关于银行内部控制的现状及存在的问题调查问卷

贵州大学明德学院关于内部控制对银行的影响

问卷调查表

您好！我是贵州大学明德学院社会调查的采访员，我们正在进行关于内部控制对银行的影响的社会调查，旨在了解银行内部控制的现状，以分析内部控制发展的前景和存在的问题。调查会耽误您10分钟时间，请您谅解。谢谢您的配合和支持。

姓名：工作单位：职务：

1.贵银行哪些主管具有对柜员授权的权力？

A.总行主管

B.支行行长

C.柜员主管

D.任何主管

2.贵银行是否对内部人员偷盗和在职员的账上进行内部交易的处罚有明确的条令？

A.有

B.没有

C.不确定

3.贵银行是否出现过一下状况？

A.抢劫

B.伪造存取款材料

C.计算机黑客入侵

D.没有以上情况

4.贵银行内部流程方面是否出现以下情况？

A.内部流程不健全

B.流程执行不力

C.文件或合同有缺陷

D.没有以上情况

5.贵银行注重于一下哪些方面？

A.业务发展

B.内控管理

C.风险管理

D.临时性营销

6.贵银行影响激励约束机制有哪些因素？

A.考核指标

B.质量指标

C.人事关系

D.其他

7.贵银行是否有针对员工执行制度意识的教育培训？

A.定期开展

B.偶尔开展

C.在其他培训中提出

D.没有开展

8.贵银行业务营运环节是否出现过一下情况？

A.电子平台不稳定

B.业务链不完善

C.工作人员技术不熟练引起操作失误

D.硬件、电力输送等缓解中断

E.没有以上情况

9.在信贷环节的资料审查中是否出现过一下情况？

A.工作人员将无效证件、虚假财务报表上报

B.由于利益关系导致集体审批变相为个人审批

C.银行对贷款企业的跟踪调查不积极

D.贷款业务经办各环节由同一部门完成

E.没有以上情况

10.实行客户经理制度后，客户经理是否有以下行为？

A.思想认识不到位，防范意识不强

B.一味追求效益，不注重风险防范

C.不与信贷员一起深入企业调查

D.人情大于理

E.没有以上行为

11.对于市场风险管理，贵银行是否承受过一下风险？

A.经济周期风险

B.政策风险

C.利率风险

D.未出现以上风险

12.下列市场波动是否对贵银行有影响？

A.债券市场价格波动

B.汇率波动

C.股票价格波动

D.以上均对银行有影响

13.市场的不可控性对贵银行带来了哪些影响？

A.不利于计量和监测

B.不利于市场风险的定期报告

C.不利于重大事项的临时报告

D.不利于银行的管理政策和投资策略

14.贵银行对于银行工作人员的奖励制度有哪些？

A.加薪

B.升迁

C.非资本福利

D.增加培训机会

E.其他

15.您对贵银行有哪些建议？（自愿回答）

感谢您对此次调查的理解和支持！

请放心填答，我们将保守企业的商业秘密。