《证券法》试题

2012级法学专业《证券法》课程试题（A卷）

合分人：复查人：

一、名词解释：（每题3分，共15分）

1. 证券投资基金

2、证券交易所

3．预披露制度

4．证券登记结算机构

5．临时报告书Array

二、选择题：（每题1分，共10分）

（说明：将认为正确答案的字母填写在每小题后面的括号内）

1.下列证券的发行和交易不适用我国证券法的是（）。

A．股票B．公司债券

C．国库券D．国务院认定的其他证券

2. 股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一

表述是正确的？（）

A．有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体

B．股票和债券具有相同的风险性

C．债券的流通性强于股票的流通性

D．股票代表股权，债券代表债权

3．关于证券发行的表述，下列正确的是（）

A．股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责

B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券

监督管理机构批准

C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销D．证券的代销、包销期最长不得超过90日

4．某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券交易所驳回其申请的理由？（）。

A．公司债券的期限为2年

B．公司债券发行额为6000万元

C．公司债券发行额为3000万元

D．累积债券余额达公司净资产额的30%

5．某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（）。

A．该上市公司的监事

B．该上市公司的实际控制人

C．该上市公司财务报告的刊登媒体

D．该上市公司的证券承销商

6．某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）A．经股东会决议为公司股东提供担保

B．为其客户买卖证券提供融资服务

C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

7．某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？（）A．该收益应当全部归公司所有

B．该收益应由公司董事会负责收回

C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

8．根据《证券法》的规定，内幕交易行为具体包括（）

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券

B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券

C．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券

D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并向他人泄露该信息，使他人利用该信息买卖证券

9．下列关于证券交易所的说法正确的是（）。

A．证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

B．进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

C．实行会员制的证券交易所在存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D．有权在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停市

10．关于证券业协会的说法正确的是（）。

A．是自律性组织

B．属于社会团体法人

C．其权力机构是会员大会

D．证券公司应加入证券业协会

三、简答题：（每题9分，共45分）

1．简述证券的概念和特征。

2．简述证券法的公开原则。

3．简述我国证券发行审核制度。

4．简述我国《证券法》规定的股票上市的条件。

5．简述证券公司的业务范围。

四、论述题：（共14分）

1、试述我国《证券法》禁止的证券交易行为。

五、案例分析题：（每题8分，共16分）

1、甲股份有限公司依法获准发行股票。该公司制定的发行募集文件称，本次发行的公司股票总额为人民币8000万元。该批公司股票由以乙证券公司为主承销商的承销团承销。在承销过程中，B证券公司通过新掌握的真实证据材料，发现甲股份有限公司披露的公司财务报表存在严重虚假记载。

问：（1）本案中的证券承销可否由一家证券公司进行？

（2）乙证券公司在发现虚假信息后，应当依法采取什么行动？

（3）何谓发行失败？甲股份有限公司应当如何处理?

2、A公司为我国境内上市公司，已发行股份为1万万股，假设在本案发生过程中A公司股本总额没有发生变化。B公司为我国境内的一家有限责任公司。B公司通过证券交易所的证券交易，逐步购买A公司的股票。

请根据以下事实，依照证券法的规定，回答相关问题：

（1）B公司持有A公司500万股时，应遵守什么行为规范？

（2）当B公司通过证券交易所的证券交易，持有A公司3000万股时，若B公司欲继续收购A公司股份，应当怎么做？

（3）当收购要约的期限届满，B公司持有A公司已发行股份达到多少万股时，A公司的股票应当在证券交易所终止上市？