2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习6)
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题证券从业资格考试一年举行多次，每次举行两天。
证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中《证券市场基础法律法规》考试形式为闭卷机考，题型为单选题，题量为100道题，其中50道普通单选题和50道组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。
60分以上为及格。
2019年8月证券从业《证券市场基础法律法规》真题及答案（部分）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【参考答案】D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.45【参考答案】B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【参考答案】C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。
A.2；1倍以上3倍以下B.3；2倍以上4倍以下C.5；1倍以上5倍以下D.5；3倍以上10倍以下【参考答案】C5、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1B.2C.3D.5【参考答案】C6、基金管理人的权利不包括（）。
A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【参考答案】B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【参考答案】B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【参考答案】D9、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案
2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案一、选择题（每题1分，共30分）1. 以下哪项不属于证券市场的法律法规体系？（）A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《婚姻法》答案：D2. 证券市场的监管机构是（）A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 中国国家发展和改革委员会答案：A3. 证券公司设立分支机构，应当向哪个机构申请？（）A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 当地政府答案：A4. 以下哪种行为不属于内幕交易？（）A. 内幕信息的知情人员买入或卖出股票B. 内幕信息的知情人员泄露内幕信息C. 内幕信息的知情人员建议他人买卖股票D. 上市公司披露的定期报告答案：D5. 以下哪个不属于证券交易的一般原则？（）A. 公开、公平、公正B. 自愿、有偿、诚实信用C. 风险自负D. 国家干预答案：D（以下题目略）二、判断题（每题1分，共30分）31. 证券公司可以不经中国证监会批准，直接设立分支机构。
（）答案：错误32. 证券公司可以向客户融资、融券。
（）答案：正确33. 证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户进行证券交易。
（）答案：错误34. 上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（）答案：正确35. 证券公司应当在每个交易日结束后的24小时内，向中国证监会报告当日交易情况。
（）答案：错误（以下题目略）三、案例分析题（每题10分，共40分）41. 甲公司是一家上市公司，2019年5月1日，甲公司董事会秘书乙某因工作需要，向甲公司总经理丙某了解了一项重大未公开信息。
乙某在5月2日买入甲公司股票1000股。
请问乙某的行为是否构成内幕交易？答案：乙某的行为构成内幕交易。
根据《证券法》规定，内幕信息的知情人员不得利用内幕信息进行证券交易。
乙某作为甲公司董事会秘书，属于内幕信息的知情人员，其在知晓内幕信息后买入甲公司股票，构成内幕交易。
2019 年 4 月证券从业考试真题及答案《证券市场基本法律法规》
2019 年4 月证券从业考试真题及答案《证券市场基本法律法规》以下真题来源于网友反馈，每个人考的不一定一样，仅供参考。
1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。
I、购买条件II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
I、一个月II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习1）【导语】只有坚定坚持最初的梦想走下去，再苦再累再难，坚定不移，才有可能走向成功。
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一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选5)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选5）(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问理应在()个工作日内向中国证监会报告。
A：3B：5C：7D：10答案：B解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问理应在5个工作日内向中国证监会报告。
(2)召开基金份额持有人大会，至少理应有代表()以上基金份额的持有人参加。
A：70%B：50%C：30%D：10%答案：B解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会理应有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(3)下列不属于农产品期货的是()。
A：大豆B：咖啡C：天然橡胶D：原油答案：D解析：商品期货的主要品种能够分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公开募集基金理应向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A：50B：100C：150D：200答案：D解析：非公开募集基金理应向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(5)经中国证监会批准，证券公司能够从事的客户资产管理业务不包括()。
A：为单一客户办理定向资产管理业务B：为多个客户办理集合资产管理业务C：为多个客户办理定向资产管理业务D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案：C解析：经中国证监会批准，证券公司能够从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。
(2)为多个客户办理集合资产管理业务。
(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与()一致，并与其具有同等法律效力。
A：利润表B：资产负债表C：财务报表D：招股说明书答案：D解析：参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。
(7)甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不准确的是()。
2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案： C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务参考答案： B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》参考答案： B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险参考答案： C6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格参考答案：A7、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。
甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系5.[单选题]公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：56.[单选题]申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选6)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选6）1、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。
A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案：C参考解析：根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2、期货交易所违背受托义务，擅自使用客户资金，对其能够采取的刑事处罚措施不包括()。
A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑参考答案：D参考解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
3、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。
A.3000万;5000万B.5000万;8000万C.8000万;1亿D.1亿;5亿参考答案：D参考解析：根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(预测卷6)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷6）一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.证券公司理应按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.303.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标理应持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1B.2C.3D.44.有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日5.下列选项中，说法准确的是( )。
A.当股价下跌时，股份有限公司能够回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司能够拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司能够不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不准确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票，理应为记名股票B.公司向法人发行的股票，能够为不记名股票C.公司发行的股票，能够为记名股票，也能够为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应实行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）(1)证券发行和交易的原则不包括()。
A：公开B：公平C：公正D：互利答案：D解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A：债券基金、股票基金与货币市场基金B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金与收入型基金D：契约型基金与公司型基金答案：B解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A：已对委托人披露的文件实行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B：相关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C：已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存有实质性差异D：指定财务顾问主办人与中国证监会实行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案：D解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问理应配合中国证监会工作的内容。
(4)下列选项中，分信息的是()。
A：处罚处分时间B：处罚处分原因C：处罚处分内容D：处罚处分文号答案：C解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查的是()。
A：合规负责人B：合规部C：证券安全监管负责人D：监事会答案：A解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查。
(6)证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A：筹集、管理和运作基金B：依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C：监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D：组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作答案：B解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。
2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题
2019年6月1-2日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1. 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B. 新聘用机构需十日內报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登C. 原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D. 原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A. 中国证监会B. 中国人民银行C•中国人民银行征信部门D•中国证券业协会【答案】A3. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）A. 180 日B. 90 日C. 360 日D. 60 日【答案】B4. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供 I .帮助客户办理开户手续n •代理客户进行期货交易川.提供期货行情信息、交易设施w •代期货公司、客户收付期货保证金a. n 、wb. i 、n 、川、wC. i 、n 、wD. I 、川【答案】D5. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有 I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w .是经营性组织a. i 、nb. i 、n 、川、wC. I 、川、wD . n 、川、w【答案】D6•中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求， 并可以采取增()等服务。
()加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A. 全面监管B. 审慎监管C. 有效监管D. 从严监管【答案】B7. 下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）I.清算人由全体合伙人担任n .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人川.经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人w.特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A. n、川、wB」、n、wc」、n、川、wD」、川【答案】C8. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w.是经营性组织A. i、nB. i、n、川、wC. I、川、wD. n、川、IV【答案】D9. 发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责I .首次公开发行股票并上市n .上市公司发行新股、可转换公司债券川•增资扩股w配股a. n、川、wb. I、n、wC. I、川、wD. i、n【答案】D10. 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）I .责令改正n.出具警示函川.责令暂停发布证券研究报告w.责令加强业务学习A. i、nB. 川、wC. i、n、川、wD. i、n、川【答案】D11. 证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有() I.普通投资者申请转为专业投资者n .向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)川.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见IV .向普通投资者履行信息告知义务A. I、川B. i、n、川、VC. i、n、vD. I、川、V【答案】D12. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。
A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题
2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题【2019年7月】选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
A、指定商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让4、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%6、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包()。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙8、下列说法中，错误的是()。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分9、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。
证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析
证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析下面是为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】 A【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。
I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A.I、IIB.I、III，IVC.II、III、IVD.III、IV【参考答案】B2、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司。
该股份有限公司下列做法正确的有()。
Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。
A.托管B.质押C.信托D.担保【参考答案】C4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。
I.合伙人对企业债务的责任方面不同II.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同IV.合伙人拥有的权利方面不同A.I、II、IVB.Ⅱ、ⅣC.I、II、III、IVD.I、II、III【参考答案】C5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。
A.交易B.特殊C.代理D.自营【参考答案】D6、下列关于“沪港通”的说法，错误的是()A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股【参考答案】A7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
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2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习6）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习6），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、《证券发行与承销管理办法》是()。
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案是：C，解析部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应予追诉。
A.10B.20C.30D.50正确答案是：C，解析个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。
3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案是：D，解析证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A.2B.3C.4D.5正确答案是：B，解析被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元正确答案是：A，解析公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
6、证券公司应当向()申请颁发经营证券业务许可证。
A.中国证券监督管理机构B.中国证券业协会C.中国证券登记结算部门D.中国证券自律协会正确答案是：A，解析期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
7、金融市场中的发行市场又称为()。
A.次级市场B.一级市场C.第二市场D.柜台市场正确答案是：B，解析金融市场中的发行市场又称为一级市场。
8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下正确答案是：B，解析证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
9、证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的()。
A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、及时性C.及时性、真实性、效益型D.及时性、真实性、完成性正确答案是：A，解析《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。
A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案是：C，解析证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
(2)由国务院制定并颁布的行政法规。
(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
以上四个层次的法律效力依次降低。
11、()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案是：B，解析证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.30正确答案是：A，解析投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
13、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案是：C，解析发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。
(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。
(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。
(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。
(5)证监会认定的其他情形。
14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。
A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.地方证管办D.证券交易所正确答案是：C，解析证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。
15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1B.2C.3D.4正确答案是：D，解析年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。
16、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30B.45C.60D.90正确答案是：D，解析自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.30%B.20%C.35%D.25%正确答案是：A，解析证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%18、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：B，解析转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
19、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件正确答案是：C，解析证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
(6)中国证监会规定的其他条件。
20、甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，()证券从业资格。
A.不具有B.2年后具有C.已经具有D.1年后具有正确答案是：C，解析从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(2)资格考试由协会统一组织。
参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
(3)从业资格不实行专业分类考试。
资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考21、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A.5B.10C.15D.20正确答案是：B，解析证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体正确答案是：A，解析欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
23、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案是：C，解析证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。