采购管理控制程序

上海XXXX有限公司

版本/修订：A/1

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采购管理控制程序

1 围

本程序规定了本公司采购物资的控制要求，以确保所采购的物资满足规定要求，适用于本公司采购物资的控制。

2 引用文件

下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有的标准都会被修订，使用本标准的各应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

Q/ 0808 《不合格品控制程序》

Q/ 0807 《检验和试验控制程序》

Q/ 0401 《文件控制程序》

3 术语

3.1 采购物资—直接用于本公司产品的原材料、外购件、外协件

4 职责

4.1 开发部负责编制与采购相关的技术文件并负责对供应商产品的技术性能的评定

4.2 质保部负责采购物资的验证，并负责对供应商产品质量和质量保证能力的评定

4.3生产部计划科制定物料需求提交到采购部

4.3 采购部根据生产部计划科制订的物料实施采购，负责组织对供应商的开发、调查及评定，并负责评价供应商供货期、供货能力、价格

4.4 采购部SQE负责对供应商产品质量及生产过程控制的评定

5 培训和资格

5.1 采购人员必须接受本程序的培训

5.2 采购合同签订人员必须具有法人资格或委托法人资格，并接受《中华人民国经济合同法》知识的培训

6 工作程序

6.1 供应商的评价

6.1.1 供应商的预选

采购部根据有关信息初步确定2～3个生产管理好、质量稳定可靠、信誉好的厂家作为预选的供应商，且考虑到质优价廉，地域就近原则，根据开发部提供外购件和采购物资的质量特性，技术工艺要求，对能够满足要求的单位进行摸底调查，按《供应商调查表》要求会同开发部、质保部实地了解、考察。

供应商必须通过ISO 9001:2008认证。供应商提交TS-16949认证计划6.1.2 对供应商的PPAP的要求

a）对于新的原材料，供应商必须提交样品、材质证明书等；

b）对于外购件，供应商必须提交样品、材质证明书、检测报告；

c）对于外协件，供应商必须提交样件、检测报告、控制计划、PPK、工艺流程图；

d）对于设计外包供应商必须提供设计输出文件。

6.1.3送检

样品进公司后置于质保部，采购部填写《外购物料送检单》交质保部进行检验。采购部应在送检单上注明“样品”字样。质保部收到送检单后按Q/ 0807进行检验和试验，将结果填写在送检单上，反馈给采购部。

采购部根据检验后的结果，对不符合要求的供应商要求重新送样，如果连续三次提供样品不合格则应取消其预选供应商资格，对符合要求的供

应商由采购部向其订购小批量试用产品。

6.1.4 小批量试用

a）采购部适当的时候向供应商采购小批量认定试用的产品；

b）送检小批量产品进公司后，采购部填写《外购物料送检单》送质保部，并在检验单上注明“试用”字样，质保部收到送检单后对产品进行检验，并将结果填在送检单上，反馈给采购部；

c）小批量产品经检验合格后由质保部入库，由开发部与生产部组织试用，对试用合格的供应商由采购部组织考察（或调查）、评价；对试用不合格的供应商采购部SQE以《质量问题反馈单》（记录和表格）的形式将信息反馈给供应商，质量改进后重新按6.1.4 开始，如连续3次试用不合格则取消其预选供应商资格。

6.1.5 采购部组织对供应商考察（或调查）、评价。

a）采购部应组织开发部、质保部对其进行实地考察，或通过供应商自查式进行考察，并将考察结果写入《供应商考察评分表》（见记录和表格）；

b）审核由采购部组织开发部、质保部、采购部SQE科进行，主要评价供应商的质量保证能力、技术水平、工艺流程、检验和试验设备及供货能力等，各评价人员根据所负责的评价容提出评价意见，经综合分析、评价后，提出《供应商评价报告》（见记录和表格）报总经理批准，如达到规定要求时列入潜在合格供应商。采购部要求供提交样品后，由采购部将样品移交开发部和质量部（二供的样品），开发部汇同质保部检测，并出具检测报告，检测部门各自留存样品检测报告，同时出具的检测报告反馈给生产部，质量部、采购部各自存档。采购部根据检测合格的样件报告进行样品OTS（首件）认可和生产件批准／批量认可，样品试制完成后，

提供5套OTS样品及全尺寸／材质／功能自检报告，对涉及到特殊特性项目则还需提供该产品特性的能力报告，由质保部认可。OTS认可后由开发部出具《首件样品检验报告》通知生产部、质保部、采购部，检验报告须包括对OTS样品的全尺寸／材质／功能检测报告。

6.1.6 对供应商进行基本生产条件审核，必要时开展现场过程审核。

6.1.7 供体系要求。

以ISO9001：2008为基础，并以符合ISO/TS16949为最终开发目标，制定《供体系开发计划》。

6.1.8 经评价合格的供应商由采购部纳入《合格供应商一览表》（见记录和表格），经总经理批准后发至相关部门。

6.1.9 外协加工产品供应商的评价。

对外协加工产品的供应商由采购部负责对其进行调查，将调查结果写入《供应商调查表》，以开发部、生产部、质保部在调查表上提出评价意见后，选取生产能力强，能满足工序要求的供应商，将其纳入《合格供应商一览表》报总经理批准。

6.2 对供应商的质量控制

6.2.1 质保部根据检验文件或质量要求对采购物资进行检验

试验，对不合格品按Q/ 0808-2005执行。质量部将不合格问题反馈给采购部SQE。

6.2.2 对供货质量下降的供应商，采购部SQE应将产品不合格状况及纠正要求以《质量问题反馈单》的形式反馈给供应商，供应商在收到反馈信息后应及时提出纠正措施和改正日期。采购部SQE对其改进后的产品实施跟踪，以验证其效果并记录。对不重视质量，到期无明显改正的供应商由采