投资学实验课程 李钰秀
投资学课程教案
陇东学院课程教案
2012-2013学年第二学期
课程名称：投资学
授课专业：财务管理专业
授课班级：2011级财管班
主讲教师：齐欣
所属院系部：经济管理学院
教研室：应用经济学教研室
教材名称：投资学
出版社、版次：中国人民大学出版社
第一版
2013年3月3日
陇东学院课程教案(首页）
陇东学院课程教案
使计算投资组合的期望收益率及期望收益率的方差。
参考资料（含参考书、文献、网址等）:
（1）是否有人会有兴趣投资股票B？
参考资料(含参考书、文献、网址等）：
如果无风险收益率是3％，计算收益—变动比率并排序。
2。
A先生投资5万元申购一只LOF基金-南方高增长，他采取了场外申购，即通过银行柜台等申购方式。
投资人A打算在天成基金和另一家以上证综指业绩为目标的基金中选择一家进行投资。
如果仅仅参考。
【课程思政优秀案例】《投资理论与实务》课程
一、课程基本情况介绍《投资理论与实务》是金融专业学位硕士研究生的核心课程之一、2021年研究生课程思政课程建设项目立项建设课程。
（一）课程开设沿革自我校设立金融专业硕士学位点以来，《投资学》课程一直是该专业的核心课程。
为强化金融专硕《投资学》课程的实务型教学导向，2016年课程负责人出版国内第一本投资学案例教材，2017年将《投资学》课程更名为《投资理论与实务》，突出投资理论与投资实务的结合。
（二）课程教学内容与特色课程建设以金融专硕人才“扎根本土金融、培养业界领袖”为目标导向，聚焦专业学位研究生教育在扎实金融学理论基础上强化教学的实务性、案例性特点，既强调投资学经典投资理论，又强化中国资本市场的投资实践，实现案例性、实务性和经典性的有机统一。
在课程教学上，力图体现以下三方面的特色：一是强调证券投资理论的应用性，尤其注重投资经典理论与中国本土金融实践的有效衔接。
二是注重投资学试验和金融数据实现，拓展投资理论，提升投资学科的应用性。
三是注重案例库建设，强化案例教学，将投资理论与投资实务更好有机结合。
二、课程教学与课程思政开展情况金融专硕研究生课程思政目标是培养具有大国担当和社会责任的金融高端人才。
针对中国资本市场发展、创新与变革，让学生对“中国特色现代资本市场”投资、定价与融资制度、资本市场改革开放的路径有更系统、更准确、更完整、更深刻地了解，学会如何把经济、政治、文化、社会、生态五位一体的关系当做思考和研究中国资本市场问题，逐渐形成中国资本市场发展服务国家战略、政策及措施发展成效的方法论。
在课程思政教学设计与实施过程中，注重和强调将投资理论与实务相关课程内容与思政元素有机结合，尤其结合课程的重要教学点，强调大国金融与金融强国战略、强调以科创板为支点，强化科技兴国战略、低碳投资ESG、强调中国现代资本市场如何服务高质量经济增长等。
如在大国金融与资本市场战略讲授过程中，结合党的二十大报告中所强调的“完善资本市场功能，提升直接融资比重”这一核心要点，向学生解读中央对中国资本市场的顶层设计与中国资本市场功能完善。
投资学实验教程分析解析
实
验
心
得
投资学实验三：计算马科维茨的有效边界(二)——多种资产的情形
六、实验要求：求解多种资产的马科维茨的有效边界。
七、实验目的：掌握多种资产情况下投资组合有效边界的求解方法。
八、用到的一些公式：
投资组合的期望收益
投资组合的方差
Excel中的矩阵运算函数：
TRANSPOSE(array)返回一个矩阵的转置。
5、
6、为了将单个的风险资产加入图形，请引用它们自己的标准差和预期回报率。在D44中输入＝D6，并复制到D45：D48区域；在G44中输入＝C6，并复制到G45：G48区域。
7、计算期望回报率。利用双曲线的三个系数，我们可以在双曲线相应于25％标准差的上下界，求解期望回报率，然后加入中间值以做出有效前沿的图形。
对于上界：在E49中输入＝（2*B-(4*B^2-4*A*(C.-(0.25^2)*Delta))^(0.5)）/(2*A)-1;
对于下届：在E69中输入＝（2*B+(4*B^2-4*A*(C.-(0.25^2)*Delta))^(0.5)）/(2*A)-1;
投资学实验教程
田秀娟
肖欣荣
投资学实验一:戈登模型
一、实验要求：应用戈登模型计算权益成本
二、实验目的：用历史数据估计股利增长率，掌握用戈登模型计算权益成本的方法。
三、数据来源：ABC公司11年的股利数据和第11年的股票价格。
图1
四、用到的一些公式：
戈登模型
N年复合增长率
五、实验步骤
1、计算股利的历史增长率，用以估计预期股利增长率。
三、用到的一些公式：
投资组合的期望收益
投资组合的方差
Excel中的矩阵运算函数：
投资学实验报告实验目的(3篇)
第1篇一、实验背景随着我国经济的持续发展，金融市场的规模不断扩大，投资学作为一门研究资产配置、投资决策与风险管理的学科，其理论与实践的重要性日益凸显。
为了使学生更好地理解投资学的理论知识，掌握投资分析的技能，提高在实际投资环境中的应对能力，本实验报告旨在通过一系列投资学实验，实现以下目的。
二、实验目的1. 理论知识的巩固与拓展- 通过实验，使学生深入理解投资学的基本理论，如资本资产定价模型（CAPM）、有效市场假说、资产组合理论等。
- 拓展投资学理论在实践中的应用，提高学生对金融市场的认识。
2. 投资分析技能的培养- 培养学生运用投资学理论进行宏观经济分析、行业分析、公司分析、财务分析和技术分析的能力。
- 提高学生在实际投资过程中识别投资机会、评估投资风险、制定投资策略的能力。
3. 投资决策能力的提升- 通过模拟投资环境，让学生在实验中学会独立做出投资决策，提高决策的合理性和有效性。
- 培养学生在面对复杂投资环境时，保持冷静、理性分析问题的能力。
4. 实践操作技能的锻炼- 使学生熟悉各类投资工具和投资产品的操作流程，如股票、债券、基金、期货、期权等。
- 提高学生在实际投资过程中，运用投资软件和工具进行数据分析、决策制定的能力。
5. 团队协作与沟通能力的提升- 通过分组实验，培养学生与他人协作、共同完成任务的能力。
- 锻炼学生在团队中沟通、表达、协调的能力。
6. 培养创新思维与批判性思维- 鼓励学生在实验中提出自己的观点，培养创新思维。
- 培养学生对现有投资理论和方法进行批判性思考，提高独立思考能力。
7. 提高学生的社会责任感- 引导学生关注投资活动对经济、社会和环境的影响，培养社会责任感。
- 使学生认识到投资活动应遵循道德规范，维护市场秩序。
三、实验内容与方法1. 实验内容- 宏观经济分析：分析宏观经济指标，预测经济走势。
- 行业分析：分析行业发展趋势、竞争格局和行业政策。
- 公司分析：分析公司财务状况、经营业绩和成长性。
《证券投资学》实验 (证券模拟投资实验)
《证券投资学》实验（证券模拟投资实验）1.实验目的•(1)在“真实”的投资环境中学习、理解和消化投资理论知识；•(2)提高学生独立思考、分析问题的能力；•(3)通过“实战”，积累投资经验，掌握投资技巧，培养良好的投资心理素质；•(4)检验学生所学专业知识的实际运用能力。
2.投资分析流程及内容要求2.1投资流程(1)确定证券投资策略；(2)进行证券投资分析；(3)选择证券投资组合；(4)投资业绩评估；(5)动态调整投资组合。
2.2分析步骤•(1) 收集整理信息资料；•(2) 研究信息资料；•(3) 实地考察；•(4) 撰写分析报告。
2.3证券投资分析的基本内容•（1）股市大盘分析；• A.宏观基本分析；• B.大盘技术分析；•（2）目标个股分析：A.基本分析：B. 技术分析：2.4实验规则(1) 统一在实验中心服务器端为学生设定模拟交易用户名及密码；(2)在模拟交易中，投资者每人初始可进行股票委托买卖的模拟资本金为100万元人民币；(3) 委托买卖操作时间与证交所交易时间同步，即9:30—11:30和13:00—15:00，模拟投资买卖与成交和证交所实时情况同步；(4)投资者不能透支及买空卖空；(5）实行T+1操作，当天买入的股票不能卖出；(6) 对所有配股、除权将不予计算．如遇此情况请在登记日前卖出股票；(7) 交易费用与实盘买卖股票相同；(8) 股票买卖的具体规则同证交所公布的证券买卖规定基本一致。
2.5实验报告打印格式:(附电子版) （1）报告封面:标题、班级、学号、姓名、日期、学校;（2）目录:章节标题、页码;（3）正文:包括投资方案研究分析过程及投资评估;（4）参考文献;(5）实验心得:不少于500字。
2.6实验考核主要依据(1)模拟投资业绩、投资次数；(2)实验态度；（3)实验报告内容质量；2.7实验地点实验大楼经济管理实验中心金融与贸易实验室。
模拟投资实验账户：05国贸1班：05jr101-----03jr13105国贸2班：05jr201-----03jr23005国贸3班：05jr301-----03jr332证券投资基本面和技术面分析国内政治与社会情况宏观经济情况及预期财税、金融等政策国际政治、经济情况其他K 线分析形态理论波浪理论量价分析均线理论指标分析图形分析股市人气与资金其他经营业绩财务结构产品开发、技术创新管理团队行业分析股东结构状况市场占有率结构分析法总量分析法静态分析动态分析总量指标速度经济运行端动态过程组成部分相互关系经济现象的相对静态状态K 线分析形态理论波浪理论量价分析均线理论图形分析指标分析证券投资技术分析主要指标一、移动平均线(MA)和平滑异同移动平均线(MACD)二、威廉指标(WMS％)和KDJ指标三、相对强弱指标(RSI)四、成交量比率（VR）五、心理线（PSY）六、人气指标（AR）与意愿指标（BR）七、ＯＸ图八、能量潮(OBV)，九、指数点成交值（TAPI）例题：绘制K线图时序开盘价最高价最低价收盘价1 3.10 3.30 2.90 3.302 3.40 3.90 3.30 3.703 3.70 4.10 3.70 3.904 3.90 4.20 3.90 4.205 3.90 4.00 3.70 3.706 3.70 3.90 3.10 3.307 3.20 3.20 2.80 2.90。
《投资学》课后习题参考答案
习题参考答案第2章答案：一、选择1、D2、C二、填空1、公众投资者、工商企业投资者、政府2、中国人民保险公司；中国国际信托投资公司3、威尼斯、英格兰4、信用合作社、合作银行；农村信用合作社、城市信用合作社；5、安全性、流动性、效益性三、名词解释：财务公司又称金融公司，是一种经营部分银行业务的非银行金融机构。
其最初是为产业集团内部各分公司筹资，便利集团内部资金融通，但现在经营领域不断扩大，种类不断增加，有的专门经营抵押放款业务，有的专门经营耐用消费品的租购和分期付款业务，大的财务公司还兼营外汇、联合贷款、包销证券、不动产抵押、财务及投资咨询服务等。
信托公司是指以代人理财为主要经营内容、以委托人身份经营现代信托业务的金融机构。
信托公司的业务一般包括货币信托（信托贷款、信托存款、养老金信托、有价证券投资信托等）和非货币信托（债权信托、不动产信托、动产信托等）两大类。
保险公司是一类经营保险业务的金融中介机构。
它以集合多数单位或个人的风险为前提，用其概率计算分摊金，以保险费的形式聚集资金建立保险基金，用于补偿因自然灾害或以外事故造成的经济损失，或对个人因死亡伤残给予物质补偿。
四、简答1、家庭个人是金融市场上的主要资金供应者，其呈现出的主要特点如下：（1）投资目标简单；（2）投资活动更具盲目性（3）投资规模较小，投资方向分散，投资形式灵活。
企业作为非金融投资机构，其行为呈现出了以下的显著特点：（1）资金需求者地位突现；（2）投资目标的多元化；（3）投资比较稳定；（4）短期投资交易量大。
2、商业银行在经济运行中主要的职能如下：（1）信用中介职能；（2）支付中介职能；（3）调节媒介职能；（4）金融服务职能；（5）信用创造职能；总的来说，商业银行业务可以归为以下三类:（1）负债业务：是指资金来源的业务；（2）资产业务：是商业银行运用资金的业务；（3）中间业务和表外业务：中间业务指银行不需要运用自己的资金而代客户承办支付和其他委托事项，并据以收取手续费的业务第3章答案：一、选择题1、D2、D3、B二、填空题1、会员制证券交易所和公司制证券交易所、会员制、公司制。
地方应用型高校“证券投资学”课程实践教学——基于CAPM模型的实证分析
第18卷第6期2016年12月安顺学院学报JOURNAL OF ANSHUN UNIVERSITYVol. 18 No. 6Dec. 2016地方应用型高校“证券投资学”课程实践教学-----基于C A PM模型的实证分析李晨宇1扶桑2(1、2.阜阳师范学院经济学院，安徽阜阳2360037)摘要：“证券投资学”作为金融工程专业的核心课程，在经管类专业课程建设方案中具有重要地位。
“证券投资学”教学内容中，资产资本定价模型（C A P M)作为现代金融市场价格理论的支柱，解决投资决策过程的量化投资与风险控制的相关问题是教学的重点和难点。
关键词：地方应用型高校；证券投资学；资产资本定价模型中图分类号：G642. 4 文献标识码：A文章编号：1673 — 9507 (2016) 06 — 0058 — 04：“证券投资学”作为金融工程专业的专业核心课程，在专业建设方面起到上承接金融学中介绍基础金融概念。
在“证券投资学”的内容安排中，资产 定价相关理论又是学科学习的重点与难点，主要以 资本资产定价模型为代表解决投资决策过程的量化 投资与风险控制的相关问题。
但当前的“证券投资学”教学工作中，针对此部分内容存在实践教学环节设计方面缺失，导致学生仅从理论知识学习很难掌握资产资本定价模型的实际使用方法，不能满足 现有金融类职业的实际需求。
因此，论文的主要研究 意义在于如何立足于现有高校金融实验室，更有效 的开展实践教学，帮助学生提高实践能力，向社会提 供实际应用型人才。
一、“证券投资学”实践教学的发展现状1、 实践教学时间过短现行“证去投资学”的教学安排中虽然包含理论课学习和实践课学习两部分构成，但实践课学时仅占学科总学时的四分之一，而“证券投资学”本事 包含的理论知识及其丰富，在54个学时的理论课学 习时间中很难完成对全部教学内容的覆盖。
所以经 常导致理论学习侵占实践课学时的情况，使本不宽 裕的实践课学习时间愈加吃紧。
实验报告模拟交易
一、实验目的本次实验旨在通过模拟交易，帮助学生了解证券市场的基本运作原理，掌握证券交易的基本流程，熟悉各类投资工具的特点，提高投资分析能力和决策水平。
同时，通过模拟交易，培养学生的风险管理意识和团队合作精神。
二、实验背景随着我国证券市场的不断发展，越来越多的人开始关注和参与投资。
为了提高学生的实际操作能力和理论水平，我校经济管理学院开设了证券投资学课程，并配套进行模拟交易实验。
本次实验使用同花顺模拟炒股软件，为学生提供模拟交易的平台。
三、实验内容1. 熟悉同花顺模拟炒股软件的操作（1）登录账号：使用学号和密码登录同花顺模拟炒股软件。
（2）查看行情：查看股票、债券、基金等各类投资工具的实时行情。
（3）查看自选股：将自己关注的股票添加到自选股中，方便查看。
（4）查看资金余额：查看模拟交易账户的资金余额。
2. 制定投资计划（1）根据市场情况，分析各类投资工具的特点，选择适合自己的投资组合。
（2）制定投资策略：包括买入时机、卖出时机、止损止盈点等。
3. 模拟交易（1）根据投资计划，进行股票、债券、基金等投资工具的买卖操作。
（2）关注投资组合的收益情况，及时调整投资策略。
4. 交易数据分析（1）分析投资组合的收益情况，总结投资决策的功过得失。
（2）分析交易过程中的风险，提高风险管理意识。
5. 实验报告撰写（1）总结实验过程中的心得体会。
（2）分析实验结果，提出改进建议。
四、实验过程1. 熟悉同花顺模拟炒股软件的操作，掌握软件的基本功能。
2. 分析市场行情，了解各类投资工具的特点。
3. 根据市场情况，制定投资计划，包括投资组合、投资策略等。
4. 进行模拟交易，观察投资组合的收益情况。
5. 分析交易过程中的风险，提高风险管理意识。
6. 撰写实验报告，总结实验过程和结果。
五、实验结果与分析1. 实验过程中，学生掌握了同花顺模拟炒股软件的基本操作，熟悉了各类投资工具的特点。
2. 通过模拟交易，学生提高了投资分析能力和决策水平，学会了如何制定投资计划和调整投资策略。
省级课程思政示范项目《投资学》教学设计案例
【课程思政教学案例】省级课程思政示范项目《投资学》教学设计案例一、课程简介《投资学》课程是面向我院投资学、保险学、会计学、金融学、经济学、国际经济贸易、信用管理、财务管理等经济管理类专业的专业课，已有10余年开课历史。
本课程旨在使学生掌握投资学的基本原理，熟练掌握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
通过本课程的学习，使学生明确和掌握投资学的基本理论、基本方法和基本技能、主要法规和职业道德规范，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。
课程基于“立德树人”教育目标和“两性一度”金课标准，以学生为中心，帮助学生达成知识、能力和素质的全面提升，尤其是使学生通过课程思政在理想、信念、价值方面更加端正，提高家国情怀、人文素养、创新精神和合作能力。
二、课程思政实践（一）课程思政教学目标确立“一个中心，四个维度”的课程思政教学目标，“一个中心”即塑造核心价值，“四个维度”即坚信中国道路、培养职业素养、把握时代前沿、激发创新精神。
（二）课程思政教学模式借助钉钉群、雨课堂、微信公众号、中国大学慕课、学习强国APP、首席经济学家论坛APP、新浪财经直播平台等网络资源和智慧教学工具，综合利用网络课堂、实体课堂、实践课堂等三种课堂形式，打造一个移动客户端、线上教学与线下教学的互动式学习平台。
课前利用网络资源和自制《证券投资学》慕课资源布置学生熟悉基本概念、基本原理和背景知识，辅助达成知识传授目标；实体课堂侧重前沿知识、典型案例、热点问题讲解与讨论和实验操作，提升专业素养和能力的同时实现价值塑造；实践课堂充分利用指导“工行杯”、“东方财富杯”、“理财规划大赛”等学科竞赛和创新创业项目、学年认知实习的机会，帮助学生树立公平竞争、团队协作的意识，激发学生的创新创业热情。
（三）课程思政元素挖掘与融入坚持课程思政元素知识点内生的总原则，防止出现课程和思政两层皮的现象，力求实现隐性融入、润物无声的效果。
《投资学》-实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲一、课程基本信息课程代码：16168703课程名称：投资学英文名称: Investment实验总学时：10适用专业：投资学、金融工程、金融学、保险学课程类别：专业课先修课程：高等数学、概率统计、金融市场学、微观经济学、宏观经济学、证券投资学等二、实验教学的总体目的和要求开设《投资学》实验课，运用先进的计算机和网络技术，实现“以市场为导向、以风险为核心、以量化分析为主” 的管理机制。
在此基础上，设计多种实践活动，使学生了解投资学的基本原理和方法。
通过这些实验项目的操作，加深学生对投资学的基本原理和方法的理解，培养学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，增强课程教学的实战效果，满足应用型人才培养要求。
1．对学生的要求（1）课前认真预习准备。
实验前学生应根据实验内容与要求，对相关知识进行复习和回顾，认真研读实验手册内容，熟悉实验内容，了解实验步骤，以便在实验时能够较快地进入实验状态。
（2）积极参与实验过程。
学生必须按教学计划规定要求完成实验教学内容，实验中要亲自动手，勇于实践，独立思考，充分发挥主观能动性，实验中遇到问题及时向指导教师请教，或与同学之间进行讨论，但对实验任务必须独立完成。
实验操作应做到规范、准确、清楚、及时。
（3）编写实验报告。
实验结束后，要对每项实验分别编写实验报告，总结实验体会与收获。
实验报告写作要求文字叙述精炼，通顺、层次分明，对相关专业问题进行有益探讨。
实验报告格式附后。
2．对教师的要求为达到实验教学效果，保证实验教学质量，实验指导教师应做到以下几点：（1）实验前充分准备。
实验前指导教师应熟悉实验内容与重点、难点，熟悉实验教学软件的操作与应用。
学生实际操作前，对实验内容、方法、步骤及要求要给学生做简要说明，对应注意或可能出现的问题进行必要的讲解和提醒。
协助实验室做好实验资料、用品等教学条件的准备。
（2）实验中加强指导。
英华学堂投资学慕课报告(一)
英华学堂投资学慕课报告(一)英华学堂投资学慕课报告概述•英华学堂（Yinghua Academy）是一家知名在线教育机构，致力于提供高质量的教育课程。
•投资学慕课是英华学堂推出的一门专业课程，旨在帮助学员掌握投资知识和技能。
课程特点1.灵活学习时间：–学员可以根据自己的时间安排自主学习，无需固定的上课时间。
–学习时间段灵活，可随时中断和继续学习。
2.专业教师团队：–投资学慕课由一支资深的教师团队授课，他们拥有丰富的投资经验和教学经历。
–教师会根据学员的实际情况调整教学内容，确保学员能够有针对性的学习。
3.实战案例：–课程中包含大量的实战案例，通过分析真实投资案例，学员可以更好地了解投资过程和技巧。
–案例涵盖不同领域的投资，如股票、基金、债券等，以及不同风险偏好的投资方式。
4.互动学习：–在线学习平台提供学习社区，学员可以在此与教师和其他学员进行互动。
–学员可以互相讨论问题、分享心得，通过互相学习和交流来提升自己的投资理解和技能。
5.学习评估：–课程设有定期的测验和作业，帮助学员巩固所学知识并及时发现问题。
–学员可根据测验和作业的反馈，了解自己的学习进度和掌握程度。
学习收益•掌握投资基本概念和常用工具，如风险和收益评估、资产定价模型等。
•学习投资策略和技巧，如价值投资、成长投资、市场挖掘等。
•培养投资分析和决策能力，形成理性的投资思维方式。
•提升对金融市场的理解和判断能力，为将来的投资实践做好准备。
结语英华学堂的投资学慕课为学员提供了全面系统的投资知识和技能培训。
通过灵活学习时间、专业教师团队、实战案例、互动学习以及学习评估等特点，学员能够在投资学领域获得丰厚的学习收益。
所以，如果你对投资学感兴趣，不妨考虑参加英华学堂的投资学慕课，开启你的投资之旅！课程内容投资学慕课的课程内容丰富多样，涵盖了投资学的各个领域和重点。
以下是部分课程内容的介绍：基础知识•介绍投资学的基本概念，如资产、收益、风险等。
•解析投资市场的基本特征和运作机制。
《投资学》教学大纲
《投资学》教学大纲11 课程基本信息课程名称：《投资学》课程类别：专业核心课学分：X学分总学时：X学时111 课程目标通过本课程的学习，使学生系统掌握投资学的基本理论、基本方法和基本技能，培养学生的投资分析和决策能力，为学生今后从事投资相关工作打下坚实的基础。
112 课程内容1121 投资环境介绍投资的基本概念、投资工具、金融市场等。
1122 投资组合理论包括资产组合的风险与收益、有效前沿、资本资产定价模型等。
1123 债券投资债券的定价、收益率计算、债券投资策略等。
1124 股票投资股票的估值、投资分析方法、股票投资策略等。
1125 衍生证券投资期货、期权等衍生证券的基本原理和投资策略。
1126 投资组合管理资产配置、投资绩效评估等。
113 教学方法1131 课堂讲授通过讲解理论知识，使学生掌握投资学的基本概念和原理。
1132 案例分析结合实际案例，培养学生的分析和解决问题的能力。
1133 小组讨论组织学生进行小组讨论，促进学生之间的交流与合作。
1134 实践教学通过模拟投资等实践活动，增强学生的实际操作能力。
114 课程考核1141 平时成绩包括考勤、作业、课堂表现等，占总成绩的X%。
1142 考试成绩采用闭卷考试方式，占总成绩的X%。
115 教材及参考资料1151 教材教材名称，作者，出版社，出版年份1152 参考资料参考资料 1 名称，作者 1，出版社 1，出版年份 1参考资料 2 名称，作者 2，出版社 2，出版年份 2 12 教学进度安排121 第一部分：投资环境（X学时）1211 投资的概念与分类1212 金融市场概述1213 投资工具介绍122 第二部分：投资组合理论（X学时）1221 资产组合的风险与收益1222 有效前沿与无差异曲线1223 资本资产定价模型123 第三部分：债券投资（X学时）1231 债券的基本特征与分类1232 债券的定价模型1233 债券的收益率计算124 第四部分：股票投资（X学时）1241 股票的价值评估1242 基本分析与技术分析1243 股票投资策略125 第五部分：衍生证券投资（X学时）1251 期货与期权的基本概念1252 期货与期权的定价1253 衍生证券投资策略126 第六部分：投资组合管理（X学时）1261 资产配置的基本原理1262 投资绩效评估方法13 教学要求131 教师要求1311 认真备课，精心设计教学内容和教学方法。
投资学 课程介绍与教学大纲
《投资学》课程简介课程内容：本课程所谓的投资指的是证券投资。
证券投资是商品经济发展的必然产物，它的存在与发展，已经成为现代市场经济的一个重要标志。
在全球经济一体化的发展和电脑等高新技术全面介入经济生活的条件下，证券投资对一国经济、区域经济，甚至全球经济的推动作用更是达到前所未有的程度，同时也对企业财务管理产生重大的影响。
鉴于此，投资学课程被定位于财务管理专业的专业选修课。
课程着重讲授现代投资学的原理和方法，内容主要包括：1.证券与证券市场：掌握证券发行与承销，上市与交易，股票价格指数等基本内容；2.证券投资的基本面分析：掌握证券投资的宏观分析、产业分析、上市公司分析、证券内在价值评估等原理和方法；3. 证券组合投资理论与有效市场假说：掌握资本资产定价模型、套利模型、有效市场假说的原理和意义；4. 证券投资的技术分析：介绍K线、切线、形态、波浪理论的基本原理和部分技术指标；5.证券市场的监管与自律：介绍我国证券发行、交易等环节的监管制度。
Brief IntroductionCourse Description:The so-called investments are the securities investments. The securities investments are the product of commercial economy, whose existence and development is an important symbol of modern market economy. With the development of global economic integration and all-round impact of high technology such as computers to economy, the securities investments improve not only the economy of one country, but also regional economy and global economy at an unprecedented pace, giving profound impact to financial management in companies. In view of such circumstance, the course of securities investments is designed as an academic selective course. The course attaches importance to teach principles and methods, including:1. Securities and securities market：the issue and underwriting, listing and trading of securities, and stock price indexes etc；2.Fundamental analysis：the principles and methods of macroeconomic analysis, industry analysis and listed company analysis for securities investments; intrinsic value appraisal of securities etc；3. Technical analysis：basic principle of candle line, trend, pattern and wave theory and some technical indexes;4. Efficient Market Hypothesis and Modern Portfolio theory.《投资学》课程教学大纲一、教学内容CHAPTER 1 INVESTMENTS: BACKGROUND AND ISSUESAfter studying this chapter,1.Students should have an understanding of the overall investment process and understandsome key elements involved in the investment process.2.Students should understand differences in financial and real assets and be able toidentify the major components of the investment process.3.Students should be able to describe a derivative security and understand how they areused in our markets after studying this chapter.Key points：Investments & Financial Assets；Types of SecuritiesDifficulties：Investments and InnovationCHAPTER 2 GLOBAL FINANCIAL INSTRUMENTSUpon completion of this chapter,1.Students should have a thorough understanding of the various financial instrumentsavailable to the potential investor.2.The student should have an insight as to the interpretation, composition, and calculationprocess involved in the various market indexes presented on the evening news.3.Finally, the student should have some understanding of the basics of options and futurescontracts.Key points：Primary and Secondary Markets; Market Indexes; Basics of Options and Futures Difficulties：Market IndexesCHAPTER 3 HOW SECURITIES ARE TRADED After studying this chapter,1.The student should have considerable insight as to how securities are traded on both theprimary and secondary markets.2.The student should understand the mechanics, risk, and calculations involved in bothmargin and short trading.3.The student should begin to understand some of the implications, ambiguities, andcomplexities of insider trading and the regulations concerning these issues.Key points：Over The Counter Activities; Margin Trading and Short Selling Difficulties：Short SellingCHAPTER 4 MUTUAL FUNDS AND OTHER INVESTMENTCOMPANIESAfter studying this chapter,1.The students should be able to identify key differences between open-end andclosed-end investment companies.2.Students should be able to describe the expenses associated with investment in mutualfunds and identify the major types of investment policies of mutual funds.3.Students should be able to describe services provided by mutual funds and be able toidentify sources of information on investment companies.Key points：Investment Companies and Mutual FundsDifficulties：NA VCHAPTER 5 THE EFFICIENT MARKET HYPOTHESISAfter studying this chapter,1.the student should thoroughly understand the concept of market efficiency and how tomake rational investment decisions based upon the existence of market efficiency.2.The student also should have a thorough understanding of the many tests of marketefficiency, the forms of market efficiency, and observed market anomalies.Key points：The Forms of Market EfficiencyDifficulties：The Implications of Market Efficiency for InvestorsCHAPTER 6 MACROECONOMIC AND INDUSTRY ANALYSISUpon reading this chapter,1.The student should have a thorough understanding of the macroeconomic factors thataffect security prices.2.The student should understand the roles of fiscal and monetary policy in influencinginterest rates.3.The student should also understand why some industry groups are more affected bymacroeconomic factors than others.Key points：Macroeconomic and Industry Analysis; Industrial Life CycleDifficulties：Industrial Life CycleCHAPTER 7 EQUITY V ALUATIONAfter studying this chapter,1.The student should be able to value a firm using the appropriate dividend discountmodel and the dividend discount-derived price/earnings ratio.2.The student should understand the limitations of each of these models.Key points：Dividend Discount Model; Price/Earnings RatioDifficulties：The Dividend Discount-Derived Price/Earnings RatioCHAPTER 8 FINANCIAL STATEMENT ANALYSISAfter studying this chapter,1.The student should be able to analyze a firm using the basic financial statements toperform ratio analysis.2.The student should be able to identify the source of problems over time by decomposingthe ROE using the Du Pont procedure.3.The student should also be able to identify comparability problems across firms due tothe varying generally accepted accounting principles available to the firm.Key points：Decomposing the ROE Using the Du Pont Procedure; Comparability Problems Difficulties：Decomposing the ROE Using the Du Pont ProcedureCHAPTER 9 BEHA VIORAL FINANCE AND TECHNICAL ANALYSIS After studying this chapter,1.The student should understand the concepts put forth in area of behavioral finance andbe able to describe some of the behavior patterns that may lead to pricing errors.2.The student should understand and be able to use the various technical indicatorspresented in this chapter.3.The student should also understand the theoretical problems of technical analysis in aworld of efficient markets.Key points：Behavioral Finance; Various Technical IndicatorsDifficulties：Candlestick Chart二、教学基本要求CHAPTER 1 INVESTMENTS: BACKGROUND AND ISSUESIn this chapter the student is introduced to the general concept of investing, that is, to forego spending cash today in the hopes of increasing wealth in the future. Real assets are differentiated from financial assets, and the major categories of financial assets are defined. The risk/return tradeoff and the reality that most assets are efficiently (fairly) priced most of the time are introduced. The role of financial intermediaries is discussed as is the increased globalization of the financial markets.CHAPTER 2 GLOBAL FINANCIAL INSTRUMENTSThis chapter describes the financial instruments traded in the primary and secondary markets. The various market indexes that are used as indicators of "the market" are also described. The chapter concludes with a discussion of options and futures.CHAPTER 3 HOW SECURITIES ARE TRADEDThis chapter discusses how securities are traded on both the primary and secondary markets, with detailed coverage of both organized exchange and over the counter activities. Margin trading and short selling are discussed along with detailed examples of margin arrangements. The chapter discusses elements of regulation and ethics issues associated with security transactions.CHAPTER 4 MUTUAL FUNDS AND OTHER INVESTMENTCOMPANIESThis chapter describes the various types of investment companies and mutual funds. The chapter discusses services provided by mutual funds and describes expenses and loads associated with investment in investment companies. Investment policies of different funds are described and sources of information on investment companies are identified.CHAPTER 5 THE EFFICIENT MARKET HYPOTHESISThis chapter examines the concept of market efficiency, that is, in general, securities are fairly priced and one cannot expect to outperform the market, risk-adjusted consistently over time. The implications of market efficiency for investors and studies of the efficient capital market hypothesis are presented in detail.CHAPTER 6 MACROECONOMIC AND INDUSTRY ANALYSISThis chapter discusses the broad-based aspects of fundamental analysis--macroeconomic and industry analysis. Initially, the analysis is placed in a global context, as the performance of domestic firms is being influenced by international economic performance. However, the chapter focuses on aspects of the U. S. economy that affect security returns. Factors such as leading, coincident, and lagging indicators are discussed. In addition, a thorough presentation of the determinants of interest rates is presented. The chapter concludes with a discussion of industry analysis, including information sources and the usefulness of the industrial life cycle in security analysis.CHAPTER 7 EQUITY V ALUATIONThis chapter discusses the process of valuation of common stock. The relationships between intrinsic value and market and book values are presented. Various valuation techniques, and the strengths and weaknesses of these techniques are presented and discussed.CHAPTER 8 FINANCIAL STATEMENT ANALYSISThis chapter discusses the basic financial statements, the differences between accounting and economic income, return on equity (ROE), the decomposition of the ROE into component ratios for the purpose of financial analysis, other ratios relevant for financial analysis, and financial statement comparability problems.CHAPTER 9 BEHA VIORAL FINANCE AND TECHNICAL ANALYSIS The chapter describes the developing area of behavioral finance and describes some of the types of behavior that may lead to price movements being predictable. Technical analysis may be useful in an environment that features some of the behavior patterns presented in behavioral finance. The origin, with the Dow Theory, of technical analysis is presented and charting is explained. Various other types of technical indicators are presented.三、章节学时分配四、教材与主要参考资料教材[1] Jones, C. P., Gilroy, N., Shamsuddin, A., & Naumann, K. (2007). Investments: Analysis and management (2nd Australian ed.). Australia: John Wiley & Sons.参考资料[1] Bodie, Zvi, Alex Kane, and Alan J. Marcus, 2011. Investments (McGraw-Hill/Irwin, New York).[2] Malkiel, Burton Gordon, 2012. A random walk down wall street : The time-tested strategy for successful investing (W.W. Norton & Co., New York).执笔：审核：批准：。
金融投资学课程模拟炒股实验报告
《金融投资学》实验报告一、实验目的1、本学期的金融投资学，我们在课堂上系统学习了证券宏观经济分析、行业分析、公司分析以及技术分析的内容。
此次同花顺模拟炒股可以使我们完整地运用课堂所学的金融投资学理论知识，更加深入了解和掌握证券投资的相关内容和操作技巧。
2、通过实际的操作，激发我们关注现实经济问题、学习经济理论的兴趣，从而能够更多地关注社会经济变化，与时俱进。
3、同花顺软件让我们能够借助一个与真实市场同步且无实际投资风险的模拟交易平台，帮助我们接触风云变幻的金融市场，并提升将金融理论知识运用在真实投资操作中的实际应用能力。
4、本次实验共三节上机课程，通过将学校专业理论学习与社会实践能力培养结合起来，可以全方位提升我们的专业素养。
5、学会使用同花顺软件进行选股，通过宏观分析判断证券市场的总体趋势，通过行业和企业自身情况的分析，判断个股未来的发展方向，并通过技术分析方法一些基本的技术分析指标，如K线、MACD、KDJ和布林线等，确定股票买卖时机，了解证券投资的基本分析方法，为真实交易做足准备，也为我们未来步入社会、从事金融行业相关工作奠定基础。
二、实验内容2.1炒股准备学习金融投资学的相关知识，下载同花顺软件，进入模拟炒股界面。
2.2选择股票白云机场（600004）2.3选股理由以下本实验报告将从行业分析、公司分析和技术分析入手，分析白云机场（600004）股票的基本情况，说明选股原因，并利用这些信息进行实战演练操作。
2.3.1行业分析本学期我们在课本第四章学习了如何进行行业分析，其中包括行业的一般特征分析、影响行业兴衰的主要因素和行业分析的方法三大部分。
机场行业的经营模式决定了其业绩与航空行业景气度相关，当前航空业的高运力投放可从提升起降架次、改善航线结构与提振非航业务三个层面传导至机场。
有行业人士就表示，垄断行业属性使其业绩受宏观经济下行影响幅度较小，并且机场板块作为基础设施运营公司，普遍拥有良好的现金流，低估值高股息构筑牢固安全边际，是弱市首选的相对稳定的防守型标的。
创业投资项目的选择与评估
创业投资项目的选择与评估
张燕明
【期刊名称】《中国科技投资》
【年(卷),期】2005(000)006
【摘要】由于在风险企业的不同发展阶段，其特性、目标、与所面对的风险均不相同，项目选择评价的重点还随风险企业的成长阶段而有不同的侧重点。
因此，研究分析种子期、成长期、成熟期风险项目的特点是很必要的。
【总页数】2页(P71-72)
【作者】张燕明
【作者单位】山东省济南市委党校
【正文语种】中文
【中图分类】F8
【相关文献】
1.创业投资项目评估相关问题研究 [J], 杨春华;熊勤竹;莫琼玉;周威;李保婵
2.基于代价敏感支持向量机的创业投资项目评估 [J], 胡鑫
3.创业投资项目评估的特点及指标的选择 [J], 王晓晶
4.基于创新创业能力培养的投资项目评估课程教学体系研究 [J], 王玲
5.基于创新创业能力培养的投资项目评估课程教学体系研究 [J], 王玲
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证券投资学课程体验式教学探讨
证券投资学课程体验式教学探讨
钟高峥
【期刊名称】《科教导刊》
【年(卷),期】2012(000)025
【摘要】证券投资学教学内容能快捷地在证券市场得以呈现、再现和还原,应充分利用网络资源,创建体验式教学条件,从开展证券投资模拟、证券市场信息观测和开放式自主学习等方面实施体验式教学,提升教学效果。
【总页数】2页(P135-136)
【作者】钟高峥
【作者单位】吉首大学商学院,湖南·吉首416000
【正文语种】中文
【中图分类】G642
【相关文献】
1.精神分析课程的体验式教学模式的构建——以"自我分析"为核心内容的体验式教学探讨 [J], 路平
2.证券投资学课程实践性教学探讨 [J], 张靖霞
3.新课程改革背景下的数学体验式教学探讨 [J], 兰晓燕
4.海南省中学海洋教育课程的体验式教学探讨 [J], 贾月亮;贾月明;
5.证券投资学课程案例教学探讨 [J], 李敏
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个人理财精品在线课程研究
个人理财精品在线课程研究
郜佳蕾
【期刊名称】《哈尔滨学院学报》
【年(卷),期】2018(039)012
【摘要】随着互联网的发展和移动终端的普及,以开放、共享为理念的在线教育蓬勃发展,个人理财精品在线课程迅速成为教育界关注的热点.文章从理论探讨和实践研究的角度入手,分析了个人理财精品在线课程的开发、设计、评价和管理,以期更好地促进教育信息化的发展.
【总页数】3页(P135-137)
【作者】郜佳蕾
【作者单位】合肥财经职业学院,安徽合肥230601
【正文语种】中文
【中图分类】G434
【相关文献】
1.基于精品在线开放课程的继续教育教学模式研究--以精品在线开放课程《外贸单证》为例 [J], 刘朝阳
2.基于精品在线开放课程的继续教育教学模式研究——以精品在线开放课程《外贸单证》为例 [J], 刘朝阳
3.在线开放课程资源建设与应用研究——以《桥涵工程试验检测技术》国家精品在线开放课程为例 [J], 叶生
4.在线开放课程资源建设与应用研究——以《桥涵工程试验检测技术》国家精品在
线开放课程为例 [J], 叶生
5.精品在线课程的发展研究--精品课程的前世今生 [J], 余磊;金学平;张毅;陈春霞;魏来
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债券定价模型债券价格随市场利率的变化
债券名称21国债（7）市场利率债券价格
结算日2017/12/2102.5701069
到期日2021/7/210.02107.8858618
年息票利率0.04260.03104.306798
到期收益率0.0350.035102.5701069
作为面值百分比的赎回价值1000.04100.8675964
年息票支付次数20.042699.99554592
0.04599.19850607
0.0597.56209415
0.0694.38442931
净价（面值的百分比）102.57010690.0791.32902448
距上次付息的天数1310.0888.39057175
息票期间内的天数1800.0985.56401846
应计利息 1.5501666670.182.84455377
全价104.1202735
到期收益率计算模型到期收益债券名称1800210512101071921510303
结算日2017/12/92017/12/92017/12/92017/12/92017/12/9
到期日2019/1/32020/11/152021/7/212022/8/232023/4/17
年息票利率0.05840.03650.04260.0390.034
债券价格101.52101.479102.5798.496.162
作为面值百分比的赎回价值100100100100100
年息票支付次数12222
距到期日天数3901072132017181955
到期收益率0.0434339950.0311788490.03496360.042778210.042071187
久期计算
债券名称21国债（7）结算日2017/12/9到期日2021/7/21年息票利率0.0426到期收益率0.035作为面值百分比的赎回价值100年息票支付次数2价格102.5701069久期 3.34121374修正久期 3.283748147
思考题：债券的价格随着市场利率的升高而降低，债券价格与到期收益率呈反比，债券的到期时间与债券价格成正向变动关系。
长期债券的价格变动幅度大于短期债券，长期债券对市场利率比较敏感，变动幅度较大，潜在收益和风险较大。
债券息票率与债券价格呈反向变动关系。
收益率曲线准确度不高，代表性不强，应该选择更具有代表性的国债来描绘到期收益率曲线，或者选择更多
马凯尔债券定理
假定市场利率0.0426
利率变化百分比价格变化百分比
-53.051643197.890667358-53.0516424.92533-53.051622.77677 -29.57746479 4.311444154-29.5774612.95551-29.577511.87421 -17.84037559 2.574675614-17.840387.552038-17.8404 6.932029 -6.1032863850.872089306-6.103286 2.49831-6.10329 2.296596 000000
5.633802817-0.797075354 5.6338028-2.23135.633803-2.05416
17.37089202-2.43356016417.370892-6.660417.37089-6.14058
40.84507042-5.6113665440.84507-14.702440.84507-13.594
64.31924883-8.66690746964.319249-21.782164.31925-20.1968
87.79342723-11.6054910987.793427-28.031187.79343-26.0626
111.2676056-14.43217028111.26761-33.5616111.2676-31.2884
134.741784-17.1517561134.74178-38.4693134.7418-35.957
期收益率曲线
193111050418003
2017/12/92017/12/92017/12/9
2023/5/232025/5/152029/4/15
0.0380.04110.0585
97.99101.01109.9
100100100
221
199127144145
0.0421594630.0395150370.0470103
-53.051623.85903 -29.577512.39793 -17.84047.226645 -6.10329 2.390664
00 5.633803-2.13526 17.37089-6.3743 40.84507-14.0751 64.31925-20.8621 87.79343-26.8624 111.2676-32.1838 134.7418-36.9177。