中国农业银行_内控合规管理信息系统方案
银行内控合规建设实施方案
银行内控合规建设实施方案银行内控合规是指银行组织在经营过程中，建立适应自身规模、机构特点以及业务类型和风险特征的内控合规制度，通过内控措施和各项制度规章，确保自身经营活动符合法律法规和监管要求，保障资金安全、优化内部管理，有效管理和控制风险。
实施银行内控合规建设方案旨在明确实施步骤和措施，确保内控合规工作有序进行。
一、建设目标和原则1.目标：建设一个能满足法律法规和监管要求，适应银行业务特点和风险特征的内控合规体系。
2.原则：依法合规、风险导向、科学规范、综合治理、持续优化。
二、建设内容1.制定内控合规政策和规程：明确银行内控合规的基本要求和具体指引，确保各项内控措施的有效执行。
2.完善内控制度：建立适应银行业务特点的内控制度，包括风险评估与预警、业务审批和执行、内部控制监督等。
3.优化内部管理流程：建立规范的内部管理流程和操作规定，包括审批制度、决策流程、内部报告和汇报制度等。
4.加强内部审核和监控：建立内部审核和监控机制，对银行各项业务活动、内部流程和制度执行情况进行监督和检查。
5.加强员工培训和意识教育：定期开展内控合规培训和意识教育，提高员工对内控合规的理解和重视程度。
6.加强风险防控和事件应对：建立健全的风险管理体系，包括风险预警、风险评估和风险控制，及时应对和处理各类风险事件。
7.加强对外合作与监管合作：主动与监管机构积极合作，积极参与各类外部合规评估和检查。
三、实施步骤1.明确内控合规建设目标和任务，制定实施计划和时间表。
2.组织内控合规建设工作组，明确各项工作责任和分工。
3.收集相关法律法规和监管要求，制定内控合规政策和规程。
4.制定内控制度，包括各项内控措施和流程规定。
5.对内部管理流程进行优化和规范，完善各项内部管理制度。
6.组织内部审核，对各项制度和流程进行审核和监控。
7.开展内控合规培训，提高员工的合规意识和风险防控能力。
8.建立风险管理体系，及时应对和处理各类风险事件。
制度流程优化和风控、内控、合规三个体系建设方案
制度流程优化和风控、内控、合规三个体系建设方案全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着社会的发展，企业管理的复杂程度越来越高，制度流程的优化和风险控制变得尤为重要。
由于市场竞争激烈，企业需要不断优化自身的制度流程，加强内控，风控和合规体系建设，以保障企业的稳健发展。
一、制度流程优化制度流程是企业管理的基础，一套完善的制度流程可以帮助企业规范运作，提高工作效率。
在制度流程优化方面，企业首先需要明确自身的运作模式，了解各个部门之间的协作关系，审视当前制度流程存在的弊端和不足，并进行及时修正和优化。
制度流程需要根据公司的特点进行量身定制，保证各个环节之间的顺畅衔接，从而提升整体效率。
二、风险控制企业在发展过程中，会面临各种内外部风险挑战，为了有效应对和控制风险，企业需要建立完善的风险控制体系。
在风险控制方面，企业需要从制度、流程和人员三个方面入手，建立健全的风险管理制度，规范业务流程，提高员工的风险意识和风险防范能力。
企业还需要建立定期的风险评估机制，及时发现和应对潜在风险，保障企业的稳健经营。
三、内控体系建设内控是企业管理的重要组成部分，一个完善的内控体系可以有效保障企业的财务稳健和经营持续发展。
在内控体系建设方面，企业需要规范内部控制流程，落实内控责任，建立内部监督机制，加强内部审计工作，及时发现和解决内部风险隐患。
企业还需要加强对员工的培训和教育，提高员工的内控意识，共同维护企业的内部秩序和稳定发展。
四、合规体系建设合规是企业生存和发展的基础，只有做到合规经营，企业才能获得持续的发展机会。
在合规体系建设方面，企业需要遵守国家法律法规，规范经营行为，推行诚信经营，加强对各项法规政策的宣传和执行。
企业还需要建立健全的合规审查机制，确保企业各项业务活动不违法不违规，提高企业的社会形象和信誉度。
制度流程优化和风险控制、内控、合规三大体系建设是企业管理中不可或缺的重要环节，只有不断完善和强化这三个体系，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现可持续性发展。
中国农业银行-内控合规管理信息系统违规点模块操作指南
第二部分 如何识别评估违规点
违规点识别（续）
（五）识别原则 1、全面性。违规点设置要能覆盖所有业务产品、所有 环节部位和所有制度流程。 2、重要性。突出对高风险业务领域、重点业务、重点 环节、重点问题的关注和控制，针对不同问题类型， 采取不同程度的颗粒度细分方式。对于风险隐患大、 严重程度高、可能造成不良社会影响、内外部高度关 注的问题要细化分类，而对操作性、一般性问题可以 相对包容，采取相对大的颗粒度分类方式，确保违规 点的实用性、可操作性及稳定性。
第三部分 违规点模块操作流程 具体业务操作--违规点管理（续）
处罚依据维护。提供“制度库引入、手工新增、修改 、删除”功能，具体操作同“内规依据”。
第三部分 违规点模块操作流程 具体业务操作（续）
（三）违规点查看与讨论。公共菜单。面向全行所有系统注册用 户，提供违规点导出、违规点识别单下载、查看违规点讨论信 息并对某一违规点发表个人意见等功能。分正式违规点、临时 违规点两个tab页。
第一部分 违规点的概念及定位
二、违规点在系统中的定位
违规点是内控合规管理信息系统的核心。以违规点为 核心，作为主关键字，与制度管理、流程管理、合规 检查、内控评价、整改后续、积分管理等建立有效关 联，从而实现对内部控制和依法合规的管理。
第一部分 违规点的概念及定位
违规点定位（续）
制度管理 整改与后续 内控评价
第二部分 如何识别评估违规点
违规点评估（续）
第二部分 如何识别评估违规点 违规点评估（续）
3、专家判断法与分级法两种方法的结合。 ※ 系统一期，主要采取专家判断法对违规点进行认定， 等数据积累充分后，再逐步采用分级法。
第二部分 如何识别评估违规点 三、违规点识别评估流程
合规风险管理实施方案(李卓)
中国农业银行辽宁省分行2009年度合规风险管理工作实施方案执笔（李卓）（讨论稿二）为了提高辽宁农行全体员工的合规经营意识，提升合规风险管理水平，培育良好的内部控制合规文化，保障辽宁农行各项经营活动持续协调发展，根据《关于印发<辽宁银监局推进银行业合规风险管理工作方案>的通知》（辽银监发[2009]1号）文件要求，按照《中国农业银行辽宁省分行工作三、五、十年发展规划》及2009年初辽宁农行全省工作会议精神，结合辽宁农行合规风险管理工作实际，制定本实施方案。
一、加强合规风险管理，促进辽宁农行持续有效发展合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
而推进合规风险管理、加强内部控制，是提高辽宁农行经营效益，保证辽宁农行持续健康发展的必由之路。
近年来，辽宁农行的合规风险管理工作有所进步，但与其他商业银行相比，辽宁农行的内控水平相对较低，基础管理比较薄弱，经营效益很不理想。
合规文化尚未形成，特别是二级分行以下机构合规风险管理意识淡薄，重经营、轻管理思想严重，致使基层行的合规风险管理工作，发展的很不平衡。
造成辽宁农行近年来案件数量、发案金额据高不下，违规问题层见迭出，如不及时扭转，不仅对辽宁农行本身的生存和发展造成威胁，而且对当地市场经济的发展和社会经济的稳定也将产生不利影响。
因此，辽宁农行将制定《中国农业银行辽宁省分行内控合规管理工作三、五、十年发展规划》，确定牵头部门，建立合规风险管理机制，明确合规风险管理责任、义务，整合各部门、各机构间的控制边界，形成齐抓共管的局面，促进辽宁农行经营工作持续有效的发展。
二、设计合规风险管理体系架构，确定总体工作目标推进辽宁农行合规风险管理工作的主要目标是，以科学发展观为指导，以《商业银行合规风险管理指引》为纲领，以农总行《风险合规管理工作3510中长期发展规划》为蓝图，完善辽宁农行系统合规风险管理机制，整体设计出与股份制银行运行机制相适应的内控合规管理体系架构，确保各级行的内部控制逐步严密，合规文化建设日趋成熟，员工从业行为规范准确，激励考核机制相对科学，违规、违章问题逐步减少，违法案件得到遏制，大案要案得以杜绝，同业竞争能力持续增强，使全辖14个二级分行和51个一级支行的合规风险管理工作上一个新台阶，保障辽宁农行全年工作目标得以顺利实现。
中国农业银行内控合规管理信息系统
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
菜单演示及注意事项
►处理处罚相关问题带入页面
菜单演示及注意事项
➢后续核实管理（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个问题列表，整改问题列表和全部问题 列表。整改问题列表显示整改责任部门部分整改、已 整改（未核实或核实不属实）的问题信息；全部信息 列表显示整改责任部门的全部问题信息。 2、系统提供整改结果、检查日期、核实状态、项目名 称等查询字段。 3、双击某条记录可对该条记录的核实信息的具体内容 和结果进行查看。 4、对于草稿状态的核实信息，可进行修改和删除（删 除仅删除已输入的核实信息，不删除记录本身） 5、选中某条记录后，点击核实，进入后续核实页面。
14
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（问题列表页面）
15
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
中国农业银行内部控制基本规定
第十九条采取风险应对措施。在综合考虑成本效益、风险偏好和业务发展以及满足基本标准的基础上，选择合适的控制/缓释策略，建立适应的控制/缓释目标，制定合理的控制/缓释措施。
总行及分支机构设立风险管理职能部门或岗位，牵头负责辖内的风险管理，汇集和报告风险状况，对同级业务部门、下级机构的风险管理政策执行情况进行督导和检查。
第十五条建立风险评估的程序、标准和方法。各级机构按照统一的程序和标准，采用有效的工具和方法，定期或不定期对业务、产品、活动、流程和系统中的风险进行主动识别与准确评估。
各级管理人员在授权范围内行使职权和承担责任。重大业务和事项应当实行集体决策审批或者联签制度。
第二十六条会计系统控制。严格执行国家统一的会计准则制度，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计核算和资料的真实完整。
建立会计信息监控系统，对会计交易进行全程监控，识别重大、异常、可疑的交易，及时提示和预警高风险事项。
“三农”金融业务逐步实施事业部制管理，实行单独的资本管理，建立单独的三农信贷管理体制，实行单独的会计核算体系，实施单独的风险拨备与核销政策，建立单独的资金平衡与运营机制，建立单独的考评激励约束机制，实行单独的资源配置，进行单独的信息披露。
第八条董事会下设审计委员会。审计委员会负责监督本行的内部控制，检查和评估本行核心业务及相关规定、重大经营活动的合规性；负责审核本行重大财务会计政策及其贯彻执行情况，监督财务运营状况等。审计委员会负责人应当具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。
第七条董事会下设立三农金融发展委员会，负责组织推动全行“三农”金融业务发展，负责审议“三农”业务发展战略规划、业务经营计划、基本政策制度、风险战略规划等事项。
银行合规内控管理体系建设项目建议书
银行合规内控管理体系建设项目建议书银行合规内控管理体系建设项目建议书一、项目背景随着金融体系的不断发展和监管要求的加强，银行业务合规和内控管理日益成为全球银行的重要课题。
合规内控管理体系的建设对于银行来说，既是一种责任的体现，也是一种内部风险防范的需求。
本文旨在向您提出银行合规内控管理体系建设的项目建议。
二、项目目标本项目的目标是建立一个完善的银行合规内控管理体系，以确保银行业务的合规性、风险的可控性以及内部流程的规范化。
具体目标如下：1. 加强银行业务合规监管，确保业务操作符合法律法规和监管要求。
2. 提升银行内部风险防控能力，降低业务风险。
3. 增强银行内部流程的规范性和高效性，提高工作效率。
4. 提升银行品牌形象，增强客户信任感和竞争力。
三、项目内容本项目的主要内容包括：1. 制定合规内控管理体系建设方案：通过研究分析各项法律法规和监管要求，制定适合银行业务的合规内控管理体系建设方案。
方案应包括组织架构、责任分工、流程规范等内容。
2. 完善合规内控制度和流程：根据合规内控管理体系建设方案，完善银行内部的合规内控制度和流程。
确保各项业务操作符合法律法规和监管要求，同时提升流程的规范性和高效性。
3. 建立风险管理体系：建立银行的风险管理体系，包括风险评估、风险控制和风险监测等。
通过有效管理各项风险，降低业务风险，保护银行的安全稳健。
4. 培训与培养内部人员：通过培训和培养内部人员，提升其合规意识和风险管理能力。
确保银行内部每个岗位的人员都具备合规内控管理的知识和技能。
四、项目实施计划本项目的实施计划分为以下几个阶段：1. 前期准备阶段：梳理法律法规和监管要求，研究行业标准和最佳实践，组建项目团队。
2. 方案制定阶段：根据前期准备工作，制定合规内控管理体系建设方案，并进行内部评审和修改。
3. 内控制度和流程设计阶段：根据方案，完善银行的内部合规内控制度和流程，同时制定培训计划和材料。
4. 风险管理体系建立阶段：建立银行的风险管理体系，包括风险评估、风险控制和风险监测等。
中国农业银行-内控合规管理信息系统积分管理模块
通过积分管理模块，实现对员工合规 行为的正向激励，提高员工合规意识 ，降低操作风险，提升内控有效性。
积分管理模块的重要性
提高员工合规意识
通过积分管理，使员工明确了解合规行为的重要 性，形成自觉遵守规章制度的工作氛围。
降低操作风险
积分管理能够及时发现和纠正员工的违规行为， 有效降低操作风险。
提升内控有效性
积分报表分析
系统提供积分报表分析功能，对员工的积分情 况进行统计和分析，为管理层提供决策支持。
积分趋势分析
系统可以展示员工积分的趋势变化，帮助管理层了解员工的合规意识和表现。
积分预警与监控
01
积分预警
系统根据员工的积分情况，对接 近或达到特定阈值的员工进行预 警提示。
积分监控
02
03
异常处理
系统对员工的积分情况进行实时 监控，确保积分管理系统的正常 运行和公平性。
积分管理模块的未来展望与挑战
技术创新与发展趋势
人工智能与大数据分析
利用AI和大数据技术，实现积分数据 的自动分析、预测和决策支持，提升
积分管理的智能化水平。
区块链技术应用
移动化与云端化
探索将区块链技术应用于积分管理， 实现积分数据的透明化、安全性和不
可篡改性。
推动积分管理系统的移动化和云端化 ，为用户提供更加便捷、高效的服务
04
CATALOGUE
积分管理模块的应用场景与案例
企业内部管理应用
员工绩效评估
通过积分管理模块，对员工 在业务操作、工作质量、工 作效率等方面的表现进行量 化评估，为绩效奖励和晋升
提供依据。
培训与学习
将培训、学习和考试与积分 挂钩，激励员工主动参与培 训，提高自身素质和业务能
【新版】内控合规管理信息系统制度管理模块
制度状态为“条文拆分完成”的，不能进行“条 文清空”操作，只能将状态修改为“条文维护中” 后方可操作。
5、附件管理
• 附件管理功能用于下载、删除或上传内规附件。
• 页面如图。
5、附件管理——操作重点提示
（1）“上传”：可以通过上传功能添加缺漏的附 件。 （2）“下载”：可以通过“下载”功能将选中的 附件保存到指定文件夹。 （3）“删除”：可以通过删除功能将勾选的附件 做删除处理。 （4）已上传的内规正文无法在“附件管理”中删 除，只能使用“内规基本信息维护”中的删除功 能，删除内规的全部信息、内容后重新上传。
一、制度管理模块概述
（三）制度管理模块功能
外规管理 制度管理 内规管理
• 前期开发的“合规手册”子功能归入二期“流程管理”模块。
二、外规管理
二、外 规 管 理
（一）外规基本信息维护
（二）外规基本信息查询
（三）外规外部数据导入
（一）外规基本信息维护
1、功能描述： 用于新增录入外部法规，或对已录入的外部法规进 行修改、删除、条文维护或附件管理等。
一、制度管理模块概述
（二）制度管理模块特点：
整体内容 按条分拆 内部规章 范围更广 查询下载 功能更多
• 对录入系统的内部规章和外部法规 全部分拆为成条文形式，并分别与相 关违规点对应。 • 内规涉及所有具有规范性要求的文件， 不限于《规章制度管理基本规范》所 规定的规章制度。 • 为便于业务人员学习、使用，不仅 可以对内部规章和外部法规进行查询， 而且可以根据需要下载使用。
2、用户角色 ： 总行外规制度管理员。 3、外规基本信息维护页面
（二）外规基本信息查询
1、功能描述： 利用已设置的“全文关键字”、“外规名称”、 “外规类别”等条件分别或组合查询，并可下载使 用。 2、用户角色： 所有用户。 3、支持模糊查询。 4、外规基本信息查询页面。
农业银行2024年度内部控制评价报告
报告摘要：本报告对农业银行2024年度内部控制情况进行了全面评估，并提出了改进意见。
通过对各项业务流程的内部控制制度的检查、问卷调查、内部审计报告的审核等方式，我们发现了一些问题，并提出了相应的解决方案，旨在进一步加强农业银行的内部控制体系，提高风险控制和管理水平。
一、前言内部控制是现代企业管理的一项重要内容，对于银行等金融机构来说尤为关键。
本报告是对农业银行2024年度内部控制情况的评价，旨在为农业银行进一步完善内部控制体系提供参考。
二、评价方法本报告采用了多种评价方法，包括检查内部控制制度、问卷调查、内部审计报告的审核等。
我们通过这些方法，深入了解了农业银行的内部控制情况，并提出了相应的评价意见。
三、内部控制评价结果根据我们的评价结果，农业银行的内部控制体系整体上是有效的，但仍存在一些问题和不足之处。
1.内部控制制度不健全：我们发现，部分业务流程的内部控制制度不够完善。
例如，在贷款审批流程中，存在着审批权限不明确、审批程序不规范等问题，容易导致风险的产生。
我们建议农业银行加强对内部控制制度的修订和规范，确保流程的透明化和合规性。
2.内部控制执行不到位：农业银行的内部控制制度在一定程度上存在执行不到位的问题。
例如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，履职不力，导致控制措施无法有效实施。
我们建议农业银行加强对员工的培训和教育，提高其对内部控制的重视和执行意识。
3.内部控制缺乏科技支持：在信息化水平不断提升的今天，农业银行的内部控制体系还没有充分利用科技手段进行支持。
例如，在风险管理方面，仍存在着人工操作和依赖纸质文件的情况。
我们建议农业银行加大对信息化技术的投入，推进内部控制体系的升级和改造。
四、改进方案根据以上评价结果1.健全内部控制制度：农业银行应加强对内部控制制度的修订和规范，确保流程的透明化和合规性。
特别是在审批流程中，要明确审批权限和程序，减少风险的产生。
2.提高内部控制执行力度：农业银行应加强对员工的培训和教育，提高他们对内部控制的重视和执行意识。
中国农业银行_内控合规管理信息系统方案43页PPT
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
中国农业银行_内控合规管理信息系 统方案
6、法律的基础有两个，而且只有两个……公平和实用。——伯克 7、有两种和平的暴力，那就是法律和礼节。——歌德
8、法律就是秩序，有好的法律才有好的秩序。——亚里士多德 9、上帝把法律和公平凑合在一起，可是人类却把它拆因为它们而变得规矩起来。——德谟耶克斯
谢谢！
制度流程优化和风控、内控、合规三个体系建设方案-概述说明以及解释
制度流程优化和风控、内控、合规三个体系建设方案-概述说明以及解释1.引言1.1 概述概述:在当今竞争激烈的商业环境中，企业为了保持持续发展和有效运营，需要建立一套完善的制度流程优化和风控、内控、合规三个体系。
这些体系不仅可以帮助企业规范运作、减少经营风险，还能提高企业竞争力和可持续发展能力。
制度流程优化旨在通过合理、高效地设计和优化各项制度和流程，提升企业运营效率和管理水平。
通过建立透明、规范、合理的制度流程，企业可以有效地调动员工积极性和创造力，提高工作效率和质量，并进一步提升企业整体竞争力和市场占有率。
风控体系建设是为了帮助企业识别、评估和应对各种风险。
风险管理是企业经营的核心，有效的风控体系可以帮助企业降低风险，防范潜在危机，并保障企业持续稳定的运营。
通过风控体系的建设，企业可以明确风险管理责任、建立风险评估和监测机制，制定相应的风险应对方案，以及建立风险预警和应急机制。
内控体系建设是为了确保企业内部运作合规、健康、透明。
内部控制是企业管理的基础，有效的内控体系可以帮助企业科学决策、规范运作，防范欺诈和损失，并增强企业对内外部环境的适应能力。
通过内控体系的建设，企业可以规范各项业务流程、明确职责权限、建立风险防控机制，提高企业管理效能和运营稳定性。
合规体系建设是为了确保企业遵循法律法规和行业规范，以及维护企业声誉和社会责任。
合规管理是企业经营的基本要求，建立健全的合规体系可以帮助企业规避法律风险，维护企业形象，增强合作伙伴和投资者的信任。
通过合规体系的建设，企业可以确立合规责任、建立合规审计和监测机制，制定合规的管理制度和流程，推动企业合规文化的建设。
本文将分别对制度流程优化和风控、内控、合规三个体系的建设进行深入探讨，以帮助企业在激烈的市场竞争中提升运营效率、管理水平和经营风险防控能力。
通过改进制度流程和建立完善的体系，企业可以更好地适应变化、抓住机遇，实现持续健康发展。
文章结构部分的内容可以描述本文的章节划分和各章节的内容概要，可以参考如下写法："1.2 文章结构":本文共分为三个部分: 引言、正文和结论。
银行内控工作方案
银行内控工作方案银行内控工作方案【一】:银行内控工作计划银行内控工作计划银行内控>工作计划（一）***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。
现将我部近期内控工作报告如下一、***业务。
我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。
并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。
此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。
每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。
加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。
在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。
方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。
依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
内控合规管理信息系统-积分管理模块
积分排行榜
按照积分从高到低进行排 名，展示在系统中，便于 用户了解自身和他人的积 分情况。
积分明细表
详细展示每个用户的积分 来源、积分值、积分时间 等信息，方便用户查询和 核对。
积分趋势图
以图表形式展示用户积分 的历史变化和趋势，帮助 用户了解自身积分的变化 情况。
积分在业务流程中应用场景
业务流程优化
过于复杂或模糊。
可持续性原则
积分管理应与企业长期 发展战略相结合，确保 积分规则的可持续性。
积分项目与分值设定
01
02
03
04
基础工作积分
根据员工岗位职责和工作量设 定基础积分，体现员工基本工
作价值。
绩效考核积分
将员工绩效考核结果与积分挂 钩，激励员工追求更好的业绩
。
合规行为积分
对员工遵守企业规章制度、法 律法规等行为给予积分奖励。
理和分析，提高工作效率。
系统提供灵活的权限管理和操 作日志功能，方便企业进行内
部管理和审计。
02 积分规则与设置
积分规则制定原则
公平性原则
确保积分规则对所有员 工一视同仁，不偏袒任
何一方。
激励性原则
通过积分奖励，激发员 工积极性和创造力，提
高工作效率和质量。
可操作性原则
积分规则应简单明了， 易于理解和操作，避免
公开透明
确保积分规则的调整和优化过 程公开透明，让员工了解并认
可新的规则。
03 数据采集与整合
数据来源及采集方式
内部数据
从企业内部各个业务系统、数据 库、数据仓库中获取相关数据， 如风险管理、合规管理、内部审
计等系统。
外部数据
通过爬虫技术、API接口、数据交 换等方式从外部获取相关数据，如 监管机构公开信息、行业数据等。
给我写一份农业银行内控合规监督部案防工作报告
报告题目：农业银行内控合规监督部案防工作报告报告日期：2023-06-15尊敬的领导：根据农业银行内控合规监督部的工作任务和目标，我在此提交关于案防工作的报告，详细说明我们在内控合规方面所做的努力及取得的成果。
这份报告将包括以下几个部分：风险评估、内部监控、合规宣导与培训、及改进措施建议。
一、风险评估在过去的一年里，我们已经完成了全行范围内的风险评估，重点关注了信贷、反洗钱、外汇交易以及网络安全等领域的潜在风险。
通过对各个业务部门的严密监测，我们识别出了以下主要风险点：1. 信贷业务中的信用风险和道德风险；2. 反洗钱领域的客户尽职调查不足；3. 外汇交易操作过程中的交易风险；4. 信息系统安全方面的网络安全风险。
二、内部监控为加强内部监控，我们采取了以下措施：1. 加大对重点业务的审核力度，提升内部审核质量；2. 制定新的内部审核标准，并确保全行范围内的执行；3. 及时有效地处理违反内部规定的行为，制定针对性的整改措施；4. 构建全面的报告机制，确保信息畅通无阻。
三、合规宣导与培训为提高员工的合规意识，我们开展了以下活动：1. 增加了合规培训课程，针对不同业务部门进行专项培训；2. 通过定期发布合规通报，提醒员工合规方面的要求；3. 开展合规专题讲座，邀请专家分享合规管理的最新动态与理念；4. 在内网平台持续推送相关合规信息和法规政策。
四、改进措施建议在未来的工作中，我们建议采取以下改进措施：1. 进一步完善内部的风险评估体系，提高风险识别能力；2. 加强与业务部门之间的沟通与协作，形成合力；3. 严格执行合规审查，确保业务操作符合法律法规要求；4. 持续加强员工培训，推广合规文化。
在未来的案防工作中，我们将继续致力于加强内控合规监督，确保农业银行业务的稳健发展。
请领导审阅并提出宝贵意见。
谢谢！农业银行内控合规监督部 2023年6月15日。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。
2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
核实状态
未核实 未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
是否属实
否 否 否 是 否 否 否 是
核实整改结果
是否完成整改 工作
-
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
已整改
是
整改及后续
菜单演示及注意事项
整改情况维护 底稿责任人补录 处理处罚管理 后续核实管理 督办信息维护
14
菜单演示及注意事项
整改情况维护（问题列表页面）
15
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
绍兴分行信 贷管理部
稽山支行
公司业务
总行、浙江分行
、绍兴分行内控
稽山支行客户 绍兴分行公司
部
业务部
合规部；总行、 浙江分行、绍兴 分行公司业务
部；绍兴分行信
贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
整改结果
未整改 部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
模块简介
整改及后续模块 提供督办信息维护 、整改情况维护、 底稿责任人补录、 处理处罚管理及后 续核实管理五个子 菜单。
模块简介及功能说明 角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员）
整改后续核实
督办信息维护
（部门管理员） （部门管理员）
模块简介及功能说明
流程分析
整改督办管理
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
菜单演示及注意事项
整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作
整改督办管理
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改”
是 对整改结果进行 认定
否 是否认 可“已 整改”是
整改完成
检查实施部门 整改督办部 门 整改责功能说明
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
处理处罚管理（处罚对象列表页面）
内控合规管理信息系统
单击此处编辑母版文本样式
整改及后续
Part 1 模块简介及功能说明 Part 2 菜单演示及注意事项
2
整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景 功能说明 模块简介 流程分析
3
模块简介及功能说明
开发背景----全行“整改难”的问 题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
4
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水
平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌
握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。