浅谈科斯《企业的性质》

浅谈《企业的性质》

经过一个多星期的努力，我终于读完了由英国经济学家科斯于1937年发表的《企业的性质》，虽然不能很精确地了解该文章的具体内容，但也大致了解其表达的意思。接下来，我将结合自身所学的经济学知识来谈谈我读完《企业的性质》之后的感想。

我查阅了一些资料，了解了一些当时的背景。《企业的性质》在发表之初受到了冷落，然后在它被埋没了三四十年之后，终于受到经济学界的普遍重视，被公认为新制度经济学的开山之作。科斯引领了人们用经济方法研究制度问题，并提出了交易费用这一关键概念。沟通了经济学和法学两大科学之间的关系。科斯的这篇论文通篇没有复杂的模型和过多的数理演绎，但是却清晰的指出了组织在市场交易中的作用。

以往的经济理论对于企业的认识，基本上是从私人企业角度分析，而科斯《企业的性质》是想从产业角度开展分析企业的。在科斯看来，一种现实的和易于处理的企业的定义是可以获得的，而运用的分析工具是边际替代概念。传统的经济学说认为，经济体制是自行运行的，是由价格机制来决定的，但在现实世界中，科斯发现价格机制自动调整在整个社会运作层面是有效地，而在企业内部是无效的。所以科斯要论证“价格机制在企业内部作用是消失的，是被另外一种力量或方式所取代”，也就是说在市场交易被取消的企业（组织）存在着协调生产的替代方法，从而引导出了企业产生和存在的问题。在他看来，企业的显著特征就是作为价格机制的替代物，为此他提出了两个假设，一是资源的配置由价格机制决定，二是资源的配置依赖于作为协调者的企业家。而他所做的工作就是说明在实践中影响在这两者之间进行选择的基础。

在这篇著名的论文中，科斯想说明两个问题，一是企业产生的原因，二是企业的边界问题。对于这篇文章，我认为可以分成五个部分。

第一部分，科斯指出了当时经济学界对企业的观点。当时的经济学家已经意识到经济体制是由价格机制来协调的，但同时也存在一定的经济计划（组织内部）为了对此进行解释，马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；J.B.克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特教授则强调了经理的协调作用，他们统一的观点是认为在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。但在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。但科斯认为：他们并没有解释，既然生产和管理可以通过价格机制来实现，组织为什么还要存在了？并提出了企业的显著特征就是作为价格机制的替代物这一论断。

第二部分，科斯首先列举了几种企业出现的理由。1是相对独立性或是指挥欲的倾向的存在，造成了企业的存在，但认为这不很真实。2是购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在，但这种情况很少。进而提出了自己的观点，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。当存在企业时，某一生产要素（或它的所有者）与企业内部同他合作的其它一些生产要素签订一系列的契约的数目大大减少了，一系列的契约被一个契约替代了。关于企业存在的原因，较早之前的奈特教授给出了说明，他认为，企业至所以出现，是由于存在着不确定性，生产者需要预测未来的需求，于是出现了新的经济工作人员——企业家，企业家预测从而决定做什么和怎样做，“因此出现了一个特殊阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行动”。很显然，科斯认为，奈特教授并没有指出价格机

制被替代的原因，他认为，奈特教授提到的不确定性产生的拥有判断力和知识的人并不需要亲自参加生产就可以获得报酬，因此并不能得出企业及企业家出现的必然性。科斯也认为用企业成本曲线的变化不能解释企业规模的变化。传统的经济理论在分析时总是假定单个企业只生产一种产品，然后现实中显然企业可以生产一种以上的产品，科斯认为，“要决定企业规模，必须考虑利用价格机制的成本和组织各个企业家的成本。之后才能决定每个企业生产产品的种类和每种产品的生产数量。但在这一部分，我不明白科斯批判之前经济学家的观点与企业性质有何明显的联系。

第三部分，科斯探讨了企业的规模的问题。他认为，企业的扩大必须达到这一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。科斯这样解释到：当企业扩大时，企业内部每追加一笔额外的交易，企业内部交易的边际成本是递增的。其原因是当企业内部交易增加时，企业家不能更准确地将生产要素用在它们价值最大的地方。而企业内部没有价格信号，资源配置到哪个方面主要家企业家的自我感觉、经验和判断，随着内部交易的扩大，各种生产要素的调配也更加复杂，经验和判断的失误也会增多，这也就会使新增的资源的使用效率逐渐降低。也就决定了企业不可能无限制地扩大，以致于完全替代市场的作用。

并且列举了几种因素和情况，指出了它们对企业的边界的影响。企业扩张造成的交易的多样性约束了企业家的才能。这使企业扩大时效率趋于下降。倾向于使生产要素结合得更紧和分布空间更小的创新，将导致企业规模的扩大。倾向于降低空间组织成本的电话和电报的技术变革将导致企业规模的扩大。一切有助于提高管理技术的变革都将导致企业规模的扩大。

第四部分，科斯证明了其结论的有效性。分别对厄舍教授和奈特教授的观点进行了批判。厄舍教授提出，企业存在的原因可以从劳动分工中发现。而科斯认为，“分工经济中的一体化力量”已经以价格机制的形式存在了。经济现象并没有认为专业化必然导致混乱。厄舍教授并没有说明，为什么一种一体化力量（企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。奈特教授认为不确定性造成了企业的产生。由于不确定性，生产者承担了预测消费者需求的责任。而预测工作和与此同时的对生产的技术指导和控制的大部分会进一步集中在一小部分生产者那里，从而造成了一个头领化的过程。而科斯提出了三个问题，1某些人具有较好的判断力和知识这一事实并不意味着他们只能从亲自参加生产中获得收入。他们可以出卖建议和知识，2通过与正在进行生产的人缔结契约而不是主动地参加生产也能以较好的知识和判断力获得报酬，3在不存在不确定性的经济体制中，仍存在协调者，谁给他们报酬？，为什么？也就是说，否定了他们的想法。

最后一个部分解决的也是最后一个问题，也是经济学中最重要的问题：考察理论对现实的解释力。

科斯的这篇文章揭示了交易费用在影响资源配置中的重要作用，企业这一组织的存在得以有效的节省了市场运行的成本。如何使得交易费用更小是我们更加关心的问题，通过交易费用来研究制度的运行是一种新的思路。科斯将长久以来处于黑箱中的企业展示出来，让我们知道了交易组织的重要作用，自从亚当.斯密的《国富论》出版以来，“看不见的手”（市场）指引资源配置一直是主流经济学家的信条。而科斯则让“看得见的手”（企业）登上了舞台，构建了市场的微观基础。使得经济学的分析视野大大的扩展。科斯对于交易费用的解释也让经济学增加了一种分析的工具，经济学从以往的“供给-需求”模式走向了“事实-规范”的模式。我们得以用经济学的方法研究制度问题，进而研究法治，而科斯的另一篇重要论文“社会成本问题”和“企业的性质”一起成为新制度经济学的经典，而且还开创了法学的一支新流派-经济分析法学，这使得研究的范围大为的扩展。现代市场经济运行之中，供