客户身份识别基础知识

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多选题

1. 客户身份识别内容包括（）√

?A??了解客户本人的真实身份

?B??了解客户的交易目的和交易性质

?C??了解客户的资金来源和用途

?D??了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

正确答案：?A B C D

2. 客户身份识别需坚持以下哪些基本原则（）√

?A??真实性

?B??完整性

?C??有效性

?D??持续性

?E??差异性

正确答案：?A B C D E

3. 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（）×

?A??《中华人民共和国反洗钱法》

?B??《金融机构反洗钱规定》

C??《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

?D??《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

正确答案：?A B D

4. 金融机构进行客户身份识别时，应当识别、了解客户的以下哪些信息（）√

?A??身份资料

?B??交易情况

?C??交易目的

?D??交易性质

正确答案：?A B C D

判断题

5. 业务关系存续期间，金融机构不需要履行客户身份识别义务。√

?正确

??错误

正确答案：?错误