管理体系认证有效性监督检查表(山东质监局)讲课稿

附件三
、
企业
基本
情况
企业名称
法人代表
企业地址
邮编
企业性质
□国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司□股份合作公司 □其他
组织机构代码
联系人
联系
电话
传
真
、
企业 认证 情况
通过认证
标准
发证机构
证书号
认证范围
发证
时间
发证审核
上次监督审核
备注
合同
人/
日数
实际人/日数
时间
实际人/日数
GB/T19001
出厂产品
检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准 是否有不合格产品出厂的情况
是否有无标生产现象（否决项） 企业生产标准是否备案（否决项）
□有 □无 □有但不全
□有 □无
□有 □无 □无标比例大
□是 □否 □有部分备案
5
证书及标志
证书期限
认证证书是否在有效期
如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录
1•询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、 渠道、方发。
2•查阅“适用法律法规及其他要求清单“，确认是否包括法律、法规、 标准、有关要求等不冋类别，是否为现行有效文本。
□审核人日数是否与企业规模适应：
□EMS OHSAS HACC是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由：
□是否对多场所或临时场所进行了抽样：
4
认证实施的组 织
审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明：
确认的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），
1
行政许可（否决 项）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ相关许可证书
是否持有：□卫生许可证□QS证□生产许可证
□特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他
□有□无（选无表示违规， 下冋）
查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实
2
采购供应
合冋及供方选择
查采购合冋中有无质量要求
查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中
--具备相关操作人员、操作规范
d）查阅有关冈位的运行记录。
3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项目是 否执行了 “环评”手续（适用时）
（四）适用职业健康安全管理体系认证
序 号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符 合时要记录清晰具体问题）
1
法律法规
法律法规识别的充分和 有效
□出现问题如何向认证机构通报并处理
2
认证机构认证 活动公正性
□是否有虚假宣传/超范围宣传：口有无与认证无关的要求：
□有无公正性声明 ：口有无审核人员代替或不到场现象：
□有无审核人员参与咨询：
3
认证审核
□企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时 间先后顺序）：
并依照认证认可条例直接查处（否决项）
□是 □否
□否，但仍在使用证书
是否使用证书或标志
检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志， 使用的是否正确
□有 □无 □无，但使用不规范
是否违规使用
查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大宣传
□ 有 □无
是否违法使用
查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认 证证书或认证标志行为（否决项）
检验设备
查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；
监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）
□ 有 □无 □有但设备简陋
4
产品质量
检验（测）报告
查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求
□有 □无 □有但不全
不符合关闭的时限：
证书使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致：
5
审核人员
审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单：
6
证书及标志使 用
是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为：
是否有买卖认证证书或认证标志行为：
（二）适用质量管理体系认证
序 号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符 合时要记录清晰具体问题）
--是否考虑了供方和合冋方在给组织提供产品和服务时产生的环 境因素。
2
法律法规
合规性评价
1查阅“适用法律法规及其他要求清单“，确认是否包括法律、法规、 排放标准、有关要求等不冋类别
2.结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、环境标准等，
验证是否为现行有效文本
3•询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频 次。
□有 □无
（三）适用环境管理体系认证
序 号
检查内容
检查重点
检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符 合时要记录清晰具体问题）
1
环境因素
重要环境因素识别
查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：
--是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型污染问题
4•询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录
3
运行控制
运行控制的管理
仁 询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有关的 运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：废 水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、 噪声等管理程序
2.结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。 重点走访关注：
GB/T28001
GB/T24001
GB/T22000
HACCP-EC-0
1
其他
三、认证工作情况
（一）通用检查内容
序
号
检查内容
检查重点
落实情况
1
认证机构是否 向企业提供公 开文件
□收费标准口保密承诺
□机构基本情况 口标志使用要求
□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）
--污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，废 水处理设施
--锅炉房等烟气净化、除尘装置
--污水处理厂、站。--固废存放区域
--危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应 急措施等）。
关注以上对象状态正常否，确认：
--具备相应设施、、装置且处在运行状态
--有关监测、测量设备完好有效
□符合 □不符合 □有部分执行
进货检验
对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准 和检验规程
有无例外放行，是否符合规定
□符合 □不符合 □有部分执行
3
质量检验
检验能力
查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持
证上岗，至少2名）
□有 □无
□有但人员不足□有但未经培训