小额贷款股份有限公司信息披露管理办法

区XX 小额贷款股份有限公司信息披露管理办法

第一章总则

第一条为了规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护股东合法权益，根据中国银监会、中国人民银行《小额贷款公司管理办法》、

《公司法》、《公司章程》等法律法规和文件要求，制定本办法。

第二条公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

第三条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第四条信息披露文件主要包括定期报告和临时报告等。

第二章定期报告

第五条公司应当披露定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。披露内容包括经中介机构审计的财务报表和年度业务经营情况、融资情况、重大事项等信息。

第六条年度报告应当记载以下内容：

（一）公司年度业务经营情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）持股5% 以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（四）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情

况；

（五）董事会报告；

（六）报告期内重大事件及对公司的影响；

（七）财务会计报告和审计报告全文。

第七条中期报告应当记载以下内容：

（）公司业务经营情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件对公司的影

响；

（四）财务会计报告。

第八条季度报告内容

（）公司业务经营情况；

（二）主要会计数据和财务指标。

第九条临时报告

发生可能对公司产生较大影响的重大事件，应知情者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起

因、目前的状态和可能产生的影响。

第十条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书

面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董

事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规的规

定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确

性、完整性无法保证或者存在异议的，应

当陈述理由和发表意见，并予以披露第十一条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息报告董事会并负责对外公布。

第十二条按照甘肃省政府金融办要求的方式、时间披露以上部分内容或全部内容。

XX市XX区XX小额贷款股份有限公司

2008 年12 月14 日