第二章项目的背景评估邓

• 3、是企业盈余资金寻求出路并实 现增值的需要，是优化资源配置、 实现企业持续生产经营的需要。
• 4、是提高产品质量、改善劳动与 工作环境、扩大需求面、增加产品 附加值、增强产品市场竞争力的需 要。
第二章项目的背景评估邓
• 5、是发展文化教育卫生等公益事业、 满足人民不断增长的物质文化生活水 平的需要。
第二章项目的背景评估邓
• 产业政策在某种意义上最集中地反映 了政府希望通过调整投资结构来实现 经济发展目标的强烈愿望，确定了整 个国民经济优先发展的产业，需要抑 制发展的产业。
第二章项目的背景评估邓
如经国务院批准，国家发展和改革委员会 于2005年12月2日正式发布施行《产业结 构调整指导目录(2005年本)》（国家发展 和改革委员第40号令）。对鼓励类、限制 类、淘汰类、落后产品都作出了规定。 2011年3月27日《产业结构调整指导目录 （2011年本）》，（国家发展和改革委员 第9号令）。
社会的发展和科技的进步,区位指向规律 发生了一些变化。 • 对原料指向的依赖性减少：原料消耗降 低、交通发展、专业化协作加强； • 对市场指向的依赖性增强 • 劳动力指向出现复杂情况 • 在产业集中分布的同时,分散布局倾向 发展 • 充分发挥项目的地区优势才是合理的项 目。
• 6、是改善投资环境、合理优化利用基 础设施、改善人民的生产和生活条件、 促进地区经济和社会发展的需要。
• 7、是合理利用地区资源、发展区域经 济的主要途径。
第二章项目的背景评估邓
• （二）项目兴建理由分析 • 1、国民经济层次分析 • （1）产业背景分析 • 分析和评估投资的项目是否符合国家的产
第二章项目的背景评估邓
（5）技术指向型需要科学技术做支持，技 术要求高，应接近高等教育和科技发达地 区。如集成电路、精密仪器仪表和生物基 因工程等。
葡萄酒厂、啤酒厂的区位指向？ 普通服装与高档服装厂的区位指向？
第二章项目的背景评估邓
1、鞍钢和宝钢分别位于怎样的地理 位置？
2、鞍钢和宝钢生产所需的煤、铁 来自何地？怎样运输过来的？
第二章 项目的背景评估
• 教学目的：同本章的学习使学生了解项目 的背景分析与评估、项目投资环境分析与 评估。
• 教学重点：项目的背景分析与评估、项目 投资环境分析与评估。
• 教学难点：项目的背景分析与评估、项目 投资环境分析与评估。
• 课时：2
第二章项目的背景评估邓
项目提出的背景分析：是指最初设计或 规划投资项目的理由，一般需从宏观 和微观两个方面考察项目提出的背景。
第二章项目的背景评估邓
创建时间 职工人数 地理位置
煤
铁
鞍钢
宝钢
50年代
80年代
50万人
3万人
辽东半岛
上海郊区
面临东海
山西、黑龙江 安徽、淮南、山 等地（铁路） 西等地（运河、 本溪、抚顺 铁路、航运）
当地
澳大利亚、印度、 巴西（海运）
思考：这两个时期影响钢铁工业区位选择的因素有
何变化？
第二章项目的背景评估邓
• 投资环境是对影响项目投资行为的各 种外部因素的总称。一般可分为：“软 环境”和“硬环境”。
第二章项目的背景评估邓
• 项目的背景评估主要是解决为什么要 做项目的问题，即主要分析与评估项 目建设的依据、理由、项目的预期目 标及项目的投资环境等。
• 通过项目的背景评估，解决项目提出 实施的宏观、微观依据与理由，论证 期充分性与合理性，充分考虑并分析 项目的投资环境。
业政策。
第二章项目的背景评估邓
产业政策是政府为了实现—定的经济和社会 目标而制定的有关产业的一切政策总和，是 政府对未来产业结构变动方向的干预。是为 了弥补市场机制可能造成的失误而由政府采 取的一些补救政策。产业政策的主要功能就 是协调产业结构，如扶持战略产业，调整和 援助弱小产业，培育新兴产业。
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• 项目必须符合国家产业政策的要求。 只有如此 ，才认为项目的提出是合理 的，项目的建设是必要的。
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（2）区域背景分析
评估投资项目的建设区位与产品服 务区位对投资和消费的意义。
第二章项目的背景评估邓
• 投资项目的建设和生产对生产要素和 产品服务的要求是不同的，对距离、 市场、资源分布和环境等状况的依赖 程度有所差异。因此，投资者或生产 者的区位选择应尽可能寻找利益最大 化的地点。
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工业区位论—德国经济学家阿尔申尔德• 韦伯。其理论的核心就是通过对运输、 劳力及集聚因素相互作用的分析和计 算，找出工业产品的生产成本最低点， 作为配置工业企业的理想区位。 （理 论基础）
第二章项目的背景评估邓
（1）原料指向型 原料指数Mi ＝限地性原料总重量／制成
品总重量 原料指数大于1 ，为原料指向型。 指项目趋于接近原材料产地的倾向，如制 糖业、造纸和钢铁工业等。制糖业 Mi =8
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• （2）市场指向型 • 指项目靠近消费地比靠近原料产地
布点有利的倾向，如食品。 • 原料指数小于1； • 可口可乐， Mi =0.02 • 原料不易碎、不易腐、不易出危险，
比较耐运，而成品却因易碎、易腐、易 爆或因种种原因不耐运。
生产厂家特别需要与消费者保持密 切接触。
第二章项目的背景评估邓
第二章项目的背景评估邓
• 第一节 项目的背景分析与评估 • 一、项目的建设背景分析与评估
• （一）项目的兴建理由 • 1、新增或扩大企业产能，为社会或市场提
供所需产品与服务，以满足社会需求和提 高企业经济效益的需要。 • 2、企业实现期发展战略和实现扩大再生产 的途径与需要。
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（3）劳动力指向型 指某些项目具有密集使用廉价劳动力的倾 向，如纺织工业、普通服装、电子装配和 制鞋等轻工业。 当某产业部门的产品成本中占比重最大的 是劳动力费用时，该产业最优区位的选择 应着重考虑劳动力因素，这类产业称为劳 动力指向型产业 。
第二章项目的背景评估邓
（4）资金指向型 指某些项目具有朝资金丰裕地区布点的 倾向。 生产的技术装备程度较高,单位产品所需 投资较多的工业部门。如钢铁工业,有色 冶金工业,石油化学工业,重型机械工业， 航天和航空工业等 。