《产业经济学》第五章进入与退出

（二）进入壁垒的分类




色罗普：“无意的”进入壁垒和“策略 性的”进入壁垒 冯· 威泽克：结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒（进入阻止） 策略性进入壁垒日益成为主导形式。
5.1：阻止进入的代价
（三）进入壁垒的结构性因素

1、规模经济

规模经济壁垒的高低取决于： ①市场容量OM的大小； ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小； ③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
不提高成本
进入者
不进入
进入 (40, 40)
图5－6 提高成本博弈的扩展式
（四）影响未来的需求结构


在位者也可以通过策略性行动来影响未来的需 求结构，使进入者在进入后很难获得足够的市 场份额来保证从进入中获利，从而使潜在进入 者选择不进入。 在位企业影响未来需求结构的策略性行为
（1）产品扩散策略 （2）提高转换成本 （3）利用长期契约锁定产品需求
P
B H I C
G
F
E
D
图5-3 自由进入和福利
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第二节 策略性行为、进入和退出


策略性行为是寡占市场中企业通过对影 响竞争对手选择的资源进行投资从而改 变竞争环境的行为。 一、进入阻止
进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的 进入障碍。常见的进入阻止策略能力：过度
生产投资、干中学(learning by doing)、 提高竞争对手的成本、影响未来的需求 结构。

狭义和广义的解释
二、国际战略联盟的类型
1．长期合同 2．合同性的合作 3．合作性的协会 4．非股权联营(nonequity consonia) 5．股权合资企业
第五章 进入与退出
学习目标 读完本章，你需要了解和掌握以下内容：
1.进入壁垒及其福利分析。 2.厂商在什么情况下能够从策略性行为 中获益。 3.竞争政策是否应该禁止所有的策略性 行为。 4.国际战略联盟的内涵和类型。

第一节 市场结构、进入壁垒和福利分析
第二节 策略性行为、进入和退出 第三节 国际战略联盟
三、兼并


（一）兼并的理论分析 成本降低效应、协同效应 （二）兼并浪潮产生的原因 外生原因和内生原因
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第三节 国际战略联盟

一、国际战略联盟的内涵 国际战略联盟是指两个或两个以上国家的企业或 跨国公司为了实现特定的战略目标而结成的合作 伙伴关系，它是企业之间达成的超出正常的市场 交易，但又未达到合并程度的一种合作模式。
（一）过度生产能力投资
边 际 成 本
进入者的边际成本
在位者的边际成本
过度生产能力 Q1 Q2
产量
图5-4 过度生产能力投资
（二）干中学
平 均 成 本

ATC
累计产量：

图5-5干中学
（三）提高竞争对手的成本
进入 进入者 提高成本 不进入 (50, 0) (100, 0)
(0,-10)

在位者
第一节 市场结构、进入壁垒和福利分析
一、进入成本与市场结构
（一）一个简化的模型分析 假设：市场达到均衡时，每一企业的利润 为 ，当此利润为0时， ac 2
( n) S ( n 1 ) F
n (a c)
S 1 F
进一步讨论：
1、市场规模和集中度
企业数量是市场规模的增函数(市场规模直接由S决定或间 接由a决定)，是固定成本与变动成本二者的减函数(F和c)。 在位企业的均衡数量变化程度小于市场规模的变化程度。


案例5.2 烟草业掠夺性定价的证据
（二）捆绑销售和搭配销售



属于非掠夺性定价 1、捆绑销售 将可分离的产品或服务捆在一起向买方出售。捆绑销 售使企图进入的竞争对手必须在捆绑式产品的每个组 件上都发展生产能力，而不能专门化经营，由此提高 了进入壁垒。 2、搭配销售 指经营者利用其经济和技术的优势地位，违背顾客的 意愿，在向顾客供应一种商品或服务的同时，又要求 其购买另一种商品或服务（搭售品）。 购买或实施的理由：可提高效率；可以避开价格管制； 暗中给予价格折扣；给予质量保证。

2、最小有效规模与集中度
F q MES (c ' c )

3、规模经济和集中度
AC / MC
此比率大于1，即如果平均成本大于边际成本，则存在 规模经济，反之，则存在规模不经济。
F 1 AC F q 1 MC c cq


最小有效规模越大，集中度越高；规模经济程度越高， 集中度越高。
二、掠夺
假如在位垄断者借助进入壁垒或通过进入阻止策略仍 不能阻止新企业的进入，它还可以通过迫使对手退出 来获得垄断势力。 主要有掠夺性定价和非价格掠夺策略两类形式。 （一）掠夺性定价理论 包括芝加哥学派理论和后芝加哥学派理论。两者对于 信息的假定不一致。 芝加哥学派认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长 期利润最大化目标；后芝加哥学派理论通过引入信息 不对称、认为掠夺性定价是厂商理性行为。
（二）外生进入成本和内生进入成本


现实中往往企业的数量并没有随市场规 模的增加而相应增加。一个合理的解释 是，一个更大的市场吸引企业进行更大 的投资。即使没有价格竞争的效应，企 业数量的增加也远小于市场规模的增长 幅度。 案例
二、进入壁垒


（一）进入壁垒的概念
所谓进入是指在某一产业内出现新的卖者（企业）。潜 在进入者会关注在进入某一有利可图的产业时所遇到的困 难和障碍，即进入壁垒。 研究者对于进入壁垒的不同定义： 梅森(Mason)和贝恩(Bain) 的SCP范式解释 施蒂格勒(George J. Stigler)强调产业内在位企业相对于寻 求进入的企业享有成本上的优势。 色罗普(Salop) 的博弈论分析 把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准。
2、绝对成本优势 绝对成本优势是指在位企业在任一产量水平下 的平均成本都低于潜在进入者。
平 均 成 本
D(P) 进入者的平均成本
P2
P
在位者的平均成本
P1
O
图5-2 绝对成本优势
产量
3、必要资本量 4、网络效应 5、产品差异化 6、政策法律制度

三、进入壁垒与社会福利


Leabharlann Baidu
从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的 进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产 业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福 利有双重效应。 完全竞争理论表明，如果满足自由进入和其他一 些条件，则长期竞争均衡将实现资源的有效配置。 但是如果完全竞争的其他条件不满足（比如企业 不是价格接受者），自由进入不一定会改善资源 配置效率。