内部审核过程
内部审核的策划和实施步骤
内部审核的策划和实施步骤概述内部审核在企业管理中起着至关重要的作用，它可以帮助企业发现问题、改进流程，并确保企业在法律、道德和质量等方面符合要求。
本文将介绍内部审核的策划和实施步骤，帮助企业进行有效的内部审核。
策划步骤1.确定内部审核的目的和范围：在策划内部审核之前，需要明确内部审核的目的和范围。
目的可能包括发现问题、改进流程、确保合规等等。
范围可能包括某个部门、某个项目或者整个企业。
2.确定内部审核的周期：根据企业的情况和需要，确定内部审核的周期。
内部审核的周期可以是每月、每季度或每年一次。
周期的确定应该考虑到企业的资源和需求。
3.确定内部审核的团队：选取适当的团队成员参与内部审核。
内部审核团队应该由具有相关经验和知识的人员组成，以确保审核的准确性和有效性。
4.制定内部审核计划：根据目的、范围和周期，制定详细的内部审核计划。
计划应包括审核的时间表、流程和所需资源。
实施步骤1.筹备工作：在内部审核之前，需要做一些筹备工作。
首先，向相关部门通知内部审核的时间和范围。
其次，收集和整理有关文件和记录，以供审核使用。
最后，准备内部审核所需的表格、模板和工具。
2.进行审核：在内部审核过程中，按照计划进行审核工作。
具体步骤如下：–开始会议：在内部审核开始前，召集内部审核团队成员和需要审核的部门的代表开会，介绍内部审核的目的和流程。
–访谈：与相关人员进行面谈，了解他们对相关流程和政策的了解和遵守情况。
这可以通过提问、观察和检查记录等方式进行。
–检查记录和文件：检查相关记录和文件，确保其符合规定要求，并遵守内部政策和相关法律法规。
–检查实际操作：观察实际操作，确保其符合流程和要求，并纠正任何不符合的行为。
–提出建议和改进建议：根据审核结果，提出改进建议，并与相关部门一起讨论并制定改进计划。
3.撰写内部审核报告：在内部审核完成后，整理审核过程中收集的信息和结果，撰写内部审核报告。
报告应该包括审核的目的和范围、发现的问题和建议的改进措施。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
ISO内部审核实操步骤和技巧
收集到的客观证据形式有： ①存在的客观事实； ②被访问人员关于本职范围内工作的陈述； ③现有的文件、记录等。
3. 现场审核记录
在提问、验证、观察中，审核员应做好记录，记下审核中听到、看 到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。
4. 审核发现
对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础上得出审核 证据与审核发现。 当发现不合格项时，应与受审核方的代表就不合格项进行确认，双方应 力求解决有关事实存在的意见分歧，未能达成一致的意见应予以记录。
7. 现场审核的控制
1>忠于审核目的 2>审核进度的控制 3>审核范围的控制
八、内审不合格
1. 不合格报告
2. 确定不合格项原则
3. 不合格项的分级与评定
1>严重不合格项 2>一般不合格项 3>轻微不合格项 4>观察项
九、末次会议
末次会议主要内容： a）重申审核范围、目的和依据； b）审核说明； c）宣读不合格项报告； d）提出纠正措施要求； e）宣读审核意见，说明审核报告发布时间、方式及其它后续要求； f）审核总结。
内部审核实操步骤和技巧
七、现场审核
现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个 人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并 使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。
1. 现场审核的原则
a）坚持以“客观证据”为依据的原则； b）坚持独立、公正的原则； c）坚持“三要三不要”原则。
三、成立内审小组
1.根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小 组。 内审人员资格条件：
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
招标公司内部审核流程(3篇)
第1篇一、引言招标公司作为专业从事招标投标业务的企业，为了保证招标投标活动的公开、公平、公正，提高招标投标效率，规范招标投标行为，建立健全招标公司内部审核流程至关重要。
本文将从招标项目的前期准备、招标文件编制、投标文件评审、合同签订等环节，详细阐述招标公司内部审核流程。
二、招标项目前期准备1. 项目立项：招标公司接到项目委托后，对项目进行立项，明确项目背景、目标、规模、预算等信息。
2. 审核立项报告：由招标公司内部审核小组对项目立项报告进行审核，确保项目符合国家法律法规、行业规范及公司内部规定。
3. 确定招标方式：根据项目特点，审核小组确定招标方式，如公开招标、邀请招标等。
4. 制定招标方案：审核小组制定招标方案，包括招标范围、招标内容、招标流程、时间安排等。
5. 审核招标方案：招标公司内部审核小组对招标方案进行审核，确保方案合理、可行。
三、招标文件编制1. 编制招标文件：招标公司根据招标方案，编制招标文件，包括招标公告、招标邀请书、投标须知、合同条款等。
2. 审核招标文件：招标公司内部审核小组对招标文件进行审核，确保文件内容完整、准确、规范。
3. 审核招标文件是否符合法律法规：审核小组对招标文件进行合法性审核，确保文件符合国家法律法规、行业规范及公司内部规定。
4. 审核招标文件是否公平公正：审核小组对招标文件进行公平公正性审核，确保招标过程公开、公平、公正。
四、投标文件评审1. 投标文件接收：招标公司按照招标文件要求，接收投标文件。
2. 审核投标文件：招标公司内部审核小组对投标文件进行审核，包括投标文件的完整性、符合性、真实性等。
3. 审核投标文件是否符合法律法规：审核小组对投标文件进行合法性审核，确保投标行为合法合规。
4. 审核投标文件是否公平公正：审核小组对投标文件进行公平公正性审核，确保评审过程公开、公平、公正。
5. 评审专家选择：招标公司根据项目特点，选择合适的评审专家，组成评审委员会。
简单描述内部审核的过程
简单描述内部审核的过程嘿，咱今儿就来说说内部审核这档子事儿！你想啊，内部审核就好比是给咱自己家里来个彻底的大扫除。
咱先得明确目标吧，知道要打扫哪些地方，哪些地方是重点，这就像审核得清楚知道要审啥，不能瞎审一通啊。
然后呢，就得找合适的工具啦，好比审核得有合适的标准、方法，不然咋干活呀！接下来，审核人员就得上场啦，这可都是些厉害角色呀，就像咱家里打扫卫生的能手，眼睛尖得很，啥小毛病都能给找出来。
他们在各个部门、各个环节仔细查看，不放过任何一个小细节。
这时候，被审核的人可能就有点紧张啦，就跟咱怕家里的小秘密被发现一样。
审核过程中，会发现各种各样的问题。
有些问题可能就像地板上的灰尘，轻轻一扫就没了；但有些问题可能就像角落里的顽固污渍，得费点劲才能弄干净。
这时候就得大家一起想办法啦，不能说发现问题就不管啦，那可不行！而且呀，这内部审核可不是一次性的事儿，得经常搞，就像咱家里不能只打扫一次就完事儿了，得定期打扫，保持干净整洁呀。
每次审核都能发现新问题，然后解决掉，这样咱这“家”才能越来越好呀！要是不重视内部审核，那可不行哟！就好比家里一直不打扫，那得多脏多乱呀，自己住着不舒服，别人来一看也不好呀。
只有认真对待内部审核，咱这“家”才能井井有条，大家工作起来也更舒心、更有效率呀！咱再想想，要是审核人员不认真负责，那不是瞎搞嘛！就像打扫卫生的人敷衍了事，那能打扫干净吗？所以呀，审核人员得有责任心，得真的为了“家”好。
被审核的人也不能抵触呀，得积极配合，毕竟这也是为了大家好嘛。
总之呢，内部审核是个很重要的事儿，可不能马虎对待。
大家都得重视起来，一起把这个“家”打理得更好！这就是我对内部审核的理解，你说是不是这个理儿呀！。
IATF16949内部过程审核日程计划
起始会议
9:30~10:30
3.过程开发的策划
技质部
AAA
10:30~12:30
4.过程开发的落实
5.供方/原材料
供销部、技质部、实验室
AAA
6.1人员/素质；
生产现场；检验现场；
办公室
AAA
13:30~17:00
6.2生产设备/工装
生产设备现场、检验现场
AAA
6.3运输/搬运/贮存/包装
物料仓库
BBB
6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
生产现场，检验现场
BBB
7.服务/顾客满意度
质部、客户服务
BBB
审核小组会议
17:00~17:30
末次会议
编制/日期：批准/日期：
内部过程审核日程计划
1、审核目的：
验证产品所属的过程是否符合规定要求和可靠，验证过程是否具有能力并受控；评定过程相关结果的有效性，确保满足质量目标。
2、审核依据：ISO9001/IATF16949标准/企业质量管理体系
3、审核组长/成员：
4、日期：2023年5月25日
日程安排
审核时间
对应要素（过程审核表）
实验室内部审核流程
实验室内部审核流程一、内部审核的策划与预备 1. 编制年度审核方案每年年初，质量负责人组织编制年度审核方案，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少支配一次，制定的年度方案应掩盖管理体系涉及全要素和全部部门。
当消失以下特别状况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发觉某质量要素存在严峻不符合项；c. 消失质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构支配现场评审或监督评审前；年度审核方案经审批后，组织实施。
2. 审核前预备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度方案的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度方案提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施方案的制定：内审组长制定内审实施方案，要依据本机构的职能安排表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施方案应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施方案经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，讨论有关体系文件并应打算是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清晰了解审核任务，全部完成审核前的预备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应依据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；实行的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
全部内审员的检查表合在一起应掩盖管理体系的全部职能，包括本试验室和客户的一些特别要求。
内部审核流程
三、审核组内部沟通会
1.审核组长主持召开审核组内部沟通会，汇总审核结果，对不合
格项进行审议；
2.不合格项确定后，审核员编写《不合格项报告》，经责任部门
认可后报审核组长。
四、末次会议
1.审核组长主持末次会议，公司领导、审核组全员、受审核部门
负责人及相关人员出席会议，与会人员签署《末次会议签到表
》；
2.审核组长介绍审核情况，宣布不合格项，提出限期整改要求；
管理者代表 质保部
编制内审报告
一、审核报告的编制 1.审核组长负责编写《内部审核报告》，报告包含以下内容： 2.审核的目的、范围、方法和依据； 3.审核组成员； 4.不合格项总数和分布及严重程度； 5.对体系运行的符合性、有效性、综合评价及改进建议。
一、输入文件、记录 1.已签署的《内审检查表》 2.已签署的《不合格项报告》 二、输出文件、记录 1.待批准的《内部审核报告》
3.宣布审核结论，对受审核部门的质量管理的有效性作出评价；
一、输入文件、记录 1.质量管理体系涉及的文件； 2.适用的法律法规； 3.首、末次会议签到表 4.内审检查表 5.质量管理体系涉及的记录 二、输出文件、记录 1.已签署的《首、末次会议签到表 》 2.已签署的《内审检查表》 3.《不合格项报告》
一、输入文件、记录 1.未验证的《纠正/预防措施处理 单》 2.未验证的《不合格项报告》 二、输出文件、记录 1.已验证的《纠正/预防措施处理 单》 2.已验证的《不合格项报告》 3.修改后的文件（必要时）
管理者代表 责任部门
质保部
记录存档
编制 审核 批准
1.内部质量体系审核产生的记录由质保部存档
总经理 管理者代表 内审小组 综合办公室 **事业部 采购销售部
内部审核程序(含流程图)
3.审核人员必须具有内部审核资格。
审批
OK
批准后的审核计划由审核组长在内审前一星期分 发给受稽核单位及内审员。
由审核组长组织及主持首次会议，以简要说明本 次稽核目的和范围并确定各受稽核部门的配合人 1．会议签到表
员、安排。
1．内审员按内部审核检验表，使用问、查、看的 方法，在现场查验收集客观证据，并填写在内部 审核检查表中。
长
2.内部审核规定为每年一次，隙隔一般不超过 12
个月，在第 2 点的情况下，可适当增加审核次数。
3.内部审核时机:
①体系发生重在变化时；
②发生重大品质异常时；
③产品结构发生重大调整时；
④管理代表认为有必要时。
1.审核组长编写审核计划并提交管理者代表与总
NG
经有2制.过，理内程须审部及按批审所过核，有程检审班方查核次法表计；进由划审行审应核编核覆组写组盖长。长公负组司责织生组审产建核及审员服核进务小行的组编所；12表.、内内部部审审核核计检划查
1. 纠正/预防措 施报告 2．纠正/预防措 施一览表
1.各责任单位应在规定时间内完成并实施改善对 策，并由审核员负责跟踪其有效性，如验证周期 超 1 个月的，可以在提交内审报告后再验证。
1. 纠正/预防措 施报告
内审总结报告
NGΒιβλιοθήκη 审核组长根据此次审核结果编写内审总结报告， 对体系的符合性进行评价。
1.内审总结报告
5.1 总经理:批准审核计划及审核报告。 5.2 管理者代表:审核审核计划及审核报告，委任审核组长。 5.3 审核组长:制作内部审核检查表及组织审核、编写审核报告。 5.4 审核员:负责实施现场的审核,审核检查表的编写。 6.程序重点: 6.1 内部审核管理流程图 6.2 如对于不符事项认定有争议时，由审核组长裁定。 6.3 审核结束会议由审核组长召开，管理代表、受审核过程的过程负责人和审核员参加， 就审核过程发现不符 事项进行讨论与确认，并确定不符事项矫正期限。 6.4 审核计划: 6.4.1 每年一次的审核计划，由审核组长于实施前二周拟定，依「内部审核计划」经管理 代表审核后，呈总经理/董事长核准实施，计划应考虑被审核过程与区域的状态及其重要性 及前次审核的结果、审核的准则、范围、频率及方法。 6.4.2 审核组长由管理代表指定，负责组织审核组，并具有良好的审核技巧和经验，熟悉 质量管理体系。 6.4.3 审核组成员的选定条件: A.技术资历 B.独立于被审核领域 C.具有内部审核资 格 6.5 审核内容及要求
内部审核流程方案
内部审核流程方案摘要内部审核流程方案是为了保障企业的质量管理和风险控制，以及确保内部运营和决策的效率和准确性而设计的。
本文档旨在阐述适用于企业内部审核的基本流程，并提供相关策略和建议。
背景内部审核是企业管理中的重要环节，其目的在于审查和评估企业内部各项业务和流程是否符合法规、规范和标准，并提供某种程度的保障和改进机制。
流程架构内部审核流程的基本架构包括5个步骤：计划、准备、实施、报告和跟踪。
每个步骤都涉及不同的业务流程、角色和要求，具体如下：1. 计划计划阶段非常关键，它为整个审核过程的控制和管理打下了基础。
一个健全的计划应该考虑以下几点：•审核目标和范围•审核时间表和计划•审核团队组成和职责•重点关注的区域和问题•企业资源和支持计划阶段的输出产品是一份内部审核计划文件，其中包括上述内容以及其他必要的细节和安排。
2. 准备准备阶段主要是为了确保审核团队能够顺利完成审核任务。
具体来说，准备阶段应该注意以下几点：•收集和整理审核材料和信息•确定审核方法和技术•制定或更新审核表格或工具•安排相关会议和访谈•确定风险和机会区域准备阶段的输出产品是一份内部审核准备文件，其中包括上述内容以及其他必要的细节和安排。
3. 实施实施阶段是审核过程中最关键的一个环节，它需要丰富的专业知识和经验来进行高效和准确的审核。
具体来说，实施阶段应该注意以下几点：•遵循计划和准备文件•遵循内部审核流程和方法•保持沟通和协作•确定和记录所有问题和发现•着重关注核心风险和机会实施阶段的输出产品是一份内部审核报告，其中包括发现的问题、核心风险和机会、内部流程和控制的建议和改进建议等内容。
4. 报告报告阶段主要是对实施阶段的结果进行总结和评估，以便提供关键的反馈和指导。
具体来说，报告阶段应该注意以下几点：•组织报告文件和内容•提供详细和准确的反馈和指导•着重指出关键问题和建议•满足所有内部和外部审核要求报告阶段的输出产品是一份内部审核报告，其中包括上述内容以及其他必要的细节和分析。
内部审核和管理评审步骤
• ⑥宣读审核结论，适当时，提出改进的建 议； • ⑦说明内部审核报告的发布时间、方式及 其他后续工作要求； • ⑧被审核方领导表态，并对完成纠正措施 做出承诺； • ⑨内审组长代表内审组对被审核方在现场 审核期间所给予的支持和配合致谢。
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6、内审报告
• 内审组长对审核报告的编制、准确性和完整 性负责，报告通常包括以下内容： • ①审核目的和范围； • ②内审组成员和被审核部门名称及负责人； • ③审核日期及审核实施情况； • ④审核依据； • ⑤不符合项的统计分析；
• ⑥ 最高管理者对所涉及的评审内容作出评 审结论，对评审后的纠正、预防措施明确责 任部门和完成日期。 • ⑦ 总经办负责做好管理评审会议记录并形 成管理评审会议纪要，同时负责会议的签到 工作。 • ⑧ 管理评审输出 • 根据管理评审会议纪要编写《管理评审报告》 作为评审输出，应包括以下内容：
• a) 管理评审的目的、时间、参加人员及评审 内容； • b) 管理体系及过程的适用性、充分性、有效 性的综合评价和需要的改进； • c) 管理方针、目标、指标适宜性的评价及需 要的更改；
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2、管理评审准备
• 在管理评审的准备过程中，应针对评审 的内容进行事前调查，做到有的放矢。 • 应要求有关部门或负责人按管理评审实 施计划的要求提供管理评审所需准备的 资料，以便做好管理评审前的准备工作。
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3、召开评审会
• ① 最高管理者主持评审会议； • ② 最高管理者代表报告实验室管理体系运 行情况。 • ③ 内审组长汇报内审结果报告。 • ④ 参加评审的管理层人员对于各自分管的 相关工作进行汇报。 • ⑤ 与会人员根据管理体系运行情况报告讨 论并评审体系运行情况，提出改进的项目与 措施。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
内部审核的步骤与案例
内部审核的步骤与案例1. 引言内部审核是企业中重要的管理工具之一，它有助于提高企业的运营效率与合规性。
内部审核的目标是评估企业内部控制、程序和政策的有效性，确保其与法规和标准的一致性。
本文将介绍内部审核的步骤和几个实际案例，以帮助读者更好地理解和应用内部审核。
2. 内部审核的步骤内部审核的过程通常包括以下几个步骤：步骤一：确定内部审核的范围和目标在开始内部审核之前，必须明确内部审核的范围和目标。
内部审核的范围可以涵盖整个企业，也可以专注于特定的业务流程、部门或功能区域。
内部审核的目标应该是明确的，以确保审核人员的工作集中于关键问题和风险。
步骤二：制定内部审核计划内部审核计划是内部审核的基础，它包括了审核的时间表、资源需求、审核方法和程序。
在制定内部审核计划时，需要考虑到公司的战略目标和风险管理需求。
步骤三：收集并分析信息内部审核需要对相关数据和文件进行收集和分析。
这些信息可以包括财务报表、业务流程图、政策文件、员工档案等。
收集和分析信息的目的是确定内部控制的有效性，并评估其与法规和标准的一致性。
步骤四：制定内部审核发现的报告内部审核的结果需要以书面形式进行记录和报告。
内部审核报告应该包括已审核的范围、目标、发现的问题、建议的改进措施以及时间表。
这些报告可以帮助企业管理层了解当前的问题和风险，并采取相应的措施进行改进。
步骤五：跟踪和监督改进措施的实施内部审核并不仅仅是发现问题和提出建议，更重要的是跟踪和监督改进措施的实施情况。
内部审核人员应该和相关部门合作，确保改进措施得到落实，并在一定的时间周期内进行复查和评估。
步骤六：持续改进内部审核是一个持续改进的过程。
企业应该根据内部审核的结果，不断地优化和改进其内部控制、程序和政策。
持续改进可以提高企业的运营效率和合规性，从而增强企业的竞争力。
3. 内部审核案例下面将介绍两个内部审核的案例，以帮助读者更好地理解和应用内部审核。
案例一：公司财务内部审核一家制造业公司决定进行财务内部审核，以评估其财务流程和内部控制的有效性。
IATF16949内部审核过程文件(参考)
文件编号文件版次文件页次6.0 程序/Procedure 6.2.1 年度内审计划编制：6.2.1.1 质量部每年底编制下 门。
过程审核、产品6.2.1.2 当出现体系换版、生 当增加对应的内部6.2.1.3 对于公司前三大汽车6.2.2 内审实施计划编制： a)审核的目的、范围 b)审核依据的标准及 c)审核组成员协调及 d)审核日程安排； e)审核报告发布日期文件名称A/0Internal Audit Process Documents 第 2 页 共 4 页Input Process OutputOwner Activity LOGO6.1 内审人员资格认定6.1.1 公司管理层应委任内审小组组长、内审员。
6.1.2 产品审核、过程审核、体系审核组长及内审员的资格要求:6.1.2.1体系审核员应接受以下方面的培训和评估： IATF 16949:2016 技术规范；相关的核心工具(如APQP 、SPC 、MSA 、FMEA 、PPAP)； 顾客特殊要求；汽车行业过程审核方法。
6.1.2.2 参与下列等同于一个审核日的练习活动，以成为培训的一部分： 案例研究审核和/或审核角色扮演/模拟和/或现场审核。
6.1.2.3 《内审员清单》由质量部负责汇总维护,总经理批准。
6.1.3 过程和产品的审核可以由合适的工程师来进行，可以来自相关部门，且需要接受全面的 质量管理审核员培训。
6.1.4 内审组长除具备内审员资格要求外，还需要具备项目安排能力及良好的沟通能力。
6.1.5 进行内审员培训时，培训专员应对培训师的能力与资质进行确认，确保符合IATF16949： 2016的标准要求，并保存培训师的资质证明资料。
6.2 审核计划6.2.1.4 体系负责人应根据风险、内外部绩效趋势和过程关键程度在过程审核计划中确定审核 方案的优先级。
6.2.1.5 内审计划中应包含对公司软件开发能力以及内审方案有效性的评估确认。
内部审核流程,要求,注意事项
内部审核流程,要求,注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!内部审核流程是一项重要的质量管理活动，旨在评估组织的内部运作是否符合相关标准和要求。
过程流程及内部审核查验表填写
过程流程及内部审核查验表填写下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!一、过程流程1.1 制定流程：根据产品需求，制定出详细的生产、检验、包装、运输等流程。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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4、注意： • 当一个组织在客户现场及抽样地点进行的校准/检测/检
查活动获得了认可时,这些活动也应包含在审核计划中。
• 不可以将其接受的来自其他组织（如客户的或认可机构
的）的评审视作一次内部审核。 • 注意对领导层的审核。
做到计划落实、责任落实、方法得当
（一）、内审组织 （二） 、内审实施 （三）、纠正措施及验证 （四）、编制内审报告
ISO/IEC 17020中也对检查机构提出了类似的要求。
• 内审内容
* 核查实验室管理体系的符合性
该说的是否说了， 说了的是否做了， 做了是否记录了。
---体系文件是否符合认可准则的要求
---是否按体系文件的规定运行
* 核查实验室管理体系运行的有效性
---体系文件规定的是否在执行
---体系文件是否可操作
2、内审员作好准备工作： • 编制检查表 * 检查表的格式相对固定； * 可根据审核工作的需要，在标准检查表的基础上进 行适当的调整； * 应覆盖质量管理方面的全部要求，有针对性地选择 重点关注的项目和部门； * 项目要具体，方法要实用； * 表格要简单、明了、实用性强 。 • 准备相关文件和依据
• 审核计划 audit plan ：对一次审核活动和安排的描述。 (ISO 19011 3.12)
• 审核结论：审核组考虑审核目标和所有审核发现后 得出的 最终审核结果 (3.9.6) 。
• 审核范围 audit scope ：审核的内容和界限 (ISO 19011 3.13)
注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖 的时期的描述。
组织内审组，指派组长， 确定内审内容、范围、
时间等。
* 确保内审的资源；
人员 、时间、经费、
* 负责组织纠正措施的落实、跟踪工作； 文件、图表等
* 负责总结内审、向领导汇报体系运行情况，提出改进意
见；
* 规模较小的组织可能由质量负责人担任审核组长，应有
另外的人员协助质量负责人工作,以确保内审工作质量。
• 目的
* 实验室/检查机构 对其活动进行内部审核,以确保其运行
持续符合质量管理体系的要求。 * 核查 质量管理体系是否满足ISO/IEC17025或
ISO/IEC17020的要求，或其他相关准则的要求，即检查 这些要求的符合性。 * 核查 组织的质量手册及相关文件中的各项要求是否在 工作中得到全面的贯彻，效果如何？即检查体系运行的 有效性。 * 根据内部审核中发现的不符合， 采取纠正措施，从而
• 内部审核（第一方审核）： 由实验室的成员或其他人员以 实验室的名义进行的审核。可以作为实验室自我合格声明的 基础，是实验室实施的一种自我评价、自我完善、自我改进 的系统活动。
• 第二方审核：由实验室的相关方或由其他人以相关的名义进 行的审核。通常是为了评价和选择合适的利益合作方，在合 同签订前或依合同的要求，组织进行的审核。目的是提供信 任的依据。
改进管理体系 。
• 依据（审核准则） ISO/IEC 17025（2005）《检测和校准实验室能力
的通用要求》、CNAS/CL01:2006认可准则；
实验室的体系文件、检测标准、规范、规程、技术 合同等文件。
要求实验室建立、实施和维持与其活动范围（包括 其承担的检测和校准的类型、范围和数量）相适应的管 理体系。
满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的审查。
--正式的：经最高管理
者批准
• 审--有核序证的据：列：入与计审划核准则有关的并能证实的记录、事实陈述
或其他信息。
• 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
• 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结
果。（ISO 9000 3.9.5）
• 审核方案 audit programme：针对特定的时间段所策划、并 具有特定目的一组（一次或多次）审核（ISO 9000 3.9.2）
理化室
无记录 N 04年12
月校准
…
3、首次会议
* 由内审组长主持，内审组成员和被审方管理层和有关
人员参加；
* 说明审核目的、依据和程序；
对于人员较少 或分散的实验
* 明确审核部门、时间安排、审核方法和分于室工会，；议可的以形不式拘，
• 内审员条件：
确定人员
* 具备资格--经过内审员培训考核合格并授权；培任训命方岗式位
* 熟悉本实验室的质量管理体系 ；
* 为人公正，善于观察， 善于表达，有沟通能力；
* 若资源许可，应独立于被审核部门和活动。
• 内审员职责： * 配合组长工作；
多看、多问、多 观察、多沟通，
* 准备检查表和相应的体系文件；
不能盛气凌人、 不能指责。
* 现场取证，如实记录发现的客观事实；
* 填写不符合报告；
* 跟踪验证纠正措施落实情况 ；
* 提出管理体系需改进之处。
3、 确定内审类型 内审类型 * 集中式--集中一段时间核查全部要素和所有部门。 * 渐进式—分期分段核查不同要素或部门，在规定时间 内覆盖全部要素和所有部门。 * 附加审核--发现的不符合或偏离导致对实验室的有关 活动与其本身的方针或程序的符合性或对标准的符合 性产生怀疑时进行的审核。 * 专项审核-- 根据体系运行需要， 对某些部门增加 某些要素的审核。
• 第三方审核：由独立于受审核方、且与受审核方没有利益关 系的第三方机构，依据特定的审核准则，按照规定的程序和 方法对受审核方进行的审核。目的是为受审核方提供符合性 的客观证据和书面保证。
• 质量改进 quality improvement ：质量管理的一部分，致
力于增强满足质量要求的能力（ISO 9000 3.2.12）
• 有效性 effectiveness: 完成策划的活动和达到策划结 果的程度（ISO 9000 3.2.14）
• 不符合：未满足要求
与程序、标准/规程要 求的不符合；
工作的结果不符合客户 要求。
• 观察项：到审核结束时止，尚没有充分证据证明内 审观察到的内容是否符合规定的要求，或根据内审员的 经验，认为某些方面可能存在潜在的不符合因素以及与 隐含要求不符合的内容，应引起被审方的注意。
--- 执行效果是否满足要求
• 内审原则
* 客观性 --- 所获得的审核证据必须是客观存在的，不 能
推断、推论、臆想 。
行客
--- 审核应对收集到的证据根据“认可准则进
观评价，以形成审核发现。
* 独立性 --- 按计划要求进行，内审组独立开展工作； --- 内审员在审核过程中应保持公正、避免利 益冲突； --- 可能的情况下内审员应与受审活动无利益
2、成立内审组 • 成立内审组 • 任命组长 • 确定内审员 • 确定内审日期
3、确定内审方式 • 内审方式 * 正向跟踪核查或逆向跟踪核查 以检测为主干线，按检测过程，从合同签订--样品接 收--检测—原始记录--报告分发—归档。 从而放射到 各相关的设备、人员、环境、文件、标准规范等要素和 过程，从而覆盖所有的要素。 此方法比较节省时间 但要求内审员很熟悉准则条文，经验较丰富，具有 一定技巧。 * 每部门按要素条款逐一核查 此方法不会遗漏要素和要求 ； 但可能花费时间较多，且会重复。
• 要求 requirement: 明示的、通常隐含的或必须履行的 需求或期望（ISO 9000 3.1.2）
注1：“通常隐含”是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法， 所考虑的需求或期望是不言而喻的。
注2：特定要求可使用修饰词表示，如产品要求、质量管理要求、顾 客要求。
注3：规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。 注4：要求可由不同的相关方提出。
制订
批准
2、明确人员职责
保证一年内至少开展一次，审核内容 应涉及到质量管理体系的每一个要素，
• 质量负责人职责：
审核范围覆盖组织与质量活动有关的 不同部门。还应考虑问题较多、比较
* 通常作为审核活动的管理者；
薄弱的过程；
* 质量负责人应确保审核依照程序实施；
* 制订年度内审计划； * 策划内审工作；
内审流程
根据年度内审计划 → 成立内审组 制定实施计划、 方案→准备文件（编写检查表等） → 首次会议 → 现场 审核取证 →形成审核发现（包括确认不符合项和观察项） → 末次会议 → 纠正措施 → 验证纠正措施 →编写内审 报告 → 记录归档 → 管理评审输入
1、制定本次内审实施计划、方案 • 质量负责人根据年度内审计划和体系实际 情况制定本次内审实施计划、方案； • 确定内审目的、范围、内容。
1、内审组预备会 ：由内审组长主持 * 明确本组内审的目的、范围和依据； * 确定本组内审的类型和采取的方式； * 介绍被审核方情况，提出重点关注内容 ； * 讨论内审计划，确认分工、时间和工作程序，并 征得被审方的认同； * 统一不符合项和观察项的判定原则； * 重申公正、客观的要求和注意事项； * 准备好现场检查表和所需文件。 * 了解前次内审纠正措施的执行情况；
• 质量负责人 quality management ：负责实验室质量 管理体系的运行并直接向最高管理层汇报的组织成员 （不论如何称谓）。
• 审核员 auditor：有能力实施审核的人员 （ISO 9000 3.9.9）
• 技术专家 technical expert：（审核）提供关于被审 核对象的特定知识或技术的人员（ISO 9000 3.9.11）
• 内审组长的职责： * 对本次内部审核负主要责任； * 制定本次内审计划、审核组成员的分工； * 准备内审工作文件， 指导内审员编制检查表 ； * 主持预备会、首次会、内部会及末次会； * 组织、协调现场审核工作 ； * 确定不符合项和观察项，作出审核结论； * 组织验证纠正措施有效性； * 编制内审报告； * 向质量负责人报告内部审核结果； * 对内审员的现场评审表现作出评价； * 总结本次内审经验。