创业投资有限公司内部管理制度

扬中创业投资有限公司

内

部

管

理

制

度

（试行）

目录

业务管理制度

——业务流程指引

——投资项目审批及管理制度

——授权审批管理制度

——风险管控系统设计方案

——审计管理制度

——重大事务管理制度

——重要会议管理制度

——重要信息管理及披露制度

——文化管理制度

行政管理制度

——部门工作责任制度

——工作汇报制度

劳动人事管理制度

——薪酬及激励机制指引

——员工考评制度

——员工招聘制度

财务工作管理制度

——费用审批管理制度

——现金管理制度

——财务人员管理制度

——会计报表制度

业务管理制度

——业务流程指引

1、资本金

保证充裕和安全的资本金。

2、项目搜集

项目来源一：扬中市内有一定规模和实力的科技型企业；

项目来源二：扬中市外有需求的准上市企业，其较为贴近资本市场，退出渠道畅通，且回收期短，回报丰厚；

项目来源三：公司专门人员研究国内外新技术和资本市场，通过洽谈、电话、网上信息等寻找项目。

3、项目初审

经营管理机构接到商业计划书或项目推荐后，在10个工作日内决定是否合乎要求，并提出初审意见，填写《项目概况表》，项目经编号、分类、入库保存。

4、保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，经营管理机构须与客户签订保密协议；如企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则经营管理机构在接受对方的商业计划书后，即应与对方签订保密协定。

5、立项申请与立项

项目初审后，认为需要对目标企业作进一步的调查研究的，经营管理机构应填写《立项审批表》报决策机构，决策机构在两个工作日内完成立项许可，经许可的项目可以进行尽责调查。

6、尽责调查阶段

立项许可后，经营管理机构应到企业进行尽责调查，撰写完成《尽责调查报告书》，认为可以进行投资的企业或项目，经营管理机构应填写《投资建议书》，尽责调查报告应在30个工作日内完成。

7、投资决策委员会审查

董事会下设投资决策委员会，决定投资事项的取舍。投资决策委员会采取会议和信函两种方式，投资项目应取得委员会80%委员投票通过。所有内部审查工作自接到经营管理机构提交的完整的材料之日起十个工作日内完成，必须形成《投资决策委员会决策意见表》报董事会审议，经董事会通过后，形成决议。如在项目实施过程中，发现与《尽责调查报告书》不相符的事件，董事会应将事项发回经营管理机构重新调查，由经营管理机构重新调查并撰写情况说明提交董事会投资决策委员会再进行决策。

8、签订投资协议

经股东会和董事会决定投资的项目，在经公司法律顾问出具相关法律意见报告后，由法律顾问审核《投资意见书》，再由董事长或授权代表与客户签订《投资协议书》。

9、对项目、企业的跟踪管理

在投资协议生效后，经营管理机构必须对项目和企业进行跟踪和管理，除了监控企业经营进展外，还应提供相关战略性和策略性的咨询和其他增值型服务。使企业尽可能在较短时间内增值。跟踪管理的具体内容有：a，定期（每月或每季，视项目企业的具体情况而定）取得项目企业的财务会计报表，重要销售合同等，以分析、整理、编制成《企业情况月度分析表》；b，参加企业重要会议，包括企业股东会、董事会和其他在《投资协议书》中明确的具有知情权的会议，并形成《会议记录》；c，每季度至少对企业进行一次访谈，就生产经营情况和企业面临的重大问题提出意见，并形成《企业情况季度调查报告》

10、投资的退出

在项目立项之初，经营管理机构即要为投资退出设计方案，并随着项目进展进行修订。具体的退出方式包括三种：IPO；出售；清算或破产。IPO即是在国内或国外主板或创业板上市交易。出售分为向管理层出售或其他公司出售。当公司生产经营面临难以挽回的风险时，公司解散或破产清算成为必然的退出方式。IPO或出售是本公司追求的主要的投资退出渠道。

业务流程指引图示：

项目概况表项目人员日期

企业基本情况调查提纲

一、公司基本情况、历史沿革、股东结构

1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；

2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；

3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时有政府部门批准，须提供批准文件。

二、公司资产及经营状况

1、公司主要产品及经营业务；

2、公司主要产品的生产工艺流程；

3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；

4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件，生产许可证、技术质量认证等；

5、公司最近三年的资产负债表、损益表及利润分配表、现金流量表；

6、公司主要债务人、债权人及抵押担保状况。

三、公司治理结构及对外投资情况

1、公司组织结构图（包括参控股企业）；

2、公司参控股企业的业务、股权结构及经营状况等介绍；

3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家等介绍。

四、公司的关联交易及同业竞争情况

1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；

2、公司主要的客户清单、公司产品的销售方式；

3、公司主要原料供应商名单、公司原材料的采购方式、公司主要设备的采购方式；

五、公司对外重大合作合同、法律诉讼事项；

六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让及收购等）概况。

七、公司发展规划、近期资金需求、拟投资项目情况。