对上海电子口岸建设的问题思考

摘要
随着上海“四个中心”建设特别是国际航运中心建设加快，提高上海口岸工作效率,尤其是电子口岸建设的问题己成为上海国际航运中心建设的重要问题。

本文在国内专家研究的基础上,对我国上海电子口岸建设的作用，上海电子口岸的宏观环境、微观环境和内外部环境，上海电子口岸的发展对策等问题进行了具体分析，最后得出结论：上海已经跨入了世界一流口岸的行列，具备了成为国际航运中心城市的基本条件，面对世界性的口岸竞争，上海应抓住和把握好时机，及时解决好发展中存在的问题。

【关键词】电子口岸对策电子商务
Abstract
With the advancement on the construction of“Four Centers" in Shanghai，especially on the construction of Shanghai International Shipping Center,it has become an important issue to enhance the working efficiency of Shanghai port customs clearance.
Based on the researches of domestic experts, the article makes a concrete analysis of some problems of Shanghai’s Electronic Port, including the functions, the macroscopic and microcosmic environment, the inner and outside environment, as well as the developing and countermeasures, and so on. Finally, it goes to a conclusion that Shanghai has already strode into the list of cities which have ports of first class, and also has had the main conditions to become a central city of International Shipping. Facing the competition from all over the world, Shanghai must grab the opportunities and solve the problems timely during the process of it’s developing.
【Key words】E-port measurement EB
目录
1.引言 (4)
1.1研究的背景 (4)
1.2研究的意义 (4)
1.3本文的创新与不足 (4)
2. 相关概念理解 (5)
2.1口岸的含义 (5)
2.2电子口岸的定义 (5)
2.3电子口岸的作用 (5)
3. 文献综述 (8)
3.1国内研究现状 (8)
3.2国外研究现状 (9)
4. 电子口岸相关问题的研究 (10)
4.1电子口岸的内容 (10)
5.上海电子口岸发展面临的环境形势分析 (11)
5.1宏观环境 (11)
5.2微观环境 (12)
5.3内部环境 (14)
6 上海电子口岸现状及分析 (15)
6.1上海电子口岸现状 (15)
6.2上海电子口岸现状分析 (17)
7 上海电子口岸发展对策 (20)
7.1加强政府对电子口岸建设宏观管理 (20)
7.2加强企业物流数据的信息化建设 (21)
7.3努力建成上海口岸物流信息和电子商务统一平台。

(21)
7.4加快单证电子化。

(22)
7.5完善“一站式”报检报关服务 (22)
7.6完善电子口岸法制环境，健全法规框架体系 (22)
结论 (23)
参考文献 (25)
致谢 (26)
对上海电子口岸建设的问题思考
1.引言
1.1研究的背景
随着上海“四个中心”建设特别是国际航运中心建设加快，提高上海口岸工作效率,尤其是电子口岸建设的问题己成为上海国际航运中心建设的重要问题。

如果上海口岸工作效率低，出入境人流阻塞、物流不畅、交通工具不便，将直接影响上海经济发展和城市国际竞争力。

如果上海口岸工作效率不高，就没有可能建成具有国际竞争力的世界一流“大口岸”，就不能建成上海国际航运中心和上海航空枢纽。

1.2研究的意义
近几年，上海提高上海口岸工作效率,建设电子口岸取得了显著的成绩，上海电子口岸国际竞争力不断提高，但是，从上海国际航运中心和上海航空枢纽建设的要求来看，还有许多问题需要引起重视和加以解决。

本文从相关概念开始解释,综合分析了目前发展上海电子口岸的内外部环境以及存在的若干问题,分别从政府、企业和其它各相关环节提出了若干有建设性的建议与措施.
1.3本文的创新与不足
本文的创新之处在于结合了本专业的电子商务信息管理知识与国际贸易的业务流程,在系统分析目前贸易通关模式中存在的问题后运用电子商务的专业流程解决方案提出了若干具有实际建设性的意见.不足之处在于目前对本论题的研究还不够深入,对真
正的实践研究还缺乏必要的经验和教训.
2. 相关概念理解
2.1口岸的含义
口岸是一个主权国家根据政策需要和具体地理条件而设置的出入国境的门户、通道和窗口，具备基础设施和查验、监管等机构，为人员、货物和交通工具合法出入国境提供服务。

提高口岸工作效率问题直接影响到一个国家或城市的投资和贸易环境。

近几年，随着上海逐渐融入世界经济发展潮流之中，中外人士和中外企业要求提高上海口岸工作效率的呼声越来越高，上海国际航运中心和上海航空枢纽建设的速度越来越快，如何进一步提高上海口岸工作效率的问题已经成为一个不容忽视的凸出问题。

2.2电子口岸的定义
电子口岸运用了现代信息技术，借助国家电信公网资源，将国家各行政管理机关分别管理的进出口业务信息流、资金流、货物流电子底帐数据集中存放到公共数据中心，在统一、安全、高效的计算机物理平台上实现数据共享和数据交换。

国家各行政管理部门可进行跨部门、跨行业的联网数据核查，企业可以在网上办理各种进出口业务。

2.3电子口岸的作用
电子口岸作为一个庞大的跨部门、跨行业信息系统，具有以下基本作用:
2.3.1数据交换功能.
通过中国电子口岸平台，政府与政府部门、政府部门与企业之间可实现数据交换和共享。

数据交换对象包括国家行政管理机关、社会团体、事业单位、国内外企业、驻华使领馆、个体工商户等;连接方法有:PSTN, ISDN, ADSL,DDN, FR, ATM等有线或GRPS, CDMA等无线接入方式;交换格式包括EDFACT, XML, HTML, WML, SWIFT等。

2.3.2事务处理功能.
中国电子口岸可为政府部门和企业办理核销审批、加工贸易合同审批、减免税审批、报关单申报、进出口许可证件和外汇核销单和申领、结付汇核销、保税区台帐申请、ATA单证申请等提供实时在线服务。

2.3.3身份认证功能.
电子政务网上操作谁也见不到谁，不仅要解决安全问题，更要解决信任问题，否则发生法律纠纷难以判定法律责任。

中国电子口岸入网用户都要经过工商、税务、质检、外贸、海关、外汇等6个职能管理部门严格的入网资格审查，才能取得入网IC卡开展网上业务，从而有效解决网上业务信任关系和法律责任问题。

身份认证包括:对工商、税务、海关、外汇、外贸、技术监督局等政府部门的身份认证;对进出口企业、加工贸易企业、外贸工业服务企业、外贸附属企业的身份认证;对个体工商户的身份认证。

2.3.4存证举证功能.
根据国家行政管理机关的授权以及上海电子口岸数据中心与各用户单位之间签订的协议，上海电子口岸数据中心针对部门联网应用项目承担存证举证的责任，电子数据存证期为20年。

2.3.5标准转换功能.
按照国家行政管理机关各部门以及企业用户的需要，由上海电子口岸数据中心对交换数据进行代码转换，如组织机构代码转换，业务单证代码转换，参数数据代码转换。

2.3.6查询统计功能.
根据提供共享业务数据主管部门或单位的授权，有控制地开放数据查询和统计服务。

共享数据包括进出口报关单数据、企业经济户口档案数据、外汇核销单数据、海陆空铁邮及快件等货运数据、知识产权数据等。

2.3.7网上支付功能.
针对用户支付税费和货款的需求，由中国银行、工商银行、农业银行、交通银行、招商银行等商业银行在中国电子口岸设立网上银行，为用户开设电子帐户，提供资金支持、信用担保、帐务管理等多种金融服务。

2.3.8网络隔离功能.
企业及个人与政府部门的联网通过电子口岸实现“一点接入”，使上海电子口岸成为上海市政府网关，并实现政府网与互联网的逻辑隔离，从而确保政府网络的安全性。

3.文献综述
3.1国内研究现状
上海海关关长孙毅彪在题为《共识•共进•共赢－－长三角通关管理一体化新思路》的报告中指出加快推进地方电子口岸建设，深化“大通关”工程建设扩大上海电子口岸的应用面，实现上海口岸所有管理部门和相关单位的“一点式”接入。

拓宽上海电子口岸的覆盖范围，与长三角和长江流域主要口岸城市互联，推动长三角各地方电子口岸的互通和对接。

同时，加强与地方党政机关、口岸相关单位的联系和沟通，按照区域通关改革的进度和要求，协调口岸相关管理部门实施配套改革，建立海关与口岸管理部门的协作机制，有效提升区域整体通关效率。

中国海关杂志专栏评论学者刑海洋也在相关文章中指出口岸是国家的门户，在对外开放和经济发展中发挥重要作用。

随着我国改革开放以来，特别是我国加入WT0 后，对外贸易量增大，就更有必要建设和完善电子口岸。

针对目前上海市的电子口岸发展存在的一下特征:
1.外经贸企业对发展电子口岸的意识薄弱
2.电子口岸的发展缺乏专业性服务
3.电子商务的安全问题是影响其发展的又一大障碍
4.普遍缺乏国际电子口岸的商务人才
他提出了以加强部门间的协调,加大宣传力度,务实地发展电子口岸,培养适应电子口岸发展的专门人才来推进本地区电子口岸发
展的进程.明确了地方政府在口岸建设中具有组织和管理能力，政府必须努力提高电子口岸的调控能力。

要提高政府的管理调控能力，必须先明确相应的管理调控主体，政府内各部门要加强协调和合作，努力培育电子口岸市场.
3.2国外研究现状
20世纪末，在信息革命和电子技术的推动下，全球经济一体化和贸易无纸化迅猛发展，世界各国均加强对电子口岸建设的研究，采取各种措施提高电子口岸工作效率。

美国学者瑞维·卡拉科塔和安德鲁·B·惠斯顿1995年提出3P(人员people、程序process、合作partnership，即精干的人员，实用高效的程序，与外界良好的合作)发展战略，更注重海关内部、海关与企业之间以及海关与相关部门之间相互作用的观念和方式的变化。

通过对守法评估、客户导向和经济担保实施了电子化的程序管理，把海关的监管活动当作生产产品的过程来加以管理，投入的是海关的管理资源(如人力、物力、信息、法规和社会需求)，产出的是海关监管的整体效果(包括通关速度、查验比例、税款数量、查获违禁品数量和社会满意度);通过立法为管理信息化提供了法律保障;推行了预报关方式，促进电子口岸工作效率的提高。

澳大利亚，通关模式体现了在货物到达前，通过准确及时的电子数据库信息对高风险货物进行认定例外干涉.对信誉客户的灵活报关安排;定期的报关或延期的关税交付四个主要概念。

新加坡作为一座岛国花园城市口岸物流是其整个国家竞争力
的良好体现.因此,新加坡学者早在20多年前就已经开始了对电子口岸建设的研究,新加坡的电子政务开展情况被封为是全球电子政务的典范.新加坡学者认为在考虑电子口岸建设的时候应该以宏观的眼光看待,主要考虑协调政府和工商界的交流:风险管理和企业分类;安全的电子通关平台;电子商务和网络安全的立法5个方面。

承认不同的机构在电子通关控制中拥有不同的优先权，电子口岸的建设目的是为了提高通关速度,树立新加坡世界一流口岸的需要.然而，日本海事大学学者在其EMBA学位论文提到口岸通关工作效率问题研究更强调不同权利机关之间的合作是提高电子通关效率的基础。

运用电子商务，进一步加强协调过程，以电子报关和电子审单为基础，新加坡海关和其他政府部门尝试建立一种称为无缝的“一站式”电子通关系统，这意味着只需要一次报关，客户就可以完成进出口通关程序，这一次性的报关包含了所有涉及到的部门，如海关、商检、口岸、运输公司、银行和税务等。

4. 电子口岸相关问题的研究
4.1电子口岸的内容
中国电子口岸系统的整体框架是:利用IT技术和电信公网(Internet)，将国家外经贸、海关、国检、工商、税务、外汇、运输等各行政管理机关分别管理的整个进出口业务过程中的信息流、物流和资金流数据电子化—以“电子底帐”的形式存放到公共数据中心，实现各行政管理部门内部网与公共数据中心连接，在一个完全互联的平台上，实现国家12个部委进行跨部门、跨行业联
网核查，而企业上网就可以办理报关、出口退税、外汇核销、转关运输等各种进出口手续。

中国电子口岸系统整体框架如下图(表1.1)所示:
资料来源:上海海关网
5.上海电子口岸发展面临的环境形势分析
5.1宏观环境
目前国际局势和平与发展的时代主题不会改变，世界的基本格局和发展方向不会改变，国际形势总体稳定、局部动荡的基本态势不会改变，上海发展的国际政治环境也不会发生显著变化。

我国坚定不移地抓好发展这个第一要务，紧紧抓住和用好2 1世纪头二十年这个可以大有作为的重要战略机遇期,大力发展本国经济.
随着世界经济全球化进程的加速，在信息技术革命与跨国公司扩张的推动一下，生产国际化、贸易自由化和区域一体化不断突破国界的限制，商品、服务、资本与信息的跨国流动规模日趋扩大，世界范围内配置资源的效率不断提高，各国、各地区间经济相互依赖程度空前增加，竞争与合作逐渐成为国际经济活动的主旋律。

这种贸易国际化的趋势必然要求海关作业也以同样国际化的标准进行,电子口岸建设和完善已经是刻不容缓的事情.
上海作为国际大都市，将建设具有国际水准的人文环境。

根据国际交流的新需求、新挑战，积极推动与国际大都市相符的人文环境，推进经济社会和生态环境协调发展，在弘扬民族文化的同时，吸收西洋文化内涵，发展能够代表当今世界最新时尚，体现当代政治经济发展的最新要求，与国际大都市相匹配的社会文化结构、时代精神风貌，建设具有国际水准、不断变革创新与冒险精神，充满活力与较高素质的人文环境。

从技术环境上来看，讲科学技术的飞速发展，使科技与经济、科技与社会发展的更加紧密。

知识经济、网络经济、信息社会使得上海电子口岸建设适应运输工具大型化，口岸运作信息化、网络化，口岸服务高效化、便捷化:能够做到信息资源共享，真正实现与国际接轨的无纸化贸易。

5.2微观环境
从空港来看，上海口岸的目标是建设航空枢纽，而周边的香港、仁川、新加坡和吉隆坡都提出了类似的目标:香港机场管理当局的
宗旨是本着保持香港主要国际及地区航空中心地位和目标，致力于成为世界级的机场营运机构;韩国仁川机场战略目标为“21世纪东北亚的一流航空枢纽，力争成为欧美大陆从空中进入北太平洋地区的门户.新加坡机场已获得“亚洲最佳机场”和“全球顾客最满意机场”殊荣，战略定位为把樟宜建成世界空中交通枢纽和世界最好的机场;吉隆坡机场的目标则是力争成为东南亚的客货运中枢。

对此，国家民航总局和上海市政府十分重视，成立了推进上海航空枢纽建设联合领导小组，制定了《推进上海航空枢纽行动方案》，各相关部门正按行动方案的内容分阶段逐步推进，力争2007年初步确立上海航空枢纽地位。

从海港来看，上海国际航运中心的建设应该以东亚地区集装箱枢纽港为优先发展目标。

这是因为:一是从运输方式看，在经济全球化的浪潮中，国际运输中的80%-90%由国际海运来承担，国际海运的特点造成了国际航运的船舶大型化、集装箱化，而多式联运的综合物流系统以及信息化的发展使集装箱运输成为国际海运中最重要也是最有发展潜力的运输方式;二是从地域因素看，据分析和预测，2005年全球出口量将有53%来自亚洲，而亚洲的进口占全球进口量的37%，同时出口北美、欧洲的货量也将在未来4年以每年10%的速度增长。

毫无疑问，亚洲目前及今后将继续是全球集装箱运输发展前景最好、市场最繁荣的地区，特别是东盟自由贸易区的形成与大力发展，必将进一步促使亚洲成为全球集装箱运输竞争的焦点。

东亚地区已成为世界上经济发展最具活力
的地区.,上海应努力抓住机遇,大力发展电子口岸业务。

5.3内部环境
根据上海近几年的发展总体情况来看,上海口岸承接20世纪90年代以来良好的发展态势，持续健康快速发展，增长的幅度也越来越大。

上海海港口岸集装箱量近5年的平均增长率为28. 36，近3年平均增长率为32%;货物吞吐量近5年的平均增长率为15. 42%，近3年平均增长率为19.7 % .上海空港口岸进出口货邮近5年的平均增长率为28. 61，近3年平均增长率为38. 2%，出入境旅客近5年平均增长率为20. 31%(由于“非典”的影响2003年增长率为一14. 21) . 2008年北京奥运会和2010年上海世博会将给上海口岸带来更多的发展机遇和挑战，为上海电子口岸加快硬件和软件建设，提高上海口岸国际竞争力提供有利条件。

上海航空枢纽建设的总体目标是:构建完善的国内国际航线网
络，成为连接世界各地与中国的空中门户，建成亚太地区的核心枢纽，最终成为世界航空网络的重要节点;成为集本地运量集散功能、门户枢纽功能(国内到国际中转、国际到国内中转)、国内中转功能和国际中转功能为一体的大型复合枢纽;上海空港建设的加快为上海空港建设带来机遇.为上海空港口岸的建设带来机遇。

上海国际航运中心是以上海为中心、江苏浙江为两翼所组成的一个港口群的概念，其核心就是要拥有国际集装箱枢纽港，关键是洋山深水港建设。

2005年6月，国务院批复设立洋山保税港区，这对于改善洋山深水港区的口岸政策软环境，提升其国际综合竞争力，确立国际集装箱枢纽港的地位具有十分重要和深远的意义。

我们将以有利于形成上海电子口岸优势和功能提高，有利于形成便捷高效的通关环境，有利于形成电子口岸监管协调统一发挥整体优势，体现“一线放开，二线管住，区内自由”为原则，力求通关手续更简便、通关流程更优化、通关速度更快捷、通关服务更完善、口岸管理更科学。

使上海电子口岸贸易物流功能不断增强;上海口岸电子通关查验功能不断完善;上海电子口岸货运货代服务业不断发展;上海电子口岸贸易和投资环境不断优化。

6上海电子口岸现状及分析
6.1上海电子口岸现状
上海电子口岸工程于2001年5月24日开始在海关总署和上海市政府共同筹建下成立.同日中国电子口岸数据中心上海分中心正式挂牌成立，它是中国电子口岸数据中心在全国建立的第一个
分中心。

该中心的建立，标志着我国口岸电子执法系统建设取得了新的突破。

上海市以电子口岸建设为契机，实施“大通关”工程，建立“大通关”工作协调机制，积极推进“大通关”工作。

在上海市政府的协调下，
由上海市信息办、上海市计委、上海市外经贸委、上海海关、中国电信集团、上海交通大学等单位联手协作，组建了上海亿通国际股份有限公司，形成了集国际经贸信息、港口物流信息和政府监管信息于一体的权威的电子口岸信息统一发布平台—亿通网。

经过一年多的努力，上海口岸一般进口货物通关提货时间，海运已经压缩为48小时左右(不涉税的货物仅24-36小时)，空运压缩为14个小时左右。

特定地区通关效率的提高更是明显:外高桥保税区49家空运进口“直通式”试点企业，通关时间仅需6小时，40%的货物4小时内通关;松江出口加工区货物快速通关，时间不超过4小时;空运国际快件通关时间由原来的平均36个小时缩短为2小时;上海海关的进出口无纸通关试点，至今已有3千余票(次)货物通关，对不涉税，不需查验的货物，海关从电子审单到放行仅需5分钟。

上海市电子口岸“大通关”的提速，极大地促进了口岸管理的规范化，不仅口岸执法单位实现了有效监督，而且促使中介管理机构规模经营，取得了良好的经济效益和社会效益。

进出口企业更是交口称赞，一致反映实行电子“大通关”后，
口岸工作效率明显提高，企业通关成本显著下降。

据上海菲利浦电子元件公司介绍，仅2001年一年，该企业因通关速度提高就节
省了180万美元，公司投资总额已由1996年的2300万美元扩大到2001年的10600万美元;富士施乐公司反映，由于以前通关效率不快，不得不储存大量零配件，大通关后，该公司的仓储下降了10%，客户满意度出由73%提高到92%; IBM公司反映，通关效率提高后，企业成本降低了20%-25%，增强了企业对市场的灵敏度，上海IBM公司已成为总公司的亚太区物流中心，2001年又新增投资3亿美元在上海建立芯片封装厂。

目前，上海市正在深化和完善电子口岸建设工作，扩大无纸通关试点范围，目标是在2007年年底前，上海口岸通关效率和水平接近或达到世界中等发达国家水平，即海运进出口货物通关提关货在24小时内完成，空运在12小时内完成。

其中重点区域和IT等重点产业及有快速提货要求企业的通关提货时间在8小时以内完成;区内生产性企业的空运进口货物，从飞机落地到运达企业在6小时内完成，出口加工区内企业空运进口货物在4小时内完成。

6.2上海电子口岸现状分析
中国电子口岸作为新生事物，尤其是作为一个跨12个部委庞大的信息系统，在实现信息流、资金流、货物流信息共享、促进经贸发展的同时，目前也存在一些显性或隐性的问题，这些问题将在不同程度上影响中国电子口岸的建设，影响电子口岸的效能的发挥。

6.2.1信息共享问题.
电子口岸的正常运转涉及到12个部委的相互协调与相互配合，最重要的能实现信息共享，以提高办事效率和执法透明度和公正度。

然而，尽管有国务院的统一领导与积极推动，但电子口岸系统的信息共享并不容乐观。

首先是遭到一些机构掩盖落后的本能抵制。

如海关总署曾希望与某机构共享海关的数据，但该机构却拒绝接收;问题反映到国务院，有关领导先后批示要求加快该机构与海关总署的联网，但该机构却迟迟不愿意联网。

原来，该机构采用的系统在技术上有缺陷，虽然明知联网能大大提高工作效率，但与海关联网必然要对自己的系统进行大规模改造，于是该机构选择了低效率而不愿信息共享。

其次是部门利益的驱动。

在条块分割的管理体制下，信息不对称对部门利益的贡献不匪，一些部门对涉及本部门的利益的信息不愿共享，担心信息共享会损害本部门的利益;或者出于对利益的追求，一方面只想共享别部门的信息，而不愿意本部门的信息被共享。

6.2.2标准体系问题.
由于启动电子口岸建设时，相应的12个部委已经或多或少地建立了一些信息系统，已经形成了自己的数据标准。

例如海关给企业的数据代码为10位，外汇管理局给企业的数据代码是9位，其它的业务单证代码、参数数据代码等也是各不相同。

目前为止，电子口岸还没有建立统一的数据标准，这无疑将影响信息系统的共享效率与价值，增加工作人员的工作量，降低工作效率，增加业务出错的机率。