【新版】内控合规管理信息系统
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整改督办管理
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作 整改督办管理 检查实施部门
整改督办部 门 整改责任部 门
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改” 是 对整改结果进行 认定
整改核实部 门
否 是否认 可“已 整改”是 整改完成
10
模块简介及功能说明
4
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水 平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌 握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门 总行、江苏分行 、徐州分行内控 沛县支行营业 徐州分行财务 财务管理 合规部；总行、 室 会计部 江苏分行、徐州 分行财务会计部 总行、浙江分行 、绍兴分行内控 合规部；总行、 稽山支行客户 绍兴分行公司 公司业务 浙江分行、绍兴 部 业务部 分行公司业务 部；绍兴分行信 贷管理部
模块简介
整改及后续模块 提供督办信息维护 、整改情况维护、 底稿责任人补录、 处理处罚管理及后 续核实管理五个子 菜单。
模块简介及功能说明
角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员） 整改后续核实 （部门管理员） 督办信息维护 （部门管理员）
模块简介及功能说明
流程分析
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
处理处罚管理（处罚对象列表页面）
内控评价
江苏省分行 沛县支行 内控合规部
信贷大检 绍兴分行信 稽山支行 查 贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号 整改结果 核实状态 是否属实 核实整改结果 是否完成整改 工作
1
2 3 4 5 6 7 8
未整改
部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
未核实
未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
菜单演示及注意事项
整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1
模块简介及功能说明
Part 2
菜单演示及注意事项
Part 3
上机要求及演练重点
2
整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景 功能说明 模块简介 流程分析
3
模块简介及功能说明
开发背景----全行“整改难”的问
题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
否
否 否 是 否 否 否 是
未整改 部分整改 未整改 部分整改 已整改
否
否wk.baidu.com否 否 否 否 否 是
整改及后续
菜单演示及注意事项
整改情况维护 底稿责任人补录 处理处罚管理 后续核实管理 督办信息维护
14
菜单演示及注意事项
整改情况维护（问题列表页面）
15
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。 2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作 整改督办管理 检查实施部门
整改督办部 门 整改责任部 门
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改” 是 对整改结果进行 认定
整改核实部 门
否 是否认 可“已 整改”是 整改完成
10
模块简介及功能说明
4
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水 平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌 握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门 总行、江苏分行 、徐州分行内控 沛县支行营业 徐州分行财务 财务管理 合规部；总行、 室 会计部 江苏分行、徐州 分行财务会计部 总行、浙江分行 、绍兴分行内控 合规部；总行、 稽山支行客户 绍兴分行公司 公司业务 浙江分行、绍兴 部 业务部 分行公司业务 部；绍兴分行信 贷管理部
模块简介
整改及后续模块 提供督办信息维护 、整改情况维护、 底稿责任人补录、 处理处罚管理及后 续核实管理五个子 菜单。
模块简介及功能说明
角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员） 整改后续核实 （部门管理员） 督办信息维护 （部门管理员）
模块简介及功能说明
流程分析
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
处理处罚管理（处罚对象列表页面）
内控评价
江苏省分行 沛县支行 内控合规部
信贷大检 绍兴分行信 稽山支行 查 贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号 整改结果 核实状态 是否属实 核实整改结果 是否完成整改 工作
1
2 3 4 5 6 7 8
未整改
部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
未核实
未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
菜单演示及注意事项
整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1
模块简介及功能说明
Part 2
菜单演示及注意事项
Part 3
上机要求及演练重点
2
整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景 功能说明 模块简介 流程分析
3
模块简介及功能说明
开发背景----全行“整改难”的问
题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
否
否 否 是 否 否 否 是
未整改 部分整改 未整改 部分整改 已整改
否
否wk.baidu.com否 否 否 否 否 是
整改及后续
菜单演示及注意事项
整改情况维护 底稿责任人补录 处理处罚管理 后续核实管理 督办信息维护
14
菜单演示及注意事项
整改情况维护（问题列表页面）
15
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
菜单演示及注意事项
底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。 2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明