刘易斯模型

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L
L1
L2
图2：传统农业部门劳动边际生产力
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总之，二元经济中的非资本主义部门以传统农业部门为代 表。传统部门是一个维持自身生存需要的部门，主要由家庭式小 农组成，他们不是商品和劳动力市场的完全参与者，生产的产品 大部分用于部门内部的消费，生产投资少到可以忽略不计，而且 不存在工资劳动者。农业部门的生产方式落后，劳动生产率低 下，技术进步处于停止状态。从长期看，传统部门的人均收入维 持在生存水平上，仅仅能够保证人口的再生产。而且，传统部门 中的人口过度膨胀，失业十分严重。
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3.劳动力从传统部门向现代部门转移
二元经济发展的出路在于通过建立和扩大以现代工业部门为 主体的资本主义部门，将处于隐蔽失业状态的传统农业部门劳动 力转移到大量使用再生性生产资源和现代科学技术的工业部门， 收益递增才能取代收益递减成为整个经济的发展趋势。只有当传 统部门的隐蔽失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国 家才能摆脱贫困，实现经济起飞。
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进一步阅读的相关文献:
[1] 阿瑟•刘易斯，1954 ，“劳动无限供给下的经济发 展”，载于阿瑟•刘易斯：《二元经济论》，1989，北 京经济学院出版社. [2] 蔡昉主编，2007，《2007年人口与劳动绿皮 书》，社会科学文献出版社. [3] 谭崇台主编，1993，《西方经济发展思想史》， 武汉大学出版社.
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四、对刘易斯模型的评论
首创了经济发展研究的二元结构分析方法，开辟了研究发展 中国家经济的新思路 工业化是发展中国家摆脱贫困的必由之路 启发人们认识当代发展中国家控制人口增长的深远含义
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三种批评意见
1、忽略了农业部门发展和整个经济的粮食供给问题。 如果农业部门维持落后状态，粮食供应落后于就业增 长对粮食产生的需求，将会出现什么结果？
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发展中国家二元经济贫困的根源在于庞大的农业部门中 劳动人口相对于土地资源过剩，一部分劳动力处于隐蔽失业 状态。只有使相对于土地过剩的劳动力达到充分就业，才能 提高整个经济的人均产出水平。因此，解决充分就业的条 件，就是发展中国家实现经济起飞的条件。
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二、二元经济发展的机制——劳动力转移
1、 传统部门内部无法找到能够使经济实现起飞的条件。 第一，在传统部门内部，以传统的、自给性农业为主的产业， 大量使用的是土地等非再生性资源或非再生性资本，其规模不可 能像人口那样持续扩大，因此，持续增加的人口势必对它们形成 不可逆转的巨大压力，并造成整个经济收益递减的趋势。 第二，以传统经验积累为基础的技术进步，也由于其变化的 极其缓慢，而远远不足以抵消人口对有限资源压力所形成的收益 递减趋势。
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2、经济起飞的条件之一：建立和扩大以现代工 业为主体的资本主义部门
第一、现代工业部门大量使用的是诸如厂房、设备等再生 性生产资源，其规模随着生产的发展和资本积累不断扩大，扩大 的速度可以超过甚至远远超过人口增长。这意味着现代经济内部 就业人口将拥有越来越多的生产资源并与之相互作用。 第二、以现代科学的发展为基础的生产技术的开发，给现 代化经济的技术基础带来了日新月异的变化，技术进步带来的经 济增长可以超过人口增长的趋势。
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3、发展中国家工业扩张中的劳动力供给是无限的
传统部门存在大量的伪装失业人口，劳动力的供给远远超过了劳动 力的需求； 在工资水平超过非资本主义部门的平均收入水平下，现代部门可以 雇佣到扩张过程中需要的劳动力。从这个意义上说，二元经济下的劳 动力是无限供给的。
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四、现代部门发展分析之二：资本积累和二元经济 发展过程
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刘易斯发展了一个二元经济古典模型，以解释一个自给自足经济 向货币经济转变的过程，在这个分析框架下解决分配、积累和增 长等问题。他强调资本主义剩余在经济发展过程中的关键作用。
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一、传统部门（traditional sector） 和现代部门(modern sector)
发展中国家经济由资本主义部门(capitalist sector) 和非资本主义部门(non-capitalist sector)组成，是一个二 元经济结构。在二元经济中，两个部门具有完全不同的再 生产规律(生产组织和劳动力市场有着本质的差别)。
1、工业部门对劳动力的需求或吸收农村剩余劳动力 的主要约束来自于资本积累。 传承古典经济学的假设：所有工资用于消费，所有 利润用于投资。
一个典型的现代部门厂商的利润可以表述为：
pQ ( L1 , K1 ) wm L1 rK 1
（1）
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对方程（1）求劳动的一阶偏导数：
/ L p Q1' ( L1 , K1 ) wm 0
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资本主义部门以工业部门为代表（现代部门）：
——利润最大化 ——受边际收益递减规律制约 ——部分利润用于储蓄和投资 ——存在持续的技术进步 ——就业水平由劳动边际生产力等于工资决定。 总之，二元经济中的资本主义部门以现代工业部门为代表。 现代部门中的资本主义企业追求利润最大化，受短期内劳动和资 本边际收益递减规律制约。资本家将他们获得的大部分利润用于 储蓄和投资。工业部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提 高。在完全竞争假设条件下，资本主义部门的就业水平和生产量 由劳动边际生产力曲线等于实际工资水平曲线的交点所决定。
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当一个经济到达第二发展阶段后，劳动力无限供给的状况已 经不存在，劳动与资本一样，成为稀缺的投入要素 。资本积累过 程中，工资不再固定不变；技术进步带来的利益不再为利润所有 者独享，边际利润不一定一直上升 。随着整个现代经济对劳动力 需求增加，实际工资将开始上升，农业部门必须按照劳动边际生 产力支付工资，才能形成对劳动力的吸引力，与现代部门竞争获 得所需要的劳动力。
* 1
（5）
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利润全部用于储蓄，且储蓄等于投资，那么随着利润总量的 增加，储蓄和投资将增加。 在一定的技术水平下和资本—劳动比率条件下，工业部门吸 收的劳动就业量决定于资本积累水平，资本积累量越多，工业部 门创造的就业机会就越多。
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资本积累的结果是第二期的资本水平高于第一期，工业部门第二期 对劳动力的需求也大于第一期，有：
2 1
（7）
如果积累率不变，有
K2 K 1
L L 2 1

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工业部门的资本积累和投资过程继续下去，在第三期 有
* K3 K2 ，
* L* L 3 2
* ， 3* 2
dQ dL W
c
b a wm ws
0
转折点
SL
A
L 1
B
Q1 L 2
C Q3
Q2
L 3
L
L
图3： 二元经济结构中现代部门的经济增长
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2、二元经济通向转折点的过程，实际上是一场资 本积累与劳动量供给之间竞赛的过程
前者表现为劳动边际生产率曲线随时间外移，决定着剩余劳 动的吸收量；后者决定于初始剩余劳动量和人口增长速度。这一过 程表明，由传统部门的低收入决定的现代部门的低工资为现代部门 高增长提供了条件，它保证了资本家的利润收入在总收入中所占的 份额不断上升，保证了经济增长所需要的资本来源。随着这一过程 的推进，现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭传统部门，或者强迫 传统部门转变为按资本主义再生产规律经营的部门。当一个经济到 达剩余劳动力全部被吸收的转折点，就获得了经济增长和发展的巨 大动力，进入第二发展阶段。
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非资本主义部门以农业部门为代表（传统部门）：
——维持自身生存需要的部门(subsistence sector) ——生产投入要素：劳动、土地和技术（以传统经验为基础的简单 技术） ——受土地边际收益递减规律制约（古典经济学中的李嘉图定律） ——农业人口在达到某个极限之前，具有持续增长的性质，但不可 能降低到最低生存费用水平以下（马尔萨斯人口理论） ——人均收入低水平均衡陷阱：不充分就业劳动力和零值劳动力
得到厂商选择的劳动使用量和工资水平：
（2）
w m pQ 1' ( L 1 , K

1
)
（3） （4）
L 1 L [ w m , P ; Q 1' ( )]
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该厂商第一期的利润水平为：
p Q1 ( L , K ) wm L r K
* 1 * 1 * 1 * 1
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Q
(a) 总产值曲线 生产力曲线
Q2 Q1
wc
E
A
F
Q
最低生存费用 下的总消费曲线
O
（ b）劳动边际
L1
L2
不充分就业的 劳动力
L3
零值 劳动力
L
Q L
隐蔽失业劳动力
wc
Ws
O
L1
L2
L3
L
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图4： 二元经济中的农业部门商业化
3、储蓄率不仅决定于资本主义部门中利润所占的份额，
而且决定于资本主义部门的规模。 要使一个经济的储蓄水平提高，必须使储蓄者的收入在国 民收入中的比重提高，相应的政策含义是收入分配偏向储蓄阶级。 私人资本主义形式：资本家 国家资本主义形式：国家 显然，只要保持工业部门低工资状态，资本主义部门的利润 收入增长就高于工资收入增长（见图3）
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三、现代部门发展分析之一：实际工资和劳动力无限供给
1、在二元经济结构中，现代部门的工资水平一 定程度上由传统部门的收入水平决定 传统部门收入由什么决定？为什么？
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传统部门的平均收入等于维持生存所需要的最低费用 （见图1） 因为在传统部门中，一方面存在李嘉图的土地收益递减规 律，另一方面又存在马尔萨斯人口规律，只要人均收入水平超过 维持最低生存费用水平就会刺激人口的增长。结果，传统部门在 人均收入等于最低生存费用水平上达到均衡。
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2、假设农村存在失业，城市不存在失业 ，忽视经济发展 过程中的城市失业问题。 现代部门在创造就业机会的同时是否还创造着失业？为什 么？