证券法名词解释_简答题_论述
简述证券法的概念
简述证券法的概念
证券法是维护证券市场稳定和健康发展的重要法律规范体系,主要关注于证券的发行、交易、持有和监管等方面。
证券法旨在保护投资者的合法权益,规范证券发行的程序和条件,保护证券市场的公平和公正,以及加强监管,防范和打击证券犯罪。
以下是证券法的概念及其主要内容的简述:
1. 证券法的定义:证券法是指专门规范证券发行的法律规范体系,旨在保护投资者的合法权益,维护证券市场的公平和公正。
2. 证券法的主要内容:证券法通常包括以下几个方面的内容:
(1)证券发行:包括证券的种类、发行方式、发行条件、发行程序、发行费用等方面。
(2)证券交易:包括证券市场的自律管理、市场监管、信息披露等方面。
(3)证券持有:包括证券的持有条件、持有方式、持有费用等方面。
(4)证券监管:包括证券监管机构的职责、监管原则、监管措施等方面。
3. 证券法的作用:证券法对于证券的发行、交易、持有和监管具有重要作用,主要包括以下几个方面:
(1)保护投资者的合法权益:证券法对于投资者的保护有着严格的规定,包括赔偿损失、保护未成年人的合法权益等方面。
(2)维护证券市场的公平和公正:证券法规定了证券市场的自律管理原则和监管措施,以确保证券市场的公平和公正。
(3)促进证券市场的健康发展:证券法对于证券市场的健康发展有着重要的促进作用,包括规范证券的发行和交易,防范和打击证券犯罪等方面。
拓展:证券法是证券市场的重要组成部分,对于证券市场的健康发展和投资者的保护具有重要作用。
证券法的制定和实施需要经过严格的程序和审核,需要充分考虑到市场的具体情况和投资者的需求。
同时,证券法的制定和实施也需要严格的监管和执行,以确保其有效性和合法性。
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）第一篇：证券投资学名词解释及简答名词解释：1、系统性风险：是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率：是指每股市价与每股盈利的比率。
计算公式为：市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资：是指个人（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值的活动。
4、股票指数期货（Stock index future）：是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金：是指发行前确定基金发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权（call）：又称延买期权，或买入选择权，是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格，向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利，但不负有必须买进的义务。
7、基本面分析：又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析：是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应，以推测未来价格的变动趋势。
9、证券公司：是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
11、看跌期权（puts）：又称延卖期权，或卖出选择权，是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利，但不负有必须卖出的义务。
证券法名词解释 简答题 论述
一名词解释1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P22.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P33.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P544.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P825.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P916.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P1097.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P1108.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P1509.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P33410.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P31011.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P26212.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P26213.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P26714.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P27615.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P28916.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278二简答1 上市公司收购的特征和本质P259本质：证券买卖，具有证券交易的性质特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责●财务和会计●募集资金运用4 要约收购制度的主要内容P267特点：●主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束●形式确定：收购要约的形式●收购规则特殊：遵守权益公开规则，但不受慢走规则的约束；要约收购不受集中竞价规则的约束，根据收购人在收购要约中确定的收购价格和收购股份数量来确定股票交易的成交情况●收购过程强制：要约收购受到强制性规范的约束，包括必须采取要约形式、收购要约的法定记载事项、信息公开义务等性质：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，因此我国要约收购属于自愿收购5 证券发行价格的确定原则P144市场定价原则：发行人、承销商及投资者共同参与确定证券发行价格依法定价原则：包括禁止股票折扣发行、同次发行股票的价格相同6 证券交易所的监管职能P178中介机构准入挂牌上市核准交易行为标准的统一监控以及违规行为惩戒7 我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则P305严格责任：适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合过错推定责任：适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员过错责任：适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人8 暂停已上市公司股票交易的情形P205●公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件●公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者●公司有重大违法行为●公司最近三年连续亏损●证券交易所上市规则规定的其他情形9 操纵市场的手段P337●通过合谋或集中资金操纵证券市场价格●散布谣言等手段影响证券发行和交易●为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖2019/11/8 3●出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序●以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券●利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格●其他方式：连续交易操纵约定交易操纵洗售操纵其他手段操纵10 证券法基本原则P54：公开原则公平原则公正原则安全与效率原则三论述1 内幕交易的民事责任和监管P327新《证券法》第七十六条规定：“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。
金融法名词解释
金融法名词1、金融法：是调整货币流通和信用活动中所发生的金融关系的法律规范的总称。
2、中央银行法：是用以确立中央银行的法律地位、组织机构、职责与权限，调整其在履行过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。
3、中央银行：是一国金融体系内居于核心地位，依法制定和执行国家货币政策，调控货币流通与信用活动，实施金融监管的特殊金融机构。
4、再贴现政策：是中央银行以再贴现业务为基础，以调节货币供应量为目的而进行的一系列政策性操作。
5、银行间同业拆借市场：是银行、非银行金融机构之间相互融通短期资金的场所，它是以1年以下短期资金为主的批发市场，主要解决市场参与者的短期资金流动性需要，具有低风险性和高流动性的特点。
6、储蓄存款：是指个人将属于其所有的人民币或者外币存入储蓄机构，储蓄机构开具存折或者存单作为凭证，个人凭存折或者存单可以支取存款本金和利息，储蓄机构依照规定支付存款本金和利息的活动。
7、贴现：是一种票据转让行为，它是收款人（即持票人）收取的承兑汇票到期前，因需要资金，将承兑汇票背书转让给银行，银行将票面金额扣除贴现利息后的余额给收款人使用。
8、贷款：是银行将货币资金贷给借款人，在约定的时间、地点用于约定的用途，借款人应当按期归还本金并支付利息。
9、信用证：是由银行根据申请人（买方）请求和指示，开给受益人（卖方）的一种有条件的承担付款责任的契约文书。
10、银行卡：是由经授权的金融机构向社会发行的具有消费信用、转账结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。
11、银行承兑汇票：是由收款人或付款人（或承兑申请人）签发，并由承兑申请人向开户银行申请，经银行审查同意承兑的商业汇票。
12、呆账准备金：是指银行在从事放款业务过程中对发生的呆账损失进行补偿的资金。
13、银行业协会：是由金融机构自愿组成的银行业自律组织，是经中国人民银行批准，并经社会团体行政主管机关核准注册登记的非盈利性社会团体法人。
14、证券代销：是指投资银行代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券法基本知识
证券法基本知识随着现代金融市场的不断发展，证券法作为金融法的重要组成部分，具有重要的法律地位。
证券法主要是规范证券市场的发展和运行，保护投资者的合法权益，维护金融市场的稳定和健康发展。
了解证券法的基本知识对于投资者和金融从业人员来说是非常重要的。
本文将从证券法的定义、基本原则、主要内容等方面进行阐述。
一、证券法的定义证券法是调整和规范证券市场活动的法律规则。
它涉及股票、债券、基金、期货等多种金融工具的发行、交易、监管等环节，旨在确保市场秩序的公正和透明。
二、证券法的基本原则1. 法律合规原则：证券市场参与主体必须遵守法律法规，依法行事，禁止违法行为的发生。
2. 公开透明原则：市场信息应及时公开披露，减少信息不对称造成的投资者损失。
3. 保护投资者权益原则：保护投资者合法权益，提高投资者知情权、参与权和表决权。
4. 风险可控原则：强化风险管理体系建设，防范市场风险的发生和扩大。
5. 全面监管原则：建立健全监管机制，加强市场监管，维护市场秩序稳定。
三、证券法的主要内容1. 证券发行与交易：规定了证券的发行条件、发行程序以及证券交易的行为规范，包括市场上市、信息披露等要求。
2. 投资者保护：明确了投资者的权益保护措施，如投资者适当性管理、内幕交易禁止等规定，以及投资者救济机制的建立。
3. 市场监管：规定了证券市场监管机构的职责和权力，包括监管措施、处罚措施等，以保证市场的正常运行。
4. 法律责任：明确违法行为的法律责任和处罚措施，以维护市场秩序和法律尊严。
四、证券法的适用范围证券法适用于我国境内的证券交易活动，包括股票、债券、基金、期货等各种类型的证券交易。
同时，还适用于与证券市场相关的其他活动，如证券投资咨询、证券公司的设立和管理等。
五、证券法的意义和影响证券法的出台和实施，为市场主体提供了明确的法律框架和规则，促进了证券市场的健康发展。
它的实施可以保护投资者合法权益，提高市场透明度，促进资本市场的稳定和繁荣。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证券法 名词解释
名词解释1股票：指股份有限公司依法发行的,表明股东所持股份数额和权益的一种有价证券。
2证券承销：是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。
3收购要约：指收购人向上市公司全体股东发出的，向其购买所持上市公司股票的单方意思表示。
4证券募集：5证券交易：指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。
6公司债券：指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。
7协议收购：是一种收购方式依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股票持有人以协议方式进行股权转让的收购。
8证劵包销：指发行人委托证券公司向证券市场上不特定的投资人公开销售股票、债权及其他投资证券的活动。
9内幕信息：指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
10上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
11证劵：是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
12操纵市场：指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
13证券信用交易：指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。
14短线交易：指上市公司的董事、监事、高级管理人员及大股东，在法定期间内，对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入，以谋取不正当利益的行为。
15证券发行：指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。
简答题一、简述我国证券基本法律属性：1、是直接投资工具。
2、是证权证券。
3、是标准化权利凭证。
4、是流通证券。
二、简述我国证券市场的基本特点：1、是以证券权利作为交易标的的市场形式。
经济法证券法的名词解释
经济法证券法的名词解释经济法和证券法是现代法律体系中的两个重要分支，对于保护市场秩序、促进经济发展具有重要意义。
然而，对于非法律专业的人来说，这些法律术语常常让人感到头疼。
在本文中，我将对一些经济法和证券法中常用的名词进行解释，帮助读者更好地理解这些概念，提升对经济法和证券法的理解和认识。
一、经济法1. 市场经济：市场经济是指在市场机制的基础上，通过供需关系调节资源配置和商品交换的一种经济制度。
在市场经济中，个体企业和消费者可以在法律框架下自由交易和竞争，在市场需求和供给的作用下，资源合理配置，实现效益最大化。
2. 市场主体：市场主体是指在市场经济中具备独立法律地位，有权利、义务和责任的经济组织和个人。
市场主体包括企业、个体工商户、合伙企业、合作社等经济组织，以及自然人等个体经济活动者。
3. 企业法人：企业法人是指在法律上具有独立法人资格，可以承担权利和义务，并进行合法经济活动的组织形式。
企业法人可以是国有企业、私营企业、股份制企业等。
4. 合同：合同是指当事人通过协商一致达成的、具有约束力的意思表示，合同是市场经济中约束市场主体行为的重要法律工具。
合同的主要要素包括合同当事人、合同目的、合同内容和合同履行等。
二、证券法1. 证券：证券是一种可以在证券交易所或其他证券市场进行交易的金融工具，代表了一定权益和收益。
证券通常包括股票、债券、基金份额等。
2. 股票：股票是公司为筹集资金而发行的一种所有权凭证，代表了持有人对公司在股份、盈利分红等方面的权益。
股票可以在证券市场上自由买卖。
3. 债券：债券是借款人债权人签订的一种借贷合同。
债券发行人是借款人，债券持有人是债权人，债券是发行人对债权人支付一定利息和偿还本金的承诺凭证。
4. 金融衍生品：金融衍生品是指依据其他金融资产作为基础资产进行衍生而来的金融工具，包括期货合约、期权、掉期和互换等。
金融衍生品可以用于风险管理、投资和套利等目的。
以上只是对经济法和证券法中的一些常用名词进行了简要解释。
证券法重点
证券法重点名词解释：1 、证券：是指以特定的专用纸单或电子记录，借助于文字、图形或电子技术，记载并代表特定权利的书面凭证。
2 、证券上市：是指某种证券获准成为证券交易所交易对象的过程。
证券一旦获准在证券交易所上市交易，即为上市证券。
3 、信息披露制度：又称信息公开制度，是指公开发行证券的公司在证券发行与交易诸环节中，依法取得有关信息资料，真实、准确、完全、及时地披露，以供证券投资者作出投资判断的法律制度。
4、上市公司：上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
5 、证券交易所：是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。
6 、证券保荐业务：证券保荐业务是指保荐机构及其保荐代表人负责证券发行人的辅导、发行与上市推荐，对发行文件和上市材料的真实性、准确性和完整性进行核实，协助发行人建立严格的信息披露制度并承担风险防范责任的业务活动。
7 、证券信用交易：信用交易是投资者凭借自己提供的保证金和信誉，取得经纪人信用，在买进证券时由经纪人提供贷款，在卖出证券时由经纪人贷给证券而进行的交易。
8 、探纵市场行为：是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权，操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者早不了解事实真相的情况下做出证券投资，扰乱证券市场秩序的行为。
简答题：1 、债券与股票的区别不同情况：(1)法律属性不同。
债券实质上是筹资人和投资人确立债权债务关系的凭证，持有人与发行人之间是债权债务关系；而股票则是公司签发的证明股东按股分享有股权的凭证。
(2)法定的权利义务不同。
债券持有者有权按期取得利息、收回本金，但无权参与公司的经营管理；股票的持有者具有股东资格，有权参与股份公司的经营管理，有权分享股份公司利益和剩余财产分配，但同时在自己股份的范围内承担风险责任。
(3)期限性要求不同。
债券有长期债券、中期债券和短期债券之分，在到期时，必须还本付息。
证券投资学名词解释和简答题Word版
证券投资复习资料总结名词解析：1股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
2契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人之间订立的信托契约由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
3封闭型基金是指基金的单位数目在基金设立的时候就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
4期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量金额后拥有的在未来一段时间内或未来某一特定日期以事先规定好的价格向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的义务。
5证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
6上证综合指数是上海证券交易所股票价格综合指数的简称。
7财政政策是通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。
8成长型产业是指产业销售收入的利润的增长速度不受宏观经济周期性变动的影响，特别是经济衰退的消极影响，他们依靠技术进步、推出新产品、提供更优质的服务及改善经营管理，可实现持续成长。
9防御型产业是指无论宏观经济处在经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。
10产业生命周期是指与世界上的万事万物一样，产业也会经历一个由产生到成长再到衰落的发展演变过程，这个过程称为产业生命周期。
11流动比率：是反映企业偿债能力（短期偿债能力）的重要指标。
公式：流动比率=流动资产/流动负债12速动比率：把存货从流动资产总额中扣除后计算出的比率。
公式：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债13财务杠杆：为“总资产/所有者权益”14利息保障倍数：指数是指企业税息前利润与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力。
公式：利息保障倍数=税息前里利润/利息费用15市净率（PB）是指股票价格与每股净资产的比例16市盈率（P/E）是指股票理论价值和每股收益的比例简答题1简述有价证券的种类和特点a货物证券：有权领取货物的凭证，比如仓单、提单等;。
证券法习题及答案总结
以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.一、名词解释1 有价证券（考研）2 股票和债券（考研）3 证券法的基本原则（考研）4 证券公开发行（考研）5 证券承销（考研）6 证券发行保荐制度（考研）7 证券交易（考研）8 短线交易（考研）9 证券上市与证券发行10 信息披露（考研）11 虚假陈述（考研）12 内幕交易（考研）与短线交易13 操纵市场（考研）14 欺诈客户（考研）与民事欺诈15上市公司收购与公司合并16 证券公司（考研）17证券服务机构18 证券市场监管二、选择题（一）单项选择题1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。
A完全证券和不完全证券B设权证券和证权证券C记名证券和不记名证券D货币证券和资本证券2我国股票中的B股股票，是指（）。
A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。
A是否需要保荐制度B是否需要承销制度C发行人不同D所发行证券的种类不同4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。
A前一次公开发行的公司债券尚未募足B已多次发行公司债券C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。
A期货交易B现货交易C信用交易D期权交易6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。
A公司最近连续3年连续亏损B公司最近连续2年连续亏损C公司有重大违法行为D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。
证券法名词解释及简述(完整版)
证券法1证券：是指为设立或证明某种权利而制作的书面凭证，它表明证券持有人或者第三人依法有权获得证券商记载的特定权益，或者证明持券人、第三人享有某种证券上记载的权利。
2广义证券：在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的证书，包括有价证券和无价证券。
3无价证券：证券商记载的权利为非财产性质的。
（入场券、车票、资格证书）4有价证券：证券上所记载的权利为财产性的，表明持券人享有按约定期限取得证券商所记载的物权或债券权利的证书。
（提单、债券、票据、股票）——狭义证券根据财产权利不同：分为商品证券、货币证券、资本证券5商品证券：又称货物证券，证明持券人有权对一定数量的商品行使请求权的书面凭证（提单、仓单）6货币证券：又称商业票据，是指因商品交换和买卖关系而产生，证明持券人对票面上记载的，与商品交易价值相当的一定数量货币的有请求权证券（汇票、本票、支票）7资本证券：发行人以筹集资金为目的而发行的，记载投资人直接或间接享有投资收益和投资份额，并可以依法流通转让的权利证书，具有融资和获取收益的双重职能。
（证券法调整）8《证券法》中的“证券”：包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，以及政府债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。
9政府证券：政府为了筹集财政资金或建设自己，凭其信誉，采用信用方式，按照一定程序向社会公众投资者出具的债权债务凭证券。
10金融证券：是指由商业银行或非银行金融机构为筹集信贷资金而向投资者发行的，承诺到期还本付息的有价证券，主要包括金融债券和大额可转让定期存单。
11公司证券：公司为筹集生产所需资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、其他企业债券。
12上市证券：又称挂牌证券，指经证券监管机构的审查批准，在证券交易所办理注册登记后，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券13非上市证券：也成非挂牌证券、场外证券，指未在证券交易所挂牌并允许公司在场外自行发行转让的证券。
14股票：股份公司公开发行的、表示股票购买者享有的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的可转让书面凭证。
证券法学习重点
附件5《证券法》学习重点一、证券法的概念：指调整和规范证券的种类、证券发行关系、证券交易关系、证券市场监督管理关系以及其他相关关系的法律规范的总称。
二、证券的特点、原则、作用特点：强行性，即为强行性规范；技术性，表现为对当事人之行为的动作范围和尺度加以限定。
国际性，各国趋同、统一。
原则： 1.公开、公平、公正；2.平等、自愿、有偿、诚实信用；3.遵守法律（禁止欺诈、内幕交易和操纵市场）；4.分业经营、分业管理；5.国家集中统一监管与证券业自律相结合；6效率与安全作用:1.有利于保护证券行为人的合法权益；2.有利于调节社会资金的供求关系；3.有利于推动和改善企业经营管理；4.有利于维护证券市场的正常秩序。
证券交易证券交易：证券合法持有人依照法定程序将证券转让给其他投资人的法律行为。
类型：现货交易、期货交易、期权交易、和信用交易。
证券发行：证券的发行人以筹集资金或者调整股权为目的，按照法定的条件和程序向社会公众出售证券并由购买者购买的法律行为。
特点：直接融资性，商业性，规范性。
股票：股份公司公开发行的、表示股票购买者享有的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的可转让书面凭证。
股票发行：符合股票发行条件的股份有限公司以筹集资金为直接目的，依照法律规定的条件和程序，向社会投资人邀约出售代表一定股东权利的股票的行为。
债券：发行人向投资人出具的，在一定时期内有按约定条件支付利息和到期归还本金的书面证明。
资本证券：指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
证券上市：指某种证券获准成为证券交易所交易对象的过程。
意义：1.筹措聚集资金；2.完善健全公司治理结构；3.扩大上市公司的影响，提高社会声誉；4.分散投资者的风险。
证券助销：指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。
我国的证券法将余额包销归入包销方式。
法律解释证券法
法律解释证券法尊敬的读者，在本文中，我将对证券法进行法律解释，以便您更好地理解该法律的内容和适用。
证券法是指用于监管证券市场和证券交易的法律规范。
以下将从证券的定义、发行和交易、证券市场监管以及投资者保护等方面进行论述。
一、证券的定义根据证券法的规定，证券是指以书面形式或其他形式载明权利义务、证明权益或证明债务并且可转让的资产，包括股票、债券、基金份额等。
证券作为一种投资工具，具有流动性高、风险可分散、盈利回报等特点。
证券的定义对于证券市场的运作和监管具有重要意义。
二、证券的发行和交易证券的发行是指市场主体将符合法律规定的条件的证券向投资者公开发售的过程。
证券的交易是指投资者通过证券市场进行证券的买卖，包括一级市场和二级市场。
一级市场是指证券首次向投资者公开发售的市场，主要通过发行方式进行。
二级市场是指已经发行的证券在证券市场上进行的买卖活动，主要通过交易所或场外交易市场进行。
三、证券市场监管证券市场监管是指对证券市场参与主体及其行为进行监督和管理的活动。
证券市场监管的目的是保护投资者的合法权益、维护证券市场的秩序和稳定、促进证券市场的健康发展。
证券市场监管主要包括市场准入和退出机制的建立、信息披露的要求、内幕交易和操纵市场的打击、监管部门的职责和权力等方面。
四、投资者保护证券法强调保护投资者的合法权益。
保护投资者的合法权益是证券市场监管的核心目标之一。
证券法规定了投资者的基本权利和义务，包括信息获取权、投票权、监督权等。
此外，证券法还规定了投资者适当性和风险警示制度，要求投资者在投资前了解相关风险，并根据自身的风险承受能力进行投资。
总结证券法作为证券市场和证券交易的基本法律规范，对于维护证券市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。
通过对证券的定义、发行和交易、证券市场监管以及投资者保护等方面的解释，有助于读者更好地理解证券法的内容和适用。
以上是对证券法进行法律解释的内容。
希望本文能够满足您的需求，使您对证券法有更深入的了解。
证券法中的名词解释
证券法中的名词解释证券法是规定证券发行、流通、交易等具体制度的法律法规，对于证券市场的运作起着重要的引导和监管作用。
作为一门专门的法律学科，证券法有其独特的名词术语，本文将对其中一些常见的名词进行解释和讨论。
一、证券证券是指可以对外发行、流通，并能够通过交易所、交易中心等场所交易的权益凭证或债权凭证。
证券的发行主体可以是国家、法人或者其他组织，它们通过发行证券来融资。
证券的种类多样，包括股票、债券、信托证券、基金份额等等。
二、公开发行公开发行是指证券发行人以公开方式发行证券，向不特定、相对不特定的投资者公开募集资金的行为。
公开发行需要依法申请并获得中国证监会的批准，并且需要和机构投资者、个人投资者签订书面协议。
公开发行是一种较常见的融资方式，有助于扩大企业的融资渠道。
三、证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，它是证券交易所的会员组织和证券交易的场所。
在证券交易所上市的公司股票和其他证券具备更高的交易流动性，并能够享受相应的市场风险管理机制。
目前我国的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、内幕交易内幕交易是指利用未公开信息进行交易的行为。
未公开信息是指尚未向公众披露，但是具有对证券市场价格和交易决策产生重大影响的信息。
内幕交易严重损害了市场公平竞争的原则，不仅违反了证券法律法规，而且也损害了一般投资者的权益。
五、信息披露信息披露是指证券发行人应当及时向投资者披露与证券交易相关的真实、准确、完整的信息。
信息披露是证券市场健康运行的基础，有助于公平竞争和防范欺诈行为。
证券法对信息披露作了明确规定，并设立了相应的法律责任制度。
六、分销分销是指证券发行人通过证券经营机构或者其他证券业务活动人进行证券的销售和交易。
证券经营机构包括证券公司、基金管理公司等。
分销是证券市场中的重要环节，它有助于将证券引入市场，提高证券的流动性和交易便利性。
七、上市公司上市公司是指在证券交易所上市的公司股票可以公开交易的公司。
证券法名词解释
证券法名词解释证券法是规范证券市场的法律文件,主要目的是保护投资者的利益和维护证券市场的健康发展。
以下是一些证券法中的常用名词解释:1. 证券市场:指证券发行的市场和投资者进行交易的市场。
证券市场可以分为主板市场和创业板市场等不同层次。
2. 证券发行:指将证券所有权向公众发行的活动。
证券发行的种类包括股票、债券、基金等。
3. 证券种类:指证券市场上常见的证券类型,如股票、债券、基金等。
每种证券都有其特定的发行对象和投资特点。
4. 证券评级:指对证券发行主体的信用等级进行评估的过程。
证券评级机构根据发行主体的财务状况、信用风险等因素对证券发行主体的信用等级进行评级。
5. 信息披露:指证券发行主体必须向公众披露有关证券信息的过程。
信息披露的内容包括发行主体的财务状况、经营状况、财务预测等。
6. 上市:指证券发行主体在证券交易所或其他交易市场上公开交易的过程。
证券交易所是证券市场的主要监管机构,其上市的证券必须符合相关的规定和标准。
7. 期货交易所:指专门为期货交易而设立的交易市场。
期货交易所的交易者可以进行期货交易,以获得更高的收益。
8. 投机:指投资者在证券市场上进行买卖以获取短期利润的活动。
投机活动可能会导致市场波动,影响投资者的收益。
9. 证券监管:指证券市场上的主要监管机构,如证券交易所、证券公司、银行机构等,对证券发行、交易等活动进行监管的过程。
证券监管的目的是保护投资者的利益和维护证券市场的健康发展。
以上是证券法中的一些常用名词解释,通过了解这些名词,可以更好地理解证券法的相关内容。
此外,还可以学习证券法的基本原理和相关的法律法规,以更好地保护自己的合法权益。
证券法重点
证券法题型： 1.名词解释2.简答题3.论述题重点：证券法证券上市公司交易直接间接交易第三市场证券交割证券清偿有偿证券柜台交易有偿增资发行无常增资发行证券评级制度的意义证券行业自力监管直接、间接交易特点的区别场内场外交易特点的区别交易所的组织形式证券法原则“对证券法修订的看法”证券交易中心资本证券证券承销有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，认股人必须支付现款，股票发行与公司资本同时增加。
有偿增资可分为配股与按一定价格向社会增发新股票。
配股又分为向股东配股和第三者配股。
向股东配股是指股份有限公司增发股票时对老股东按一定比例分配公司新股票的认购权，准许其按照一定的配股价格优先认购新股票。
向第三者配股是指公司向股东以外的特定人员发售新股票。
无偿增资就是指所谓的送股。
无偿增资可分为积累转增资和红利转增资。
积累转增资是指将法定盈余公积金或资本公积金转为资本送股，按比例赠给老股东。
红利转增资是指公司将当年分派给股东的红利转为增资，采用新发行股票的方式代替准备派发的股息和红利送给股东，这就是所谓的送红股。
证券评级制度的意义1.提高证券投资和交易质量，降低投资风险。
证券发行人与投资者之间存在明显的信息不对称，专业机构对拟发行的证券进行证券信用评级，可以显著提高证券投资和交易的质量，降低投资风险。
2.提高资本市场效率，降低证券筹资成本。
在资本市场，证券风险与发行利率反方向变动。
评级结果成为债券的定价基础。
3.扩大了证券交易主体的范围。
证券评级有利于中小投资者进行证券投资，扩大了证券交易主体的范围，拓宽了资金来源渠道。
有偿发行——有偿增资发行时一种旨在筹集资金的增资发行，认股人必须支付现款，股票发行与公司资本同时增加。
它是最典型的股票发行方式，可分为股东配股、第三者配股和公开发行新股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票量最大。
有偿增资的目的是筹措资金，公司股本增加。
可涉及公司已有股东以外的投资者。
无偿发行——无偿增资是指股东不缴付现金即无代价地取得新股的增资方法，是“有偿增资”的对称。
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一名词解释
1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P2
2.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P3
3.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P54
4.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P82
5.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P91
6.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P109
7.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P110
8.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P150
9.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P334
10.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P310
11.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P262
12.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P262
13.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P267
14.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P276
15.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P289
16.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278
二简答
1 上市公司收购的特征和本质P259
本质：证券买卖，具有证券交易的性质
特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性
上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性
2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为
3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118
●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责
●财务和会计
●募集资金运用
4 要约收购制度的主要内容P267
特点：
●主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过
30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束
●形式确定：收购要约的形式
●收购规则特殊：遵守权益公开规则，但不受慢走规则的约束；要约收购不受集中竞价规则的约束，
根据收购人在收购要约中确定的收购价格和收购股份数量来确定股票交易的成交情况
●收购过程强制：要约收购受到强制性规范的约束，包括必须采取要约形式、收购要约的法定记载
事项、信息公开义务等
性质：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，因此我国要约收购属于自愿收购
5 证券发行价格的确定原则P144
市场定价原则：发行人、承销商及投资者共同参与确定证券发行价格
依法定价原则：包括禁止股票折扣发行、同次发行股票的价格相同
6 证券交易所的监管职能P178
中介机构准入挂牌上市核准交易行为标准的统一监控以及违规行为惩戒
7 我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则P305
严格责任：适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合
过错推定责任：适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员
过错责任：适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人
8 暂停已上市公司股票交易的情形P205
●公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件
●公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者
●公司有重大违法行为
●公司最近三年连续亏损
●证券交易所上市规则规定的其他情形
9 操纵市场的手段P337
●通过合谋或集中资金操纵证券市场价格
●散布谣言等手段影响证券发行和交易
●为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖
●出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
●以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券
●利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格
●其他方式：连续交易操纵约定交易操纵洗售操纵其他手段操纵
10 证券法基本原则P54：公开原则公平原则公正原则安全与效率原则
三论述
1 内幕交易的民事责任和监管P327
新《证券法》第七十六条规定：“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。
虽然此条只是概括性的规定，但投资者因内部交易造成损失的，可以依据此条主张民事赔偿。
而我国台湾地区证券交易法对内幕消息之人、赔偿额、因果关系等有了详细规定，赔偿金额的计算为内线交易当日，投资人买入或卖出该证券的价格，与内线消息公开后10个营业日收盘平均价格的差额，情节轻微者法院可减轻赔偿金额，情节重大者与原告可请求3倍赔偿。
美国内幕交易制度则更加严苛，证券交易委员会有权提起民事和行政诉讼，司法部可以提起刑事诉讼。
从国外救济机制来看，受害人可以通过协商、申请仲裁和起诉来救济权利，而民事责任是反内幕交易的有力武器，我国反内幕交易立法可从此三方面考虑。
2 证券信息的公开以及为什么要进行持续信息公开P64
信息公开,主要是指为股份发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、资产以及财务等状况而设置的一种制度。
信息披露义务人须将披露的信息借助一定的媒介载体公开，若信息披露义务人进行虚假陈述行为应当承担法律责任。
持续信息公开指的是证券市场中的信息披露。
其主要内容包括：发行人和证券公司公告的招股说明书、财务会计报告、年度报告、中期报告和临时报告等。
持续信息公开制度是维护投资者权益的重要法律制度。
它以“公开、公平、公正”为原则，使证券市场参与者通过公司披露的信息监督公司的经营活动，促进上市公司改善管理、提高质量。
3 证券发行的核准制与审批制的比较P121
核准制与审批制共同点：均有保荐程序且核准程序也相同：收到文件后5个工作日内决定是否受理；证监会受理后对申请文件初审；发行审核委员会审核文件；证监会作出核准或不核准的决定。
不同点：核准机构是中国证监会，而审批机构是国务院授权的部门和国务院证券监督管理机构。
报送的文件也不全相同：核准制多了招股说明书、财务会计报告、代收股款银行地址等信息。
核准制有发行文件预先披露程序，首次公开发行股票的应当按照证监会规定预先披露相关文件，而审批制无此要求。
4 操纵市场的监管P336
证券交易所的实时监控：证券交易所应当建立符合证券市场管理和实时监控要求的计算机系统并设立负责监管工作的专门机构对违反业务规则的行为及时处理，切证券交易所监管应做到勤勉尽责。
证券监管机构的监管：一般都有调查、询问和查阅及复制资料的职权。
我国证监会设立过个与日常
监管相关的部门来分析境内外证券交易行情及信息的传播，对举报和信访都尽责核实。
证券监管机构应抓紧清理投资者账户、家少批准关联性基金管理公司的设立，为减少操纵市场奠定制度基础。