0房地产法务、财务尽调清单
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二、关于项目公司的财务情况
(一)会计报表及经营性财务资料
1.公司所有项目的工程概算，工程完工进度表，工程款支付计划，工程合同台账及主要工程合同
2.已付土地款和大额工程款的银行水单和发票
3.公司所有项目的土地招投标保证金的银行付款水单，出让金付款的银行付款水单
4.公司所有项目的销售台账
5.截至目前已确认为收入的交易的所有已签订销售合同清单及销售合同样本；
6.截止到2013年5月31日的最明细科目余额表
7.过去三年及最近一期项目公司和融资企业主体的经审计的财务报表（包括:资产负债表、损益表和现金流量表）
8.银行资信情况证明（信用报告）
9.适用的各项税率及预缴税率表
10.银行账户明细，基本帐户及结算帐户开户通知书，开户许可证
11.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、催款通知等
4.与项目公司存在劳动关系/劳务关系的人员清单，包括姓名、职位、职称、入职时间、是否订立劳动合同/劳务合同、劳动合同/劳务合同期限等情况介绍，未订立劳动合同的需说明原因
5.员工福利、退休金、养老、医疗、失业、工伤、生育及其他国家规定的社会保险统筹等社会保险、住房公积金缴纳详情之说明，包括缴纳情况、缴纳标准，是否存在欠缴、是否受过政府部门处罚等情况，未缴纳社会保险的需说明原因
一、关于项目公司的经营状况以及重大合同等债权、债务情况
1.项目公司和股东/合作开发方之间的合同或其他文件
2.项目公司与土地方就取得该项目开发权的相关文件（如涉及）
（1）从原土地方取得项目开发权的协议
（2）相关部门的批准文件
3.委托监理合同
4.勘察设计合同
5.土方/护坡/地基/降水等施工合同
6.施工总承包合同
五、关于项目公司涉及争议情况
1.项目公司及股东过去和现在被涉及或已知道可能被涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明
2.任何影响项目公司及其股东的正在进行的诉讼、仲裁、调解或尚未完全执行的生效法律文书
3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情
6.高级管理人员、员工的劳动合同、劳务合同文本复印件
7.与管理人员或员工之间协议支付的补偿费、违约金、赔偿金之相关协议、合同或者相关文件及详情
8.工会组织情况
四、关于项目公司对外投资情况
1．项目公司对外投资情况说明
2．如果项目公司对外投资设立子公司、分公司，则请按照本清单内容准备子公司、分公司之全部文件
(三)其他财务资料
1.该项融资计划涉及的抵押物评估报告和产权证书及其变现能力说明；
2.目前公司已承诺的租赁契约或资本构建契约合同；
3.目前公司打算在融资期内构建或租赁的固定资产或物业的计划。
三、关于项目公司劳动人事情况（债权投资性质的项目不适用）
1.项目公司各项规章、管理制度
2.公司组织结构图
3.社会保险登记证
17.已经签订的其他项目开发建设类、咨询服务类、融资借款类等合同
18.股东或项目公司与其他方就项目公司/项目/股权转让等事宜所签订过的协议、合同或相关文件
19.其他与项目公司经营管理、债权债务相关的金额在500万元以上的合同、协议或相关文件，或者虽然金额不足500万但对项目公司的经营情况和/或财务状况有重大影响的合同、协议或相关文件
0房地产法务、财务尽调清单
（1）
（2）
（3）
（4）企业法人营业执照，应有通过年检的标识
（5）法定代表人证明
（6）公司章程
（7）验资报告
（8）股东和主管部门详细资料
2．项目公司自然人股东（如有）
身份证明复印件
3．各股东的股权质押状况及其说明
4．项目公司股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况
7.分包合同
8.市政配套设施相关合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤气/天然气、热力、电力、通信、道路等合同）
9.重要设备、材料采购/安装/加工/订货合同
10.房屋租赁合同
11.贷款/借款协议
1Hale Waihona Puke .固定资产抵押协议13.其他资产、权利抵押、质押协议及文件
14.保险合同
15.物业管理合同
16.法律、财务、管理等顾问合同
12.所有交易已完税凭证（营业税、契税、印花税发票等）
13.税务登记证（国税和地税）
(二)或有事项
1.目前公司对外（包括关联公司和第三方公司）提供的担保情况；
2.拟为公司融资项目提供担保的公司过去三年及最近一期的经审计的财务报表；（如果适用）；
3.目前公司的未决诉讼事项说明（同第九部分）；
4.目前公司其他或有事项说明。
(一)会计报表及经营性财务资料
1.公司所有项目的工程概算，工程完工进度表，工程款支付计划，工程合同台账及主要工程合同
2.已付土地款和大额工程款的银行水单和发票
3.公司所有项目的土地招投标保证金的银行付款水单，出让金付款的银行付款水单
4.公司所有项目的销售台账
5.截至目前已确认为收入的交易的所有已签订销售合同清单及销售合同样本；
6.截止到2013年5月31日的最明细科目余额表
7.过去三年及最近一期项目公司和融资企业主体的经审计的财务报表（包括:资产负债表、损益表和现金流量表）
8.银行资信情况证明（信用报告）
9.适用的各项税率及预缴税率表
10.银行账户明细，基本帐户及结算帐户开户通知书，开户许可证
11.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、催款通知等
4.与项目公司存在劳动关系/劳务关系的人员清单，包括姓名、职位、职称、入职时间、是否订立劳动合同/劳务合同、劳动合同/劳务合同期限等情况介绍，未订立劳动合同的需说明原因
5.员工福利、退休金、养老、医疗、失业、工伤、生育及其他国家规定的社会保险统筹等社会保险、住房公积金缴纳详情之说明，包括缴纳情况、缴纳标准，是否存在欠缴、是否受过政府部门处罚等情况，未缴纳社会保险的需说明原因
一、关于项目公司的经营状况以及重大合同等债权、债务情况
1.项目公司和股东/合作开发方之间的合同或其他文件
2.项目公司与土地方就取得该项目开发权的相关文件（如涉及）
（1）从原土地方取得项目开发权的协议
（2）相关部门的批准文件
3.委托监理合同
4.勘察设计合同
5.土方/护坡/地基/降水等施工合同
6.施工总承包合同
五、关于项目公司涉及争议情况
1.项目公司及股东过去和现在被涉及或已知道可能被涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明
2.任何影响项目公司及其股东的正在进行的诉讼、仲裁、调解或尚未完全执行的生效法律文书
3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情
6.高级管理人员、员工的劳动合同、劳务合同文本复印件
7.与管理人员或员工之间协议支付的补偿费、违约金、赔偿金之相关协议、合同或者相关文件及详情
8.工会组织情况
四、关于项目公司对外投资情况
1．项目公司对外投资情况说明
2．如果项目公司对外投资设立子公司、分公司，则请按照本清单内容准备子公司、分公司之全部文件
(三)其他财务资料
1.该项融资计划涉及的抵押物评估报告和产权证书及其变现能力说明；
2.目前公司已承诺的租赁契约或资本构建契约合同；
3.目前公司打算在融资期内构建或租赁的固定资产或物业的计划。
三、关于项目公司劳动人事情况（债权投资性质的项目不适用）
1.项目公司各项规章、管理制度
2.公司组织结构图
3.社会保险登记证
17.已经签订的其他项目开发建设类、咨询服务类、融资借款类等合同
18.股东或项目公司与其他方就项目公司/项目/股权转让等事宜所签订过的协议、合同或相关文件
19.其他与项目公司经营管理、债权债务相关的金额在500万元以上的合同、协议或相关文件，或者虽然金额不足500万但对项目公司的经营情况和/或财务状况有重大影响的合同、协议或相关文件
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（1）
（2）
（3）
（4）企业法人营业执照，应有通过年检的标识
（5）法定代表人证明
（6）公司章程
（7）验资报告
（8）股东和主管部门详细资料
2．项目公司自然人股东（如有）
身份证明复印件
3．各股东的股权质押状况及其说明
4．项目公司股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况
7.分包合同
8.市政配套设施相关合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤气/天然气、热力、电力、通信、道路等合同）
9.重要设备、材料采购/安装/加工/订货合同
10.房屋租赁合同
11.贷款/借款协议
1Hale Waihona Puke .固定资产抵押协议13.其他资产、权利抵押、质押协议及文件
14.保险合同
15.物业管理合同
16.法律、财务、管理等顾问合同
12.所有交易已完税凭证（营业税、契税、印花税发票等）
13.税务登记证（国税和地税）
(二)或有事项
1.目前公司对外（包括关联公司和第三方公司）提供的担保情况；
2.拟为公司融资项目提供担保的公司过去三年及最近一期的经审计的财务报表；（如果适用）；
3.目前公司的未决诉讼事项说明（同第九部分）；
4.目前公司其他或有事项说明。