供应商工程变更管理作业标准

2）DAE对初期流动管理文件审核通过后，厂家按照编制的《初期流动检查基准书》对变更点进行管 控，保证制造工程内及终检工序的工程能力。
3）供应商定期对变更点实施自主监察，确认流动管理的有效性。对于涉及二阶厂商的变更，也应对 其进行工程监察。必要时，实施由DAE主导的监察。
4）初期流动管理的相关记录由供应商进行保存（至少三年），并能够应DAE要求随时提交。
4.1.3 工程变更的提报 供应商依据《4M变更提报基准书》的管理要求，对需向DAE提报的工程变更项目进行提报，区分
为以下三种情况：
（1）一般工程变更的提报： 供应商根据工程变更内容填写《工程变更预定实施联络单》，于每月15日之前向DAE提出（原则
上15日之后DAE将不再受理当月变更）。如15日之前当月无变更，应向DAE提交“零变更”报告（在 《工程变更预定实施联络单》上进行更改）工程变更提出日期至少应在预定实施日期两个月之前。
（2）紧急工程变更的提报： 设备突发故障、不良紧急对策等需要即时进行的紧急工程变更，应立即联系DAE，并提交《工程
变更预定实施联络单》。
（3）延期实施的工程变更的提报： 《工程变更预订实施联络书》提出后，若新件交货预定日会推迟1个月以上的应提交改订版（在
DAE答复的资料中修改后重新提交）。
4.2 工程变更的审核 对于供应商提供的工程变更，DAE按照以下流程进行审核：
3）零件初期流动管理期间被判定有问题的由DAE酌情延长此期间。
4.3.1.3 初期流动管理的实施内容（具体流程）如下：
1）工程变更经DAE审核通过后，由供应商针对变更点编制《初期流动管理计划书》及《初期流动检 查基准书》，确定实施初期流动管理的内容、管理目标值、时间节点、检查项目、频度等管理内容，
并提交DAE。
表2
类
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编
码
号
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3/
需进行可靠性实验的，由供应商向DAE提交样件进行验证。报告及实验审核通过后，根据实际情况进 行小批装机考核（标识变更、厂地变更等可酌情缩短考核周期），考核完成后转入正常批产程序。对
于个别重要的工程变更，DAE质保部可酌情增加考核要求。
4.3 初期流动管理 工程变更实施后，由供应商在量产初期实施特别流动管理，对变更点进行重点控制，尽快稳定零
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附件：
更改内容
审
审
更改人 更改时间 签 字
体系管理室
校
编
D
（2）工程变更的管理机构对其实施过程进行监管。
分
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2/
（3） 供应商依据《4M变更管理履历》建立工程变更管理履历。同时定期施行工程变更 的自主监察，保证工程变更管理制度的有效实施。
（4）供应商对工程变更的相关文件进行更改，涉及PPAP文件更改的，在接到DAE的工程变更审核通 过通知的5个工作日内发送DAE质保部。其余厂内过程控制文件有供应商自主管理。
4.2.1 DAE收到供应商提交的《工程变更预定实施联络单》后，由质量保障部、技术中心、采购供应部、 机加厂、装试厂等相关部门对变更内容进行研讨并会签。
4.2.2 对于不同意工程变更的，由质量保障部负责在《工程变更预定实施联络单》上直接填写原因并在 部门领导审批后以书面形式回复供应商。
4.2.3 对于拟同意的工程变更，各部门的职责如下： （1）技术中心确认工程变更是否需耐久、路试实验。如需要，技术中心根据可靠性试验进度安排试验， 并下发技术通知组织考核，完成后通报试验结果。
3 术语定义： 工程变更：因场地、设备、制造条件、工艺方案、分供方、人员等发生变化而产生的变更。
4 工作程序：
4.1 供应商内部工程变更管理
4.1.1 内部工程变更管理体系的建立
（1）供应商结合自身的组织架构、职能分工等实际情况，编制工程变更管理程序文件，明确工程变更 的范围、对象、实施流程、验证方法等相关内容，用于规范和指导工程变更的实施和管理。
作业标准
机
执
质保部作业标准
质量保障部
名
供应商工程变更管理作业标准
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管
体系管理室
1 目的：
本标准依据《供方管理程序》5.8.2条规定编写，规定了DAE对供应商工程变更管理的要求，工程变 更的流程及实施初期的管理方法，预防工程变更不良的发生。
2 适用范围：
DAE所有供应商及关键零部件的二阶供应商的工程变更。
（2）装试厂、机加厂判定工程变更对生产有无影响。
（3）采购部判定工程变更对供货日期、供货数量有无影响。
（4）质保部综合各部门的意见，在《工程变更预定实施联络单》上填写考核要求。
4.2.4 工程变更实施要求： 工程变更实施前，由质保部联系供应商提供与变更点相关的尺寸检测、性能实验、控制计划等文
件。
D
分
提交DAE
百度文库NG 审核
OK
变更实施，初期流动管理开始
出现不良问题，延长初期流动管理
初期流动管理结束，转化为日常管理
DAE质保部
D
表2
程变
变更 别，
核通 区分 （在
应部、 并在 试验，
况进 。对
容，
更改PPAP等相关技术文件， 按要求提交DAE
无需验证
三次内OK
同意变更，以审核后的 《工程变更预定实施联络 单》回复供应商
实施验证
NG 三 次 以 上
变更通过后5个工作日提出 审核不良，重新提交
DAE审核确认， 更新PPAP
终止变更，通 知供应商
审核不良，重新提交
编制《初期流动管理计划书》、 《初期流动管理检查基准书》
D
变更管理流程
表2
分
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表2
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4/
配套厂商
DAE质保部
无 变更内容
有
当月15日前提出 提交标有“无变更”内容的 《工程变更预定实施联络单》
确认有无变更
不同意变更
根据变更内容编写《工程变更预定 2个月以上前提出
实施联络单》并会签
提交DAE质保部
各部门会签，确定 变更处理意见
需验证
制定变更管理计划
件质量，规避变更风险。初期流动管理的各管控项目应较日常管理严格。
4.3.1 实施范围 所有发生工程变更的零件在供货初期需实施初期流动管理。
4.3.1.2 初期流动管理的实施节点：
1）工程变更开始实施至量产开始后一个月。
2）在量产开始后的初期管理期间若零件再次发生变更的，则实施到其后续变更实施后的一个月。
（2）供应商对生产过程进行详细分析，从人、机、料、法等四个方面对工程变更管理要素进行识别， 参照《4M变更处理基准书》，编制工程变更管理基准书。
4.1.2 工程变更管理制度的实施 供应商依据自身编制的工程变更管理文件，确认并实施以下内容：
（1）确定组织机构中各部门对于工程变更管理的职能及实施方法。
更改 参标记 照