企业规模对创新政策绩效的影响研究——以高技术产业为例

—、弓I言 根据国家创新系统理论，政府应该在科技创 新中发挥重要作用。创新政策是国家或地方政府 为科技创新而制定的各种直接政策与间接政策的 总和。改革开放40年来，从科学技术是第一生产 力到创新驱动发展战略，国家和地方政府一直重 视科技在经济社会中的作用，出台了大量的创新 政策。创新政策一般分为供给政策、需求政策、环 境政策三大类⑴，政府用于鼓励创新的研发与税 收补贴属于供给政策，也称为直接政策,其他政策 一般称为间接政策，当然这些政策统称为创新 政策。 对创新政策的绩效进行评估是个复杂的问 题。由于政策的多样性、交叉性、复杂性,很难从 定量角度对创新政策进行评估。现有研究许多以 政府研发补贴作为创新政策的替代变量,但这样 的实证结果是不全面的，毕竟政府研发补贴仅仅 是创新政策中的一部分。所以对创新政策绩效进 行分析首先要解决创新政策的测度问题,其次才 能综合评估测度出的创新政策与政府研发补贴的 绩效。 创新政策对于不同规模企业的发展具有重要 意义。大型企业是国民经济的重要支柱，国家或 地方政府无疑需要支持，而广大中小企业数量最 多、吸引的就业最大、创造的GDP比重很高，也是 经济发展的重要组成部分。为了提高创新政策效 果，需要关注的问题包括:究竟如何更好地对创新 政策进行测度？创新政策、政府研发税收补贴与 企业规模关系如何？创新政策、政府研发税收补 贴对什么类型的企业更为有利？创新政策、政府 研发税收补贴的绩效与企业规模是什么关系？创 新政策、政府研发税收补贴在执行中面临哪些问 题？如何更有效地提高创新政策与政府研发税收
种主要的创新政策，R&D补贴对中小企业创新新 颖度提升有显著正向影源自文库，税收激励对大企业创 新新颖度提升有显著正向影响。
创新政策的分类和测度是研究其与企业规模 关系的基础。Ruiz等提出PMC( Policy Modeling Consistency Index)政策指数测度模型,对创新政策 进行综合评估。张永安等⑵］在此基础上,建立包
中图分类号:F204
文献标识码：A
文章编号：1005 - 0566(2019)09 - 0037 - 14
Do The Innovation Policy Benefit SMEs?
CAI Shao-hong1 ,PENG Chang-sheng2, YU Li-ping3
(1. Research Institute of Green Economic Development Strategy in Western China, Guizhou University offinance and economics, Guiyang 550025 , China ；
Abstract: It is of great significance to evaluate the impact mechanism, impact characteristics and impact laws of SMEs from the perspective of the innovation policy. Based on the measurement of the innovation policy, this paper studies the relationship between the innovation policy, government R&D subsidies, enterprise scale and innovation achievements from the perspectives of the innovation policy and government R&D subsidies by using simultaneous equation model, panel threshold regression model and bayesian vector autoregressive model. The results show that the innovation policy is negatively related to the enterprise scale, which is not conducive to the development of small enterprises； the enterprise
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补贴的效果？开展相关问题的研究不仅从理论上 推进了国家创新系统的研究，而且在实践中有利 于寻找差距，发现问题，从而为政策优化提供 依据。
关于创新与企业规模关系的研究较多，但学 术界研究结论并不一致，大致有三种结论。第一 种观点认为大企业更适合创新。Schumpeter123提 岀企业规模越大越有利于技术创新的观点，认为 大企业研发实力和抗风险能力对技术创新拥有绝 对作用。Hirschey等⑶发现美国企业的创新同样 受企业规模的影响，企业的研发支出和企业规模 之间存在正相关关系。Philips⑷研究发现企业研 发强度与企业规模显著正相关，说明大企业更适 合创新。Ona等⑸发现行业平均规模对企业的创 新绩效有积极影响，两者之间呈正相关关系。 Vaona等⑹对欧洲企业的研究发现,关于产品创新 和工艺创新，大企业绩效高于比中小企业。Lee 等〔7］对韩国2414家中小型企业和329家大型企 业的研究表明，大型企业的创新效率高于中小企 业。叶林⑻发现产品创新和工艺创新水平大企业 高于中小企业，国有企业在产品创新倾向和水平 上高于非国有企业。牛泽东等⑼实验研究认为, 企业规模与技术创新之间更多地表现为一种递增 关系,追求企业规模的合理扩张是促进企业技术 创新水平提高的关键因素。
科技与产业企业规模对创新政策绩效的影响研究
小企业更有动力创新。Mansel⑴］认为，宽松的管 理环境有利于创新活动的开展，大企业对那些小 的、不太重要的创新兴趣不大，而这对中小企业来 说正是一个机会。Jaffe〔⑷实证研究表明，小企业 比大企业拥有更高的技术创新效率。Katrak［15］ 的研究也表明小企业承担了更大比例的创新 份额。
通讯作者:俞立平。
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中国软科学2019年第9期
scale is negatively related to the government' s R&D subsidies, and the small enterprises are more likely to obtain support ； when the scale of the enterprise is small, the innovation policy is more resilient to innovation achievements. The enterprise scale is positively related to the innovation achievements, and the innovation achievements of small enterprises are less； when the scale of enterprises is small, government R&D subsidies have a slight contribution to innovation achievements ； when the level of innovation policy is high, the innovation policy has a slight contribution to the enterprise scale ； when the scale of the enterprise is large, the innovation policy is positively related to the enterprise scale. Key words:innovation policy； enterprise scale； innovation achievements； government R&D subsidies
摘要：分析企业规模与创新政策之间的互动机制，进而评估企业规模对创新政策绩效的影响具有重要意义。
本文在对创新政策测度的基础上，从创新政策与政府研发补砧两个角度，综合采用联立方程模型、面板门槛回归
模型、贝叶斯向量自回归模型研究了创新政策、政府研发补砧、企业规模、创新成果之间的关系。研究结果表明：
创新政策与企业规模负相关，不利于小企业发展壮大；企业规模与政府研发补贴负相关，小企业更容易获
得支持；当企业规模较小时，创新政策对创新成果的弹性更大；企业规模与创新成果正相关，小企业创新
成果较少；当企业规模较小时，政府研发补贴对创新成果有轻微贡献；当创新政策较高时，创新政策对企
业规模有轻度贡献；当企业规模较大时，创新政策与企业规模正相关。总体上，中小企业在创新政策方面
机会大于挑战。
关键词：创新政策；企业规模;创新成果；政府研发补贴
第三种观点认为企业规模与创新呈非线性关 系。Bound等基于美国企业的研究发现，企业 规模和研发支出之间存在U型曲线关系。 Scherer】"】发现企业规模与创新投入之间存在先减 后增的倒U型关系。朱晋伟等［阁实证研究发现， R&D经费投入比率与创新绩效在大型企业中呈正 相关关系,而在中型企业里呈倒 U型关系。高良 谋等［闵将“熊彼特假设”和倒u关系的放在同一 个分析框架分析，实证发现企业规模与技术创新 呈倒U型关系。刘志红等⑵］研究发现企业规模 与技术创新投入之间呈倒U型关系，与技术创新 产出之间呈U型关系。姚云浩⑵［研究发现，以企 业员工数量或年营业额为代表的旅游企业规模 ， 均与创新水平之间呈现明显的倒U型关系。
关于创新政策与企业规模的关系,Corchuelo^］ 对西班牙企业的研究发现税收激励仅对大企业创新 有显著的推动作用。Lach［23］对以色列的研究发现， 政府R&D补贴对中小企业的促进作用非常明显 ， 但对大企业不显著。邢斐、王红建⑵)实证研究认 为，在市场竞争程度较小的行业中，不应资助规模 过大的企业;在市场竞争程度较强的产业中，应避 免资助规模过小的企业。董静等⑵］发现企业规模 能够影响政府资助对企业创新的“杠杆效应”的发 挥程度，规模越大，资助对企业创新水平的正向激 励越强。李艳华［旳认为研发补贴和税收激励是两
收稿日期:2019 -03 -12 修回日期:2019 -07 -28 基金项目：国家社科重大项目专项子课题:西部地区在一带一路战略中的作用及竞争优势研究(2015MZD038)；浙江省一流学科A类
(浙江工商大学统计学)资助。
作者简介:蔡绍洪(1958 -),男，贵州任怀人，贵州财经大学中国西部绿色发展战略研究院教授、博导，研究方向：复杂系统、区域经济。
科技与产业企业规模对创新政策绩效的影响研究
企业规模对创新政策绩效的影响研究 ——以高技术产业为例
蔡绍洪」，彭长生2,俞立平3
(1.贵卅财经大学中国西部绿色发展战略研究院 ，贵州贵阳550025； 2. 安庆师范大学 经济与管理学院，安徽 安庆246001 ； 3. 浙江工商大学统计与数学学院，浙江杭州310018)
第二种观点认为小企业更适合创新。 Arrow"。】认为,在一定条件下，竞争市场比垄断市 场能够产生更多的创新激励，大企业和垄断的市 场结构将阻碍企业创新。Mansfield1"］认为，大企 业的垄断地位一旦形成，企业就会丧失技术创新 的动力，企业规模过大效率降低，不利于技术进 步。Laforet1121认为竞争性市场的创新特许收费制 度和知识产权保护更有利于鼓励企业创新 ，因此
2. School of Management and Economics, Anqing Normal University, Anqing 246001 , China； 3. School of Statistics and Mathematics, Zhejiang Gongshang University, Hangzhou 310018 , China)