被审计单位提交资料明细清单
投资审计提供资料清单
被审计单位需提供的资料清单
（1）项目批文：包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计（含设计概算）、施工图设计（含施工图预算）及审批文件等；
（2）招投标资料：包括招标文件、投标文件、中标通知书及有关会议纪要等；
（3）各参建单位（包括设计、施工、监理等）资质证明及取费证书、预结算编制人员资质证书（复印件）；
（4）项目征地拆迁资料；
（5）经济合同：包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料（含设备）采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证等；
（6）验工月报及竣工验收资料（如施工日志、质量评定单等）；
（7）竣工图（纸质和电子版）及相关的工程变更资料；
（8）工程结算资料；
（9）项目财务收支帐册、凭证、报表及交付使用资产、项目结余物质清单、未完工程项目资料。
年报审计被审计单位提供资料清单
年报审计被审计单位提供资料清单
1.营业执照
2.章程
3验资报告
4.上年审计报告
5.本年有无股东变更或股权转让等提供相关资料
6.本公司对其他公司提供贷款担保相关资料
7.批准证书、企业代码证、税务登记证、统一社会信用代码证（三证合一）
8.年度会计报表、科目余额表（最细一级、反映全年发生额）
9.年度现金盘点表、银行对账单及调节表
10.年末库存盘点表（或收发存表）12月生产成本计算表
11.对外投资单位的营业执照、章程、验资报告
12.固定资产及累计折旧清单、房产证、土地证、车辆行驶证、在建工程主要合同
13.短期借款、合同抵押或保证合同
14.税收优惠（减免税）批文
15．12月增值税申报表
16.营业收入的合同大额3-4份，材料采购合同大额3-4份
17．公司所有往来余额明细表
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被审计单位提供资料清单
被审计单位提供资料清单1．项目可研；2．项目立项（报.批）；3．专项评价（评估）报告：环境影响、水土保持、地质灾害、压覆重要矿床、文物勘察、使用林地可研报告、建设用地预审等，含审批文件及相关委托合同；4．项目工程勘察、规划设计及相关委托合同，经过招投标的应提供招、投标资料，评标资料；5．项目投资预算书及咨询合同；6．拦标价编制及咨询合同；7．项目招.投标资料（施工投标文件.评标资料.中标通知书.施工合同.补充协议，监理投标文件.评标资料.中标通知书.监理合同.补充协议）；8．征地拆迁公告、补偿标准、相关批复及征拆明细资料；9．项目规划许可证、施工许可证办理相关资料；10．安全备案、质量备案资料；11．建设单位各项管理制度（办法）、项目执行管理制度（办法）；12．开工申请；13．工程有关会议纪要；14．施工资料（施工合同.施工日记.施工月报.隐蔽工程影像照片资料）；15．监理资料（监理合同.监理日记.监理巡视记录.监理通知书.监理实施细则.监理会议记要.质检部门出具的各项工程工序试压报告资料）；16．中期支付计量报表及相关资料等；17．物资供应相关资料（出厂合格证书）；18．工程量报验、隐蔽工程量报验（隐蔽工程量图片）、工程量现场签证（隐蔽工程量现场签证及影像资料）；19．竣工资料（（设计、监理、施工、建设）；20．申请初验及初验报告；21．送审竣工结算书（设计、变更、竣工）付电子版；22．退场通知；23．竣工报告；24．上级部门工程量复核报告；25．工程竣工财务决算有关账册、凭证、报表等资料；26．相关单位资质证书、营业执照复印件；27．与工程建设、竣工决算有关的其它文件、资料。
被审计单位需提供的资料清单
附件五：被审计单位需提供的资料清单一、项目立项审批依据及内部管理资料（一）可行性研究报告及其批文审批单；（二）初步设计文件及其审批文件（含最后修正的设计概算）；（三）明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件；（四）环境影响可行性研究报告及批准文件；国有土地使用证、土地规划许可证、建筑工程规划许可证、施工许可证、开工报告；（五）招投标文件（含投标文件电子版）（含未中标单位投标文件）、勘察设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同及各类服务合同；（六）建设单位的内部管理制度。
二、工程造价审核提供的资料（一）竣工（交工）验收报告、单项工程质量验收证明书、建设工程竣工验收备案表、环境和消防验收报告；岩土工程勘察报告；（二）各施工单位编制的施工组织设计，施工合同、补充合同或施工协议书；（三）全套施工、竣工图纸、设计变更图纸、图纸会审纪要现场签证单；（四）隐蔽工程验收记录；（五）加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算、结算书。
（六）主要材料分析表、钢材耗用明细表、调价部分材料消耗计算明细表。
（七）施工单位自行采购材料原始凭证，建设单位审批的材料价格；（八）其他有关影响工程造价、工期等的签证资料；（九）其他工程建设有关文件。
三、竣工财务决算审计需提供的资料（一）审定的全部工程结算及汇总表（按工程项目一览表排序）与项目有关的会计账册、会计凭证、会计报表；（二）参与建设的各施工单位、设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”（表示如下）：工程价款清理表（三）《基本建设项目竣工财务决算报表》全套；（四）建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表；（五）建设单位内部财务管理的制度、规定。
注意收集资料时按建设项目统一收集，按建设发生的顺序整理。
如：建设立项审批资料-招标、投标资料-合同、协议资料-建设过程管理资料-竣工资料-结算资料。
被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】
被审计单位需向审计组提供的资料清单
一、工程方面所需资料：
1.项目建议书及批复、可行性研究报告等项目立项文件
2.项目初步设计（含扩大初步设计）、项目扩初设计会审记录（纪要）及初步设计批复文件等
3.项目概算
4.用地、施工、规划建设等许可证
5.项目结构验收、中间验收记录及质量评定记录（含质监报告）等
6.设计、监理、施工、设备采购等的招投标文件（含招标书、投标书及中标通知书等）
7.工程设计、监理、施工合同（含分包合同、补充合同、施工协议书）、其他合同等
8.设计、监理、施工等单位资质证书
9.施工图纸（全套）及图纸会审纪要
10.设计变更图纸、设计变更签证单、由相关单位签证的施工技术联系单等
11.施工组织设计、隐蔽工程记录（涉及工程造价的有关资料）
12.工程招标控制价报告或预算书（加盖送审、编制单位公章、预算员资格章）
13.工程量清单、中标单位报价及综合单价分析表等
14.原始地面（地坪）标高记录、地质勘测资料等
15.设备、材料采购合同、甲供设备（材料）明细表及材料差价调整计算明细表、材料采购凭证
16.工程进度报告（或进度工程量清单）
17.开工、竣工报告，监理报告
18.有关该项目的会议纪要
19.施工单位工程量计算书（含甲方工程量复核底稿）
20.竣工质量备案情况书
21.其他与工程审计有关的资料、文件
二、财务方面所需资料
1.项目总体资金使用计划及年度资金使用计划
2.财务报表
3.财务账册、凭证
4.借款（贷款）合同
5.土地征用及房屋、建筑物（构筑物）拆迁、赔偿资料
6.项目法人资格证书及验资报告
7.其他与财务审计有关的资料、文件。
经济责任审计提供资料清单
7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月 页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计 领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限： 年 月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序 号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文
审计应提供清单
审计应提供清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单?一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介?10、企业资质、资格证件的复印件?二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度?三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表此要求可不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因调整。
5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
审计提供资料清单
审计提供资料清单
一、上报资料
1、负责人提供个人述职报告（已提供）。
2、审计时段内战略规划和年度工作总结（已提供）。
3、2016年4月10日前提供项目未完施工和盈亏分析说明扫描件和电子文档(经营负责人和负责人签字)。
4、2016年4月10日前提供经营管理方面的举措和成绩；人才培养方面的举措和成绩；工程管理方面的举措和成绩；党群管理方面的举措和成绩；安全管理方面的举措和成绩。
二、备查资料
1、经营合同、设备物资合同和其他合同台账。
2、工程结算、市场开拓、调价补差、工程和采购招标评审资料、租赁、工资结算、分公司对项目考核情况、法律诉讼、债权债务对账资料。
3、项目经济活动分析资料。
4、审计时段内项目党政联席会、总经理办公会、党委会等决策层会议记录、会议纪要等相关会议记录文件；审计时段内文件目录及电子文档。
5、审计期间项目年度财务报告、会计报表、账薄、凭证。
6、内部管理制度，包括：财务资金管理、人力资源管理、设备物资管理、生产经营管理等。
7、人力资源政策、人员情况、组织机构等方面的资料；
8、材料核销管理资料。
9、审计时段内取得的荣誉、专利及发明情况。
10、审计所需的其他资料。
被审计单位提供资料清单
被审计单位提供资料清单被审计单位提供资料清单在进行审计工作时，被审计单位需要提供一系列详细的资料，以确保审计工作的顺利进行和审计结果的准确性。
这些资料涵盖了被审计单位的财务状况、运营情况、内部控制、法律和合规性等多个方面。
以下是详细的被审计单位提供资料清单：财务报表及附注●●财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，这些报表反映了被审计单位在一定时期内的财务状况和经营成果。
资产负债表展示了企业在某一特定日期的资产、负债和所有者权益的状况，利润表则揭示了企业在一定期间内的收入、费用和利润情况，而现金流量表则提供了企业在一定期间内现金流入和流出的详细信息。
这些报表是审计人员评估企业财务健康状况的基础。
●●财务报表附注：对财务报表中的项目进行详细说明和补充，如会计政策、会计估计变更、关联方交易等。
附注提供了财务报表中未能详尽说明的信息，帮助审计人员理解企业的会计政策选择、估计变更的原因及其对财务报表的影响。
此外，附注中还可能包含对企业未来财务状况产生重大影响的或有事项和承诺的信息。
会计记录●●总账和明细账：记录被审计单位所有经济业务的总账和明细账，是审计人员进行账务核对和数据分析的重要依据。
总账提供了企业所有经济活动的汇总信息，而明细账则提供了更为详细的交易记录，帮助审计人员追踪每一笔交易的具体情况。
●●日记账和分类账：按日期顺序记录经济业务的日记账，以及按经济内容分类记录的分类账。
日记账是企业记录日常交易的初始记录，分类账则是对日记账中交易的进一步分类和整理，帮助审计人员了解企业的交易流程和财务活动。
●●账簿、记账凭证、发票和收据：包括各种账簿、原始凭证（如记账凭证）、发票和收据等，用于核实经济业务的真实性和准确性。
这些文件是审计人员验证企业交易真实性的重要依据，帮助识别潜在的财务舞弊行为。
●资产证明●●固定资产清单和相关证明文件：列出被审计单位所有的固定资产，并提供相关证明文件（如购买合同、发票等）。
审计所需资料清单
审计所需资料清单审计资料清单一、基本资料1.基本情况资料1) 历史沿革及改制重组情况，包括贵单位改制设立的具体情况和方式，以及历次股本形成和股权变化情况；2) 贵单位的基本情况介绍，包括经营范围、主要产品和经营特点等；3) 历次工商变更登记资料，包括验资报告、评估报告、章程和营业执照；4) 行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；5) 以前年度审计报告；6) 成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；7) 组织机构设置图；8) 主要管理人员基本资料；9) 财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
7.税收资料：1) 简述贵单位及分支公司的缴纳税种、税率；2) 所享受的税收优惠政策及批准文件；3) 各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；4) 税收缴款书。
8.生产经营有关的权属1) 土地使用权、房产权证；2) 商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；9.场地租赁协议及相关合同。
10.员工及其社会保障情况，主要包括员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
11.简述所处行业及竞争情况：1) 主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；2) 所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；3) 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
4) 面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
审计应提供资料清单
审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。
7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
被审计单位提交的资料清单
政府投资项目结算审计需提交的资料清单
1、项目批文；
2、施工图纸（含工程地质勘探资料、全套招标图纸及变更图纸）及其电子版；
3、施工图审查意见、审查意见回复书及审查合格证；
4、招投标资料：包括招标文件（商务标）、投标标书（含纸质及软件版）、中标通知书及有关会议纪要等；
5、工程量清单及控制价（代理单位编制的预算及电子版）；
6、各参建单位（包括设计、施工、监理等）资质证明；
7、经济合同：包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料采购等合同及项目有关的协议、纪要、各类签证等；
8、竣工验收资料（含竣工图）；
9、已实施的全部变更及签证记录（要原件）
10、工程结算资料:包括工程量计算资料、单价测算资料、工料分析单及汇总计算资料等(竣工决算纸质和电子软件版）；
11、其他涉及该工程的有关资料。
目录
1、招标文件
2、投标商务标
3、中标通知书
4、工程合同
5、营业执照（复印件）
6、资质证书（复印件）
7、管理人员岗位资质证书
8、工程量清单及控制价（电子版）
9、竣工图（含电子版）
10、投标文件
11、工程结算资料（含电子版）
12、签证（原件）
13、竣工资料。
验资、审计、税审需要的资料清单
验资、审计、税审需要的资料清单一、验资需准备的资料清单(特别注意：货币资金出资必须开立验资临时账户；必须以股东名义缴款；缴款时必须注明“投资款”字样)（一）、内资公司设立验资清单（货币资金）1、公司章程（复印件）；2、《企业名称预先核准通知书》（复印件）；3、进账单（原件）；4、股东会选举董事、监事的决议（复印件）；5、董事会或者执行董事聘任经理的决议或者决定；6、股东的法人资格证明（营业执照复印件及上个月会计报表）或者自然人身份证明（复印件）；7、公司董事长或者执行董事签署的《公司设立登记申请书》（复印件）；8、住所使用证明及声明（房产证或租房合同）（复印件）；9、全体股东指定代表或者共同委托代理人办理公司设立登记的证明（复印件）；10、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批或经营范围中有必须报经审批项目的，还应当提交有关的批准文件（复印件）；11、公司登记机关要求提供的其他文件（复印件）。
（二）、内资有限公司增资验资（货币资金）1、近期会计报表（原件）；2、股东会关于增资的决议（原件）；3、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程（原件）；4、股东身份证明、法人股东近期会计报表；5、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；6、经营场地使用证明（复印件）；7、以前各期验资报告（原件）；8、本次增资的银行进账单（原件）；9、股东或公司签署的投资者声明书（由事务所提供）；（三）、内资非首期出资验资清单（货币资金）1、以前各期验资报告；2、近期会计报表和审计报告；3、被审验的会计账册、凭证；4、被审验单位有关前期出资到位、出资者未抽回出资的书面申明；5、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程；6、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；7、经营场地使用证明；8、股东会决议；9、银行进账单；10、出资者身份证明；11、股东若为法人企业，提供近期会计报表和营业执照复印件（加盖股东单位公章）。
被审计单位需提供的资料清单
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被审计单位需提供的资料清单 Nhomakorabea被审计单位需提供的资料清单
名称
企业各项证照 企业章程 公司基本情况资料（含公司历史，所属行业，经营范围，经营情况等）。 上年度或历史年度审计报告书及管理建议书。 企业融资及对外担保情况。 年度会计账簿、凭证、会计报表及附注。 年度科目余额明细表，对应收、其他应收账款进行账龄分析，包括提供账龄经办人，审 批人。 期末现金、银行存款、固定资产盘点表、银行对账单，银行余额调节表。 纳税申报资料，税务稽查及结论。 主要资产所有权证明，主要存货，不动产，车辆等，复印有关权属证。 年度内签订或以往年度签订正在执行的合同，协议（含借款，购销，租赁合同或协议） 企业现执行的各项制度及内控文件 与经营管理、投资有关的董事会，股东会，经理办公会会议记录，纪要和决议。 企业对外投资清单，投资合同，协议等资料，子公司的会计报表和审计报告等资料。 所有建设或投资项目的可行性报告及有关部门批复文件。
清单
是否提供
年报审计业务资料清单(发给被审计单位)
尊敬的客户：我们接受贵单位的委托执行年度报表审计业务，敬请提供以下资料：一、请准备以下资料备查：手工帐：请提供审计年度所有帐簿及会计凭证，并请提供所有往来科目的余额表，格式含期初金额，本期借方，本期贷方，期末余额，并填好分到半年的帐龄及内容说明（即款项性质如：货款，设备款，关联方往来款、个人借款、公司借款等）电脑帐：请提供1-2台能查到帐的电脑提供给项目组使用，并请提供审计年度的会计凭证。
另请提供下列资料备查：1、应付票据的承兑协议2、期末现金盘点表及应列入公司资产的私人存折明细表（含开户行，帐号，期初金额指2011年12 月31 日，期末金额指2012年12月31日）3、期末存货盘点表及存货明细表（要求有名称、规格、数量、单价、金额）4、在建工程工程预算及建设合同5、递延资产明细表6、预提费用明细表7、收入、成本按品种的明细表及主要销售合同（重要）8、管理费用、销售费用、财务费用明细表二、请复印下列资料1、审计期间会计报表（即2010年年度，2011年1-6月会计报表）2、上年度审计报告3、营业执照副本及工商登记查询记录（可到工商局查询）4、历次验资报告（含注册资本从设立到现在的所有验资报告）5、组织机构代码证6、税务报表及2010年12月31日，2011年6月31日增值税纳税申报表，企业税务登记证（含国税地税）7、固定资产的房产证、土地使用证、及机动车行驶证8、2010年12月31日，2011年6月31日所有银行存款及其他货币资金的对帐单及银行存款余额调节表，请注意大额的银行存款对帐单须银行盖章。
9、2010年12月31日，2011年6月31日的长期借款及短期借款的借款合同、抵押合同、担保合同。
10、长期投资的被投资单位的营业执照、验资报告、2010年的会计报表及审计报告、股金证或相关投资证明。
11、相关享受税收优惠的相关文件，如福利企业证书、高科技企业证书，新设企业税务机关给予税收优惠的相关文件。
财务年报审计需要资料清单明细
序号
内容
1 审计年度会计报表及报表附注
2 上年度审计报告、会计报表及附注
3 总账
4 明细账
5 现金日记账
6 银行存款日记账
7 固定资产明细账
8 审计期间会计凭证
9 审计业务约定书
10 被审计单位基本概况表
11 管理当局声明书
12 会计政策及内控调查表
13 现金盘点表
14 银行存款对账单、银行询证函
15 银行存款余额调节表
16 往来款询证函
17 存货盘点表
18 固定资产盘点表
19 全年纳税申报表
20 固定资产购建合同、预（决）算等
21 借款合同
22 营业执照复印件
23 公司章程
24 以前年度审计报告
25 验资报告Βιβλιοθήκη 26 股东会（董事会）决议
27 重大决策会议纪要或相关文件
28 其他相关资料
是否具备 OK OK OK OK OK
OK
OK
接收人：
交
单人：
需资料清单
已提供 有资产负债表和利润表、现金流量表
被审计单位应提供资料清单
被审计单位应提供资料清单
一、前期资料
1.项目立项建议书和立项审批文件；
2.可研报告、评审报告；
3.初步设计及概算、概算审批文件；
4.环评报告及审批文件、节能减排审批文件；
5.项目选址意见书、建设用地规划许可、工程施工许可、设计要点等；
6.地质勘察报告、施工图纸及其预算、图审文件；
7.招投标文件（商务标和技术标准）、招投标审批备案文件、评标报告和中标通知；
8.地质勘查合同、设计及概（预）算合同、图审合同、招标代理合同、监理合同、施工合同、其他相关服务合同等；
9.资金下达文件等。
二、建设施工管理资料
1.开工报告、开工令；
2.审批的施工组织方案
3.审批的监理规划、监理方案；
4.施工日志、监理日志；
5.分部工程施工质量管理资料（含有使用主材质量检测报告、产品合格证书、验收资料等）；
6.主材报价审批单；
7.施工进度表和支付款月进度审批表等；
8.设计变更、工程联系及签证单等。
三、竣工验收资料
1.竣工图纸及其结算书（含电子档）；
2.竣工验收报告、监理报告；
3.支付与项目建设相关的财务资料（复印件）；
4.项目竣工财务决算资料、财产移交书等。
四、其他资料
请贵单位自收到审计通知书之日起，十日内向审计组提供，如不能及时提供，必须说明原因，无正当理由拖延或不提供的依法给予处理。
被审计单位提供的资料清单
12 任期目标、主管部门下达的考核指标及其统计资料
13 任期内会计报表、帐簿、凭证及相关的会计资料
14 对外投资、借款、担保情况
15 任期内外部审计、检查处理结论及执行资料
16 审计组认为需要提供的其他资料
7 对外投资项目的效益性；目前资产安全、完整和保值增值情况
8 公司改革、发展、管理中经验和存在的问题
9 其他需说明的问题
10
公司长期发展规划、有关经济责任的重大经营、管理决策形成的纪要、合同及执行情况、领 导班子办公会议纪要
11 内部控制制度资料包括：内部管理制度、财务会计制度、内部审计制度等
被审计单位提供的资料
被审 单位
序号
被审计单位提供的资料
1 单位基本情况、全资、控股、参股公司基本情况及关联公相关的资料
2 任期述职报告和任期内年度工作报告
3 任期内各项经营指标完成情况，预算管理和执行情况
4 内部经济责任制度和内空制度的制定和执行情况
5 内部监督和约束机制建立执行情况
6 财务收支的合规性；资产、负债、损益(重点注明关联交易情况)的真实性；
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领导班子例会的历年会议纪要及决议；生产经营计划及重要财务收支事项决策会议记录。
12
有关经济遗留问题的专门材料
13
2006-2009年度期间企业内部审计机构或委托社会审计组织出具的各类审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告，年审报告还需要05年的。
14
2006-2009年度公司纳税鉴定、减免税文件、所得税汇算清缴报告、所得税年度纳税申报表、税务稽查文件。
5
任期内单位年度工作计划、年度工作总结、年度预算报告
6
离任者个人简介、历年述职报告、任职文件
7
上级单位历年下达的业绩考核指标文件、历年预算指标文件
8
上级单位对被审计对象任期内的业绩考核报告、激励报酬政策
9
前任离任经济责任审计报告、任职期初不良资产清单
10
任期内重大决策文件及相关资料、重大基本建设相关资料
19
应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项的单位名称、账龄、欠款原因、金额、欠款单位地址、联系人、联系电话、传真，以excel表格的形式提供。
20
建造合同关键资料（重点项目的合同、结算资料）
ห้องสมุดไป่ตู้21
应收票据：具有欠款单位、交易合同、起止日期、利率等内容的明细表。
22
长期投资的投资协议、被投资单位2006-2009年度会计报表。投资比例超过20%的被投资单位需另外提供：其他投资者名单、投资比例、被投资单位的地址、法人代表、注册资本等信息；与被投资单位资金往来、存货交易、固定资产交易、特许权许可。
23
所有房屋及建筑物、土地的产权证明；所有车辆的行车证明
24
固定资产明细表，内容：名称、购置时间、折旧年限、累计折旧、规格型号、存放地点、现在使用状况，以excel表格的形式提供。
25
在建工程明细表，内容：项目名称、批准文件、施工合同
26
无形资产及其他资产的明细表
27
长、短期借款明细表，主要内容：借款单位、金额、起止日期、利率、借款形式、应计利息、已付利息（以excel表格的形式提供）；借款协议。
15
有关经济管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
16
2006年至2009年财务报表、账簿、凭证等会计资料
17
2006-2009年度公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户情况（包括已经注销的账户）：开户行名称、地点、账号、金额明细表及全部的银行对帐单
18
年末存货盘点表、固定资产盘点表、证券投资年末盘点表。
28
工资政策、工效挂钩指标文件、工资附加费计提标准、职工的各项保险办理政策、标准。
29
关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人
30
关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因。
31
为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间。
32
任职期间诉讼文书、索赔受理文件等相关文件
注：1、上述资料清单应由项目负责人根据被审计单位的实际情况及审计的需要进行增删。
2、本清单一式两份，提供被审计单位一份，审计组保留一份。
被审计单位提交资料明细清单
被审计单位:
编制人:
日期:
索引号:
6W
截止日/期间:
复核人:
日期:
页 次:
序号
资料名称
收件日期
交件人签名
备注
1
公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证
2
公司基本情况简介、公司章程
3
组织结构图，包括：单位机构设置、职责分工资料
4
企业的管理情况，主要为以文字形式描述的企业内部决策程序及执行情况、内控制度及执行情况等，如内部会计核算制度、财务管理制度、业务操作规程、授权与权限制度、费用开支审批办法等