私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表(个人版机构版)

附件2 （3-4）:私募投资基金投资者风险承受能 力评估评分表（个人版/机构版）

附件2-3 :

私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版）

对应 具体问题

择 择评估 结分数 果

评估 结果 分数

A 10

1. 您的主要收入来源是?

2. 您的家庭可支配年收入为?

C 6

D 4

E 2 A 2

B 4

C 6

D 8

E 10

A 2 3. 的比例为? 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）

B 4

C 6

B 6

4. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是？

C 4

D 2

5.

您的投资知识可描述为？

A 2

选

选对应评估

具体问题择结评估结果结果分

数分数

B 4

C 6

A 2

6. 您的投资经验可描述为？ C 6

D 8

A 2

B 4

7. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？C 6

D 8

E 10

A 2

B 4

8. 您计划的投资期限是多久？ C 6

D 8

A 2

B 4

C 6

9. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ D 8

E 10

F 12

G 14

10. 以下哪项描述最符合您的投资态度？

选择结果对应评估

具体问题评估结果

分数分数

C 6

D 8

A 2

11. 假设有两种投资：投资A预期获得10%勺收益，可能承担的损失非常 B 4

小；投资B预期获得30%勺收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的

投资？ C 6

D 8

A 2

12. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ B 4

C 6

D 8

合计（合计评估分数最低为24分，最高为106分）

风险承受能力评估参考分段：

1.

2. 24＜合计评估分数V 40,风险承受能力为C1; 40＜合计评估分数V 56,风险承受能力为C2;

3. 56＜合计评估分数V 72,风险承受能力为C3;

4. 73＜合计评估分数V 88,风险承受能力为C4;

5. 88W合计评估分数w 106,风险承受能力为C5o

6. C1中符合下列情形之一的自然人，风险承受能力为C1（最低类别投资者）：（一）不具有完全民事行为能力；

（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（三）法律、行政法规规定的其他情形。

附件2-4 :

私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（机构版）

选对应评估

具体问题择

结评估结果分数分数

A 2

B 4

1. 贵单位的性质为？

C 6

D 8

A 2

B 4

2. 贵单位的净资产规模为？

C 6

D 8

A 2

B 4

3. 贵单位年营业收入为？

C 6

D 8

A 2

B 4

4. 贵单位证券账户资产为？

C 6

D 8

A 8

B 6

5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是？ C 4

D 2

E 10

A 2

6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量？ B 4

具体问题

7.

况？

贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情8. 选对应

择

择结评估结分数果

贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度？ B 4

B 4

9. 贵单位的投资经验可以被概括为？

C 6

10. 有一位投资者一个月内做了贵

单位认为这样的交易频率？

15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），

11. 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数

量是？

B 4

12. 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有？

C 6 评估结果分数

选

选

对应 评估 具体问题

择结

评估 结果 结

果

分数 分数 E 10 A 4

B 6 13. 如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月 交易

额大概是多少？

C 8

D 10

E 2 A 2

14. 贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为？

B 4

C 6 A 2

B 4 15. 贵单位进行投资时的首要目标是？

C 6

D 8 A 2 B 4 C 6

D 8 16. 贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

E 10

F 12

G 14

H 16 A 2 17. 贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

B 4

C 6