董监高及重要人员基本情况调查表

襄阳博亚精工装备股份有限公司

董事、监事、高级管理人员调查问卷

公司子公司及其关联方的董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员请同时填写请被调查人亲自填写本问卷，并保证所填写内容的真实性、准确性、完整性、及时性，如填写后相关事项的更新也应及时向公司负责本次项目工作有关人员联系，并如实告知变动情况。

说明：以下内容不适用的请用“无”或“/”填写。

一、本人基本情况

二、本人对外投资情况

至本问卷填报日是否持有其他公司、企业、经济组织（本公司及其控股子公司以外）股权、股份或其他形式出资的情况：

□否

□是：请说明投资企业的基本情况（无论投资比例的多少）

注①是否有承诺或协议：是指是否与本公司签订过包括股权代持、延期转让、固定收益回报、竞业禁止协议或其他虽不直接体现本人姓名，但拥有其他协议、安排或承诺等事项（下同），如表格内无法全部说明具体内容，请另附纸张填写说明并附本表格后。

三、本人直接或间接控制法人或其他组织（本公司及其控股子公司以外）情况

至本问卷填报日是否直接或间接控制除本公司及其控股子公司以外法人或其他组织的情况：

□ 否

□

是 ：请说明控制企业或其他经济组织的基本情况（无论是否有投资或任职）：

： （1）持有公司50%以上股份，请填写持股比例及出资金额；持有，您和您的配偶、子女分别持有的股权应将股权比例加总计算是否超过50%，以判断您是否实际对该公司实施控制）；

（2）虽持有该公司50%以下股份（请填写持股比例及出资金额），但作为该公司的第一大股东并能控制公司50%以上的表决权，或是其他股东持股均较分散、比例较小

（3）基于公司章程或其他协议能够控制董事会组成成员、控制表决结果或实际上掌握公司经营、经济决策等的情形；

（4）有权决定半数以上董事会人选或有权决定法定代表人、总经理人选的；

（5）通过其他方式能够对被该公司的财务和经营政策实施重大控制或影响的。

四、本人在本公司2014年以来每年前10名供应商和前10名客户中是否占有权益情况核查

至本问卷填报日，是否在本公司2014年以来每年前10名供应商或前10名客户中占有权益及发生交易的情况：

□否

□是请说明占有何种权益（发生交易的请直接说明交易类型、标的、金额及执行情况）

与以上单位发生交易的情况说明：

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五、关于与本人关系密切的家庭成员的相关情况

（一）与本人关系密切的家庭成员的范围界定

18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母（含过去十二个月内曾为前述关系密切的家庭成员者、以及未来十二个月内将为前述关系密切的家庭成员者）。

根据实质重于形式的原则，如您认为存在上述范围之外仍有其他与您关系密切、有特殊关系或对其有重大影响的人，也应对其基本情况作相应说明。

（二）2014年1月1日至本问卷填报日，本人关系密切的家庭成员在本公司及控股子公司的任职情况：

□否

□是：请说明任职情况：

1、上述企业是否从事与公司同类或类似业务（请在括号内打“√”表示）

□否

□是：请说明具体情况：

2、上述企业是否本与公司构成利益冲突（请在括号内打“√”表示）

□否

□是：请说明具体情况：

（三）2014年1月1日至本问卷填报日，本人关系密切的家庭成员持有（含直接或间接持有）本公司及控股子公司股权的情况：

1、直接持股情况

□否

□是：请说明直接持股情况：

2、间接持股情况

□否

□是：请说明间接持股情况：

（四）至本问卷填报日，与本人关系密切的家庭成员（即上述第五项中填写的人员中）是否持有其他公司、企业、经济组织（本公司以外）股权（股份）或其他形式出资的情况：

□否

□是：请说明投资企业的基本情况：

1、上述企业是否从事与公司同类或类似业务（请在括号内打“√”表示）

□否

□是：请说明具体情况：

2、上述企业是否本与公司构成利益冲突（请在括号内打“√”表示）

□否

□是：请说明具体情况：

六、与本人关系密切的家庭成员控制或间接控制其他企业情况核查

至本问卷填报日，与本人关系密切的家庭成员（即上述第五项中填写的人员

况：

□否

□是：请说明被控制企业的基本情况：

注①：控制途径：见本问卷第三项的说明。

七、与您本人关系密切的家庭成员（即上述第五项中填写的人员中）是否在本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织担任董事、高级管理人员的情况：

□否

□是：请说明近亲属的任职情况：

八、关联交易①

至本问卷填报日，您及与您关系密切的家庭成员（即上述第五项中填写的人员中）、您及与您关系密切家庭成员控制或任董事、高管的单位在2014年1月1日至今是否与本公司及控股子公司发生过关联交易：

□否

□是请说明关联交易的具体内容（具体内容见审计）

说明：无论关联交易金额大小，是否履行完毕，在2014年1月1日至今发生的关联交易均请填写。

(一)购买或销售商品。

(二)购买或销售商品以外的其他资产。

(三)提供或接受劳务。

(四)担保和抵押。

(五)提供资金(贷款或权益性投资)。

(六)租赁。

(七)代理。

(八)研究与开发项目的转移。

(九)许可协议。

(十)代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。

九、其他事项

除上述问题所披露的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或完整性：

□否

□是：请详细说明该等事项：

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