第5章 审核部分：审核概述及审核方案的管理
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行的系统的、独立的形成文件的过程。
P4
STSC
质量、环境、安全三合一内审培训
STSC-GZ216-3-2-5（A0）
第三节
结合内审的特点
1. 符合性 （文件审核与现场审核） 满足审核准则 2. 有效性 （现场审核） 达到预期的目标 3. 适宜性 （现场审核的结果分析） 适于目标实现 4. 系统性 （方式） 正规、有步骤的活动，遵循PDCA模式 5. 独立性 （方式） 公正性、客观性 6. 文件化 （形式） 审核的全过程 7. 抽样性：审核是一个抽样过程
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内部审核的工作量（人· 日）分配：
1. 审核的启动
2. 文件评审的实施 3. 现场审核活动的准备 4. 现场审核活动的实施 5. 审核报告的编制
10%
10% 20% 50% 10%
P13
一体化（结合）内审：
一 制定年度审核方案
审核管理部门负责，包括制定年度滚动审核计划 管理者代表组建审核组，审核组长组织审核
P2
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2．第二方审核：由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。
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第二节
审核的概念
为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的程度所进
建立内部审核方案过程应包含的内容
各项内容之间的相互关系见图 4-3 （下页）
P18
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内部审核方案 的目的
内部审核方案 的职责 内部审核方案的范围 与程度 内部审核方案 的程序
提供资源的 活动
识别所需要的 资源
图 4-3
P7
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二、结合审核的目的
（一）第一方审核
——依据一体化管理体系标准来评 价组织自身的一体化管理体系，作为组 织自我合格声明的基础；
P8
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——验证组织自身的一体化管理体系是
3. 质量、环境、职业健康安全方针、目标变化；
4. 生产技术及装备变化；
5. 场所变化；
6. 法律、法规规定的变化。
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七、年度滚动审核计划案例
2009年度一体化滚动审核计划.doc
说明：1. 为部分内容； 2. 每次审核为部分审核； 3. 每年应至少安排两次。
五、内部审核方案的检查和改进 （一）审核方案的监视、评审 （二）内部审核方案的改进 注意：最后将内部审核方案实施的监视结果、 按适当的时间进行评审的结果以及根据结果 所识别出的改进机会，向最高管理者报告。
P21
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六、结合内审审核方案中每次审核的时机的考虑
P19
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四、内部审核方案的实施
内审方案实施应包含的主要活动内容。 内部审核方案的实施主要由哪些人员来负责。 内部审核方案实施各相关人员的活动内容
P20
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第七节 结合内审的审核方案
一、定义： 审核方案是针对特定时间段所策划，并 具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 二、审核方案的管理概述
否持续满足规定的要求并且正在有效运行；
——作为一种重要的管理手段和持续改 进活动，使体系不断完善、提高； ——在外部审核前作好准备。
P9
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（二）第二方审核的主要目的
——为建立合同关系，顾客需要对组织进行初步评价； ——合同情况下，顾客验证组织一体化管理体系； ——作为顾客制定和调整合格供应商的依据之一；
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TTL危险品仓库有限公司组织结构图
深圳市TTL危险品仓库有限公司2008年度
一体化管理体系内审方案
（本章结束）
P26
1. 一年内把所有部门、全过程最好覆盖两次以上；
2. 重要的、问题较多的部门可增加频次； 3. 以往审核的结果； 4. 第二方审核和第三方审核前进行（集中式）； 5. 可根据情况进行修改。
P22
特殊审核（以下情况出现时追加审核）： 1. 发生了严重质量/环境/安全问题、事故或客户
严重投诉；
2. 组织领导层、隶属关系、内部机构较大变化；
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第五章 审核概述及 审核方案的管理
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第一节 内审员的工作
1．第一方审核：用于内部目的，由组
织自己或以组织的名义进行，可作为组织
自我合格声明的基础。
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第六节 结合内审的阶段和主要活动
阶段划分：
审核的启动 文件评审的实施
现场审核活动的准备
现场审核活动的实施
审核报告的编制（审核完成）
纠正措施的跟踪验证
P12
审核后续活动：
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组长负责对体系文件评审 编制审核计划、编制检查表 首次会议，现场检查，末次会议 审核组长负责，管理者代表审定 审核管理部门会同审核组／员实施 一般在审核方案完成时做汇总分析
二
1.审核的启动
2.文件评审
3.现场审核的准备
4.现场审核的实施 5.编写审核报告 三 四
审核的后续活动纠正措施跟踪 全面审核报告的编写与纠正措 施计划完成情况
审核方案的管理流程
审核方案管理流程图
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三、内部审核方案的策划 （一）内部审核方案的授权
确定审核方案管理部门、 审核方案管理人
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（二）内部审核方案的建立
6
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第五节 结合审核的类型
一、结合审核的分类
结合审核
分 类 内部审核 外部审核 第一方审核 第二方审核 第三方审核
第三方审核由外部独立的组织进行。这
类 组 织 提 供 符 合 要 求 （ 如 GB/T19001 和
GB/T24001）的认证或注册。
——帮助组织改进一体化管理体系。
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（三）第三方审核的主要目的
——为潜在的顾客提供信任；
——减少第二方审核，节省大量社会检验费用； ——建立健全一体化管理体系，增强竞争能力； ——查证是否满足法规或其它规定的要求。
P11
P24
XXX公司2009年一体化滚动内审计划表
部门 月 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
管理层 贯标办 人资部 品管部 生产部
采购部
工程部 营销部 后勤部
计划
审核已进行
纠正措施已有计划
纠正措施已完成
纠正措施已验证完成
批准：XXX（管代）
日期：2008.12.25
（这是2009.5.25见到的情况）
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第四节
种方式。
一体化管理体系过程的评价
结合内审是对一体化管理体系进行评价的一
评价一体化管理体系时对每一个被评价的过 程提出四个基本问题： 过程是否已被识别并适当规定？
职责是否已被分配？
程序是否得到实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
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第三节
结合内审的特点
1. 符合性 （文件审核与现场审核） 满足审核准则 2. 有效性 （现场审核） 达到预期的目标 3. 适宜性 （现场审核的结果分析） 适于目标实现 4. 系统性 （方式） 正规、有步骤的活动，遵循PDCA模式 5. 独立性 （方式） 公正性、客观性 6. 文件化 （形式） 审核的全过程 7. 抽样性：审核是一个抽样过程
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内部审核的工作量（人· 日）分配：
1. 审核的启动
2. 文件评审的实施 3. 现场审核活动的准备 4. 现场审核活动的实施 5. 审核报告的编制
10%
10% 20% 50% 10%
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一体化（结合）内审：
一 制定年度审核方案
审核管理部门负责，包括制定年度滚动审核计划 管理者代表组建审核组，审核组长组织审核
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2．第二方审核：由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。
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第二节
审核的概念
为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的程度所进
建立内部审核方案过程应包含的内容
各项内容之间的相互关系见图 4-3 （下页）
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内部审核方案 的目的
内部审核方案 的职责 内部审核方案的范围 与程度 内部审核方案 的程序
提供资源的 活动
识别所需要的 资源
图 4-3
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二、结合审核的目的
（一）第一方审核
——依据一体化管理体系标准来评 价组织自身的一体化管理体系，作为组 织自我合格声明的基础；
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——验证组织自身的一体化管理体系是
3. 质量、环境、职业健康安全方针、目标变化；
4. 生产技术及装备变化；
5. 场所变化；
6. 法律、法规规定的变化。
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七、年度滚动审核计划案例
2009年度一体化滚动审核计划.doc
说明：1. 为部分内容； 2. 每次审核为部分审核； 3. 每年应至少安排两次。
五、内部审核方案的检查和改进 （一）审核方案的监视、评审 （二）内部审核方案的改进 注意：最后将内部审核方案实施的监视结果、 按适当的时间进行评审的结果以及根据结果 所识别出的改进机会，向最高管理者报告。
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六、结合内审审核方案中每次审核的时机的考虑
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四、内部审核方案的实施
内审方案实施应包含的主要活动内容。 内部审核方案的实施主要由哪些人员来负责。 内部审核方案实施各相关人员的活动内容
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第七节 结合内审的审核方案
一、定义： 审核方案是针对特定时间段所策划，并 具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 二、审核方案的管理概述
否持续满足规定的要求并且正在有效运行；
——作为一种重要的管理手段和持续改 进活动，使体系不断完善、提高； ——在外部审核前作好准备。
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（二）第二方审核的主要目的
——为建立合同关系，顾客需要对组织进行初步评价； ——合同情况下，顾客验证组织一体化管理体系； ——作为顾客制定和调整合格供应商的依据之一；
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深圳市TTL危险品仓库有限公司2008年度
一体化管理体系内审方案
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1. 一年内把所有部门、全过程最好覆盖两次以上；
2. 重要的、问题较多的部门可增加频次； 3. 以往审核的结果； 4. 第二方审核和第三方审核前进行（集中式）； 5. 可根据情况进行修改。
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特殊审核（以下情况出现时追加审核）： 1. 发生了严重质量/环境/安全问题、事故或客户
严重投诉；
2. 组织领导层、隶属关系、内部机构较大变化；
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第五章 审核概述及 审核方案的管理
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第一节 内审员的工作
1．第一方审核：用于内部目的，由组
织自己或以组织的名义进行，可作为组织
自我合格声明的基础。
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第六节 结合内审的阶段和主要活动
阶段划分：
审核的启动 文件评审的实施
现场审核活动的准备
现场审核活动的实施
审核报告的编制（审核完成）
纠正措施的跟踪验证
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审核后续活动：
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组长负责对体系文件评审 编制审核计划、编制检查表 首次会议，现场检查，末次会议 审核组长负责，管理者代表审定 审核管理部门会同审核组／员实施 一般在审核方案完成时做汇总分析
二
1.审核的启动
2.文件评审
3.现场审核的准备
4.现场审核的实施 5.编写审核报告 三 四
审核的后续活动纠正措施跟踪 全面审核报告的编写与纠正措 施计划完成情况
审核方案的管理流程
审核方案管理流程图
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三、内部审核方案的策划 （一）内部审核方案的授权
确定审核方案管理部门、 审核方案管理人
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（二）内部审核方案的建立
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第五节 结合审核的类型
一、结合审核的分类
结合审核
分 类 内部审核 外部审核 第一方审核 第二方审核 第三方审核
第三方审核由外部独立的组织进行。这
类 组 织 提 供 符 合 要 求 （ 如 GB/T19001 和
GB/T24001）的认证或注册。
——帮助组织改进一体化管理体系。
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（三）第三方审核的主要目的
——为潜在的顾客提供信任；
——减少第二方审核，节省大量社会检验费用； ——建立健全一体化管理体系，增强竞争能力； ——查证是否满足法规或其它规定的要求。
P11
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XXX公司2009年一体化滚动内审计划表
部门 月 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
管理层 贯标办 人资部 品管部 生产部
采购部
工程部 营销部 后勤部
计划
审核已进行
纠正措施已有计划
纠正措施已完成
纠正措施已验证完成
批准：XXX（管代）
日期：2008.12.25
（这是2009.5.25见到的情况）
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第四节
种方式。
一体化管理体系过程的评价
结合内审是对一体化管理体系进行评价的一
评价一体化管理体系时对每一个被评价的过 程提出四个基本问题： 过程是否已被识别并适当规定？
职责是否已被分配？
程序是否得到实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？