特殊事务处理流程
2.1. 更换席位流程
1. 公司投资决策委员会确定更换当前交易席位； 2. 中央交易员确认该交易席位各项手续已办理完毕，席位工作状态正常，即可下
达席位调整确认书； 3. 运营保障部负责人签字确认； 4. 运营保障部技术人员依据该调整确认书进行席位更换参数调整，操作用户为系
3. 每日投资系统的初始化工作技术部分包括开行情机，检查交易所接口及系统日 期、开深沪两市报盘机通讯系统等方面；
4. 交易期间技术故障、业务故障的应急处理方面，应根据相应的应急计划进行， 并尽快与开发商公司技术支持人员取得联系；
5. 日终清算数据接收方面包括接收交易所当日清算一级、二级数据，并解压缩存 放于相应路径，备份当日清算数据、交易所接口数据，清空交易所接口；
统管理员； 5. 以下操作流程必须在收市后进行，建议在日结清算完成后进行； 6. 开系统管理程序，进入席位维护模块，确认该拟调整席位参数已正确设置，并
已设置进入主席位所在的连通组内，若未设置，应增加该参数设置，并仔细复 核； 7. 进入股东帐户申报席位模块，选择当前基金使用的股东代码，修改其对应的席 位号为拟调整席位号，并将其设置为股东缺省申报席位，再次复核； 8. 检查系统费率设置模块中该席位各项费率参数是否正确设置，并复核； 9. 检查申报路径设置及成交回报路径设置模块中该席位委托申报路径和成交回报 接收路径是否正确设置，并复核； 10. 退出系统管理程序，进入上海报盘通讯程序，调整申报及接收回报参数为拟调 整席位参数，确认新交易席位对应的报盘数据库已正确设置并工作正常，并复 核； 11. 确认席位参数修改后每日日结清算数据的接收工作正常； 12. 必要时应利用调整席位参数后的系统与交易所进行模拟联调测试，并进行数据 检验，保证投资系统及报盘参数的设置无误； 13. 电话通知中央交易室席位参数修改完毕，并提醒其在第二日交易时注意委托成 交情况是否完全正常，填写工作日志。