中国农业银行_内控合规管理信息系统方案

内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1 模块简介及功能说明 Part 2 菜单演示及注意事项
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整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景 功能说明 模块简介 流程分析
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模块简介及功能说明
开发背景----全行“整改难”的问 题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
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模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水
平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌
握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。
菜单演示及注意事项
整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
处理处罚管理（处罚对象列表页面）
绍兴分行信 贷管理部
稽山支行
公司业务
总行、浙江分行
、绍兴分行内控
稽山支行客户 绍兴分行公司
部
业务部
合规部；总行、 浙江分行、绍兴 分行公司业务
部；绍兴分行信
贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
整改结果
未整改 部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。
2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
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菜单演示及注意事项
整改情况维护（问题列表页面）
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菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
模块简介
整改及后续模块 提供督办信息维护 、整改情况维护、 底稿责任人补录、 处理处罚管理及后 续核实管理五个子 菜单。
模块简介及功能说明 角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员）
整改后续核实
督办信息维护
（部门管理员） （部门管理员）
模块简介及功能说明
流程分析
整改督办管理
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作
整改督办管理
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改”
是 对整改结果进行 认定
否 是否认 可“已 整改”是
整改完成
检查实施部门 整改督办部 门 整改责任部 门
整改核实部 门
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模块简介及功能说明
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
核实状态
未核实 未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
是否属实
否 否 否 是 否 否 否 是
核实整改结果
是否完成整改 工作
-
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
已整改
是
整改及后续
菜单演示及注意事项
整改情况维护 底稿责任人补录 处理处罚管理 后续核实管理 督办信息维护
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。