最新IATF16949：2016管理评审输入资料汇编

XXXXXXX有限公司
IATF16949：2016管理评审输入资料汇编
序号编号输入资料名称提交部门
1QR9.3-02-01风险机遇所采取措施有效性评价报告
体系运行关键数据信息汇总
体系运行报告
管代
2QR9.3-02-02监测分析改进综合报告环品部3R9.3-02-03人力资源充分性及培训情况办公室4QR9.3-02-04客户反馈及满意度营销部5QR9.3-02-05外部供方绩效采购部6QR9.3-02-06设计开发情况报告工程部7QR9.3-02-07设备设施管理情况报告设备部8QR9.3-02-08生产运行控制报告Q生产部9QR9.3-02-09防护管理情况报告仓库10QR9.3-02-10实际和潜在外部失效对QES影响分析环品部11QR5.6-06质量成本财务部12QR5.1-03过程有效性效率评审记录环品部13QR6.2-03各过程绩效指标完成情况统计环品部14QR8.3-38APQP过程设计阶段评审报告工程部15QR8.3-43产品质量策划总结和认定工程部16QR9.2-01内部审核方案环品部
1 / 4
QR9.3-02 NO.01
IATF16969质量风险机遇所采取措施有效性评价报告
章条号（过程名称）潜在的风险事件
归口部门
机会
应对风险的措施（一）
应对风险的措施（二）有效
性评
价
4.1 理解组织及其环境
市场潜力巨大，有行
业发展空间
《组织及其环境》
4.2 理解利益相关
方的需求和期望《相关方的需求和期望》4.3 确定质量管理体系的范围
《质量管理体系的范围》
4 组织及其环境 4.4 质量管理体系及其过程. 1.人员工资增长、流动快； 2.管理不规范，费用增加 ；
3.技术简单，无更高技术含量
4.货款回收不及时
高层
行业地区领先位置
《总过程识别分析》、《总过程顺序及相互关系矩阵》 1.引入体系管理 2.建立新产品开发战
略
3.采用机械化、流程化作业，降低成本
4.选择优质客户长期
合作，快速回收资金
5.定期管理评审 有效5.1 领导和承诺.
《总经理岗位职责权限》
5.2 质量方针
QD5.2.1质量方针5 领导 5.3 组织角色、职责和权限
1.管理不规范，费用增加
高层 组织结构调整
QD5.3.1各岗位职责权限
1.制定方针管理的规范
2.及时进行管理评审有效6 质量
管理
体系
6.1 应对风险和机
遇的措施
1.风险识别不全面、不到
位
2.未制应对定风险措施办公
室
1.增强企业抗风险
能力 2.提高运行效率
QD6.1.1风险机会控制规范制定风险机会控制规范，不断开发利用内外部资源
有效
2 / 4
策划
6.2 质量目标及其实现策划. 6.3 变更策划体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量 质量
QD6.2.1质量目标及分解计划
QD6.3.1质量体系变更策划规范
1、制定目标并展开分
解到有关职能层次部门和个人 2.及时进行内审、管理评审等有效7.1 资源货款回收不及时
财务订单增加财务管理规范制度
7.1.3 基础设施
设备老化存在隐患，配备不到位
设备
设备总效率高
QD7.1.1基础设施控制规范
QD8.5.7应急计划控制规范
7.1.4 过程作业环境
环境差影响产品符合性和人员健康
生产
精益生产，环境改善QD7.1.2过程作业环境规范
QD7.1.3安全生产管理制度 QD7.1.46S 现场管理制度
7.1.5 监视和测量资源.
监测资源不准确影响产品质量监控
质量预防监测设备保证QD7.1.5监测资源控制规范
按照应急计划控制规范进行应急处理7.1.6 组织的知识缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。

人事做大做强开拓市场奠定良好基础QD7.1.6知识管理规范
7.1.2人员 7.2 能力7 支持
7.3 意识
人员工资不断增长、流动大
人事人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率
QD7.2.1人力资源控制规范　
有效
7.4 沟通缺乏内部沟通良好意识和
有效渠道
人事
信息传递及时到位
准确无误
QD7.4.1信息交流沟通控制规范　
7.5 形成文件信息缺乏统一信息平台，缺乏
保密安全意识；
人事
行政
在内外部需要情况
下，及时提供体系运
作证据
QD7.5.1文件信息控制规范建立考核机制
有效
8.1 运行策划和控制.先期策划欠缺导致运行出
现问题
技术提高交付及时率QD8.1.1运作策划和控制规范
在策划时运用跨职能
部门联合参与作用
8.2 产品和服务的要求未深刻理解需求致产品要
求不完整全面
销售
市场潜力巨大，订单
增长态势
QD8.2.1产品和服务要求的确定
规范
加大新产品开发力度
8.3 产品和服务的设计与开发技术简单无更高技术含量技术
增强竞争优势和市
场占有率，
QD8.3.1产品设计开发控制规范
QD8.3.2《变更控制规范》
不断开发新产品、应
用新技术、采用新工
艺
8.4 外部提供过程产品和服务的控制1.缺乏战略供应商评价机
制
2.对供方控制计划不充分；
采购
外部资源的整合运
营。

QD8.4.1供应商管理规范
QD8.4.2外部提供过程产品服务
控制规范
8 运作
8.5 生产和服务的提供手工操作过多，未采用自
动化或半自动化加工测试
手段
生产
提高交付及时率和
产品质量
QD8.5.1生产服务提供控制规范
QD8.5.2标识可追溯性控制规范
QD6.3.1质量体系变更策划规范
制定应急计划控制规
范，对涉及公用事业
中断造成交付及时进
行应对
有效
3 / 4
8.5.3 顾客或外部供方的财产标识不清，损坏或丢失易
造成顾客不满意
销售
完好无损可增强顾
客满意率
QD8.5.3顾客供方财产管理规范　
8.5.4 防护
8.5.5 交付后活动顾客投诉抱怨
生产
销售
行业发展空间大
QD8.5.4产品防护交付控制规范
QD8.5.5仓库管理规范
8.6 产品和服务的放行产品不合格遭投诉退货质量
保证提交客户产品
质量
QD8.6.1产品和服务放行控制规
范
8.7 不合格过程输出不合格的赔赏质量
防止不合格产品非
预期使用交付
QD8.7.1不合格控制规范　
有效
9.1 监视、测量、分析和评价顾客满意指数低，有抱怨销售顾客满意度提高
QD9.1.1顾客满意调查规范
QD9.1.2监测数据分析评价规范
9.2 内部审核内审员技能需要提高质量提高体系运作效率
和符合性
QD9.2.1 内部审核控制规范　
9 绩效评价.
9.3 管理评审部分管理输入不充分导致
问题较多
高层
提高企业管理总体
水平
QD9.3.1管理评审控制规范　
有效
10 改进.10.1 总则
产品、管理问题缺陷影响
公司的产品质量、工作质
量
质量
提升质量增强顾客
满意
QD10.1.1持续改进控制规范　有效
4 / 4
四、管理体系的实施和运行
公司的质量管理体系在今年运行过程中分三步进行：
第一步：基础工作：在巩固质量管理IATF16949工作的基础上，需作进一步调整的同时。

第二步：执行和实施过程，公司对重要特殊过程作出控制管理，制定目标分别予以控制，并将目标、指标分解到各部门，落实到相应的部门和责任人，并为运行控制过程编制了相关的控制文件。

各部门根据标准要求和程序控制文件的规定，按详细的作业文件进行实际操作并做好相应的记录，做到可追溯性，为持续改进提供依据；并对生产过程的风险加强了控制，并对外协合同方施加了影响传告通知书，并按照管理方案逐一落实，为了遵守法律、法规，做到法律、法规按要求进行了获取和识别；
第三步：检查规范:各部门在体系运行过程中，采用了一面运行一面对照标准和体系进行检查、互查和自查相结合的方式，对运行过程出现的问题及时改进。

五、持续改进情况
2016年初制定持续改进计划，并进行了初步检查。

所有的不符合项大部分已完成了整改。

有1项在整改中。

六、体系运行和实施后的效果：
公司的管理体系运行从各方面来讲，都取得了很好的效果。

各部门加强宣传、培训，通过座谈会、白板报、宣传栏等进行培训，制定目标指标进行控制，自体系建立以来，还没有接到顾客、相关方的投诉，全员的质量意识得到进一步提高。

七、内审情况
2016年6月17日到18日对公司的质量管理体系所覆盖的所有产品和场所，进行了一次内审，按实施计划进行，并按文件规定，成立了审核组，审核组按《内部审核控制规范》进行，内审员审核与自己工作无直接关系的部门，保证了内审工作的独立和公证性，内审共书面开出了1项一般不合格报告，根据不符合情况，没有发现构成系统性、区域性的严重不符合。

责任部门在分析原因的结果上，并做到举一反三制订相应纠正预防措施，并及时进行了整改，整改结果均通过了内审员的验证。

通过审核验证，公司的管理体系基本上符合标准和体系文件要求，体系运行是有效的。

综上所述，公司的管理体系基本达到符合性、适宜性，组织机构人员资源配置基本合理，管理方针具有持续适宜性，目标、指标通过努力能够实现，过程开展充分并受到控制。

体系运行已取得了初步成效，由于管理体系建立不久，各级管理人员对体系文件不够熟悉,难免会出现一些差错,但只要全公司员工齐心协力,认真按照标准和体系文件做好本职工作,在后一个月的时间里进一步规范,做到持续改进.
改进的建议：（下一步的工作计划）
1、对各部门规章制度进一步的修订
3、各部门深化管理的深度和广度，组织各部门深入推行质量管理，追求质量绩效。

谢谢。

管理者代表：张志强。