上海自贸区金融制度,创新

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篇一：上海自贸区发布最新金融创新案例
上海自贸区发布最新金融创新案例8月14日，在上海自贸区即将迎来成立两周年之际，上海市金融办等部门召开了自贸试验区第四批金融创新案例发布会。

继20xx 年3月、7月和12月三批金融创新案例发布后，此次发布的11个案例围绕“面向世界、服务全国”的战略要求，借助自贸区的创新优势更好地服务实体经济，推动上海自贸区建设。

自贸区金融工作协调推进小组副组长郑杨在发布会上表示，要进一步推进落实上海自贸区金融制度创新，鼓励更多的金融机构和企业等市场主体参与到金融创新的实践中来。

同时，当下自贸区面临着新的形势和要求，也承载着深化行政管理机制改革，加快政府职能转变的重要改革。

“在未来的自贸区实践中，我们要扩大开放，深化改革，加强和发挥上海自贸区先行先试的优势，积极追求投资的开
放性、贸易的便利性、金融的创新性和管理的适当性；服务国家战略，主动融入一带一路建设和长江经济带的发展战略。

促进自贸区金融创新实践与上海国际金融中心建设联动，使得金融改革和服务科创成为上海自贸区的鲜明特色。

”上海
市政府副秘书长金兴明表示。

自贸区Ft
截至目前，上海自贸区通过自由贸易（Ft）账户跨境本外币结算的总额已经超过了两万亿元，随着Ft账户功能的
不断拓展和完善，商业银行可以更好地为“走出去”的企业提供融资便利。

对于第四批创新案例在拓展Ft账户功能方面的创新，
郑杨认为可以概括为两个方面。

一方面是商业银行为自贸区企业提供本外币一体化的自由贸易账户融资服务，另一方面是商业银行通过向海外拆借资金补充分账核算体系流动性，再向区内企业提供融资服务。

交通银行上海市分行借助分账核算单元和外部结算功能，着力将境内银行的金融服务延伸至境外知名企业。

围绕非居民自由贸易账户（Ftn账户）开发了多项打通境内外市
场的金融创新产品。

交行上海市分行行长樊燊在发布会上介绍称，以内存内贷和外存内贷为代表的金融创新产品存在四个显著优势——融资流程简化，成本降低；对外担保的登记手续简便；借
款币种灵活，企业可自行选择负债币种以及贷款资金用途广泛，结算便利。

此外，自贸区在分账核算单元金融服务方面也取得了显著进展。

以全国首批入驻自贸试验区的非银行金融机构申能财务和电气财务为例，公司通过建设区别于商业银行的自贸试验区分账核算单元，并同步建立非银行金融机构分账核算单元制度框架有效地降低企业融资成本，丰富了自贸区分账核算单元类型，形成非银行金融机构分账核算单元的创新模式；并通过分账核算单元境外融资与经常项下集中收付平台组合，实现境外低成本资金在境内外综合运用，服务境内实体经济，形成合规利用境外融资的创新模式。

推进国际金融市场建设
在进一步加强外汇管理改革创新的进程中，投资型跨国公司外汇资金集中运营管(上海自贸区金融制度,创新)理满足区内投资型跨国公司外汇资金集中管理需求，有利于促进上海财富和资产管理中心建设，同时提升上海自贸区国际影响力。

上海银行结合上海国际金融中心建设和上海自贸区建设需要，提出投资性跨国公司资金管理总部的新概念。

跨国公司总部可使用归集资金开展境内外股权投资，与境外既有总部的职能转移，又允许总部之间以股本或拆借往来方式实现资金双向流动，还可将归集资金统筹或调拨用于成员企业
开展境内外投资。

依托自身的现金管理平台和托管框架并积极对接投资
型跨国公司后，上海银行逐渐形成了独创性的现金管理产品。

这一产品在制度流程、系统开发、客户服务等方面都体现了突破与创新。

“传统型总部的外汇资金运营主要是为了支持总部成员企业的日常营运资金和短期支出，而投资性总部外汇资金的运营不仅囊括了传统总部的资金池的作用，还叠加了投资性企业的投融资特点，功能更加丰富。

”发布会上，上海银行
海外业务部总经理助理袁景春表示。

值得注意的是，为进一步推进面向国际的金融市场建设，多家金融要素市场正在建立面向国际的交易平台。

自去年“黄金国际板”正式运行以来，今年7月，金交所首次引进境外交易市场开展合作，推出“黄金沪港通”业务，拓展了国际投资者参与我国境内黄金市场的渠道。

7月底，自贸区大宗商品现货交易市场正式启动，浦发
银行上海市分行通过开发自贸区电子商务服务系统，利用Ft 账户体系，为自贸试验区大宗商品交易市场及其全球会员单位提供一站式、全方位的金融服务，并提供了较好的风险管理和效率管理解决方案。

通过金融市场专业化清算和第三方仓单公示等基础设施建设，共同搭建大宗商品现货交易平台诚信体系。

篇二：上海自贸区的制度创新(下)
上海自贸区的制度创新（下）
主讲人：纪军
中共中央党校国际战略研究所世界经济研究室教授
二、中国(上海)自由贸易试验区的定位
实施方式主要是按照先行先试、风险可供、分布推进、逐步完善的原则，从几个方面，主要是扩大开放与体制改革相结合、培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架。

建设上海自由贸易试验区是一项国家战略。

上海自由贸易试验区是我们进行国际推行贸易规则的一个实验田。

这个实验田在转变政府职能、投资管理体制改革、金融创新、贸易便利化、服务业开放、法制环境规范化方面都要先行先试走在前面，所以是一个重要的实验田。

三、中国（上海）自由贸易试验区的创新
第三个大问题我们来看一看中国上海自由贸易区它的
创新在哪些方面。

（一）制度创新
中国上海自由贸易试验区的创新主要在几个方面，首先就是制度创新。

中国上海自由贸易试验区的创新在基本制度的层面主要有四个方面的创新，包括投资管理的创新，贸易监督监管的创新，金融创新，政府管理的创新。

首先关于投资管理制度的创新，投资管理制度创新它的核心内容是借鉴国际通行规则，按照转变政府职能要求，积极推进投资管理体制改革，提高投资便利化水平。

在这方面主要的改革体现在四个方面。

第一就是准入前国民待遇加负面
清单管理制度。

这个是tpp和tpip在着力打造的新一
代投资标准的一个很重要的内容。

第二个方面就是商事等级制度，第三个方面是境外投资管理制度，第四个方面就是工商一口受理制度。

在投资管理体制创新方面，最主要的亮点当然就是准入前国民待遇和负面清单管理模式。

负面清单管理模式人们有一个非常形象的表述，叫做法无禁止即可为。

负面清单是拿出一个清单来说明哪些是不可以做的，在清单之外的所有的项目不需要规定，只要不在清单禁止之内就是可以做的。

上海的自贸试验区负面清单是依据在前几年发改委汇
同其它部门指定的一些投资限制类目录的基础上汇集、梳理、整理出来的。

这个负面清单现在出了20xx年版，以后还要
逐渐的进行修订。

20xx年版是按照国民经济的行业分类，列出了18个门类、89个大类、419个中类、1069个小类、190条管理措施。

大约占试验区内1069个小经济行业分类的
17.8%。

所以目前的负面清单项目比较多，关于这个负面清
单现在已经拿到了中美战略对话关于投资协定的谈判中了。

美方也提出了我们目前的这个负面清单还比较长，能不能再把它压缩。

上海的有关部门也正在研究如何把这个负面清单进一步压缩，进一步的使它明确。

他们考虑这个负面清单将来会压缩到现在规模的4分之1左右，以后每年会对负面清单做一个修订。

在行政审批制度改革方面，上海自由贸易试验区这个改革应该说力度是比较大的。

按照新推出的制度，外商要到上海自由贸易试验区来投资。

首先就要对想投资的项目与负面清单对比。

如果说不在负面清单之列，就可以进行网上填报信息。

填报信息之后由上海的工商部门办理企业名称予以核准登记，也就是要看一看你所要建立的这个企业是不是符合上海有关方面的规定，不在负面清单之列。

另外名称上是不是唯一的，不能和其它的企业重复的。

如果说没有任何问题的话，下一步就进入受理阶段。

外商投资企业可以到上海自由贸易区这个试验区的办事大厅，一个窗口递交它的申报资料。

试验区是一个窗口来受理外商提交的材料，然后商务部门、工商部门、质检部门和税务部门，这四个部门在后台同时进行处
理。

四个部门处理之后申请开办企业的投资者，在四天之后可以在一个领其所有的办企业需要的证照。

这个效率是大大
提高了。

在自由贸易试验区建立之前，要申办一个企业最快也要29个工作日。

现在是提高到了4天领取相关证照。

在贸易监管制度方面的创新，核心内容是围绕推动海关特殊监管区域转型升级的目标，创新海关和检验检疫监管模式，促进区内货物、服务等各类要素自由流动，提升贸易便利化水平。

创新主要是体现在三个方面。

第一就是创新，一线放开、二线安全高效管住、区内自由监管制度。

第二个方面就是探索建立货物状态分配监管制度，第三个方面就是探索建立国际贸易单一窗口管理制度。

所谓单一窗口管制度，这个是国际上通行的一个外贸管理制度。

这个制度它的特点就是贸易和运输企业是通过异点接入一个信息平台，一次性递交满足监管部门要求的标准化的单证和电子信息。

监管部门处理状态是通过单一的平台反馈给申报人的。

上海建立单一窗口关键是要形成一个窗口，就是所谓的单一窗口。

建设一个模式，就是统一的标准和规范。

建设一个平台就是上海电子口岸，健全一个机制即跨部门的共建机制。

口岸管理相关单位实现信息互换、监管互任、执法互助。

在20xx年的5月28日，上海国际贸易单一窗口首个试点项目开始上线运行。

上海自由贸易试验区可以成为上海国际贸易中心建设的重要的平台，重点的要建设大宗商品交易，保税展示交易平台，发展离岸贸易、文化贸易，培育总部经
济、结算中心，并且拓展跨境电子商务，全球维修服务外包等服务贸易功能。

在20xx年的5月30日，上海自由贸易区澳大利亚国家馆正式的开馆了。

这是上海自由贸易试验区挂牌成立以后开设的首个国家贸易馆，这个贸易馆将通过保税直销的形式，促进中澳的贸易往来，推进上海国际贸易中心的建设。

未来还会有其它国家在上海自由贸易试验区设立它们国家的贸
易馆。

第四个方面就是金融创新，金融创新的核心内容是围绕金融为实体经济服务，促进贸易和投资便利化的目标。

在风险可控的前提下创造条件，创新金融制
度。

这个是在制度创新的层面。

（二）服务业扩大开放
下面我们再看一看上海自由贸易试验区在服务业是如
何扩大开放的。

上海自由贸易试验区选择了6个领域18个行业扩大开放，暂停或者取消投资者的资质要求，股比限制、经营范围限制等准入限制措施一共23项。

上海自由贸易试验区在服务贸易方面、在扩大服务业的开放方面主要是从几个方面采取了进一步开放的措施。

首先在金融服务方面，试点在试验区内设立外资银行和中外合资银行，允许区内中资银行办理离岸业务。

在试验区内建立面向国际的交易平台，逐步允许境外企业参与商品期。