基金业协会从业人员管理平台系统介绍.

年检管理介绍
服务 自律 创新
• 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员， 在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年 检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机 构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交 年检申请
机构审核 年检申请
内部公示
外部公示
证书截止 日期调整
基金产品管理介绍
服务 自律 创新
培训管理介绍
服务 自律 创新
• 培训管理模块主要包含培训班管理，培训学员管 理以及培训学时管理。对系统内从业人员参训的 培训学时进行管理，为从业人员的年检进行培训 学时的支撑。主要流程有会员自办班审核流程：
• 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基 金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册 时需要机构选择管理的基金产品。
基金经理注册介绍
服务 自律 创新
• 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发 起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以 申请注册基金经理。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
机构一级管理员
wenku.baidu.com
机构二级管理员 个人用户
培训大纲
系统用户及主要功能权限
服务 自律 创新
系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
服务 自律 创新
类别名称
机构类别
具体内容
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券 公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公 司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、期 货公司子公司、信托公司 其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、 第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信 息技术服务商、第三方独立销售机构
服务 自律 创新
类别名称
从业类别
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、 合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经 理
证书状态
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销 恢复、离职、年检、无效
培训大纲
系统用户及主要功能权限
服务 自律 创新
系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
服务 自律 创新
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
培训大纲
系统用户及主要功能权限
服务 自律 创新
系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
系统用户及主要功能
用户类型
协会用户
服务 自律 创新
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业 证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人 员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中 证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、 投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综 合统计 从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询 从业注册初审 从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
与原有系统差别
重点提示
一般从业人员注册介绍
服务 自律 创新
• 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录 系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请 机构初审 内部公示 机构复审
取得证书
外部公示
协会人工 审核
未 通 过
协会自动 审核
通 过
8
离职备案介绍
服务 自律 创新
• 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换 机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需 要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变 更申请变更到本机构。
服务 自律 创新
• 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高 管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备 案申请。主要申请流程如下：
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
高管人员考试预约管理介绍
服务 自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 考试预约
协会审核
高管人员任职备案管理介绍
服务 自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通 过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行 高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信 息。主要申请流程如下：
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
高管人员解聘管理介绍
服务 自律 创新
机构审核上传 材料预约考试
协会审 核材料
协会领导 复审材料
协会复审 补充材料 机构上传 公告信息
协会审核 补充材料
机构补充材料
协会审核 考试成绩
第一次材料全部上传 取得证书
基金经理变更管理介绍
服务 自律 创新
• 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基 金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发 生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理 功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
变更管理介绍
服务 自律 创新
•系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 •机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 •变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
• 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变 化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申 请通过解聘高管人员。主要流程如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
考试管理介绍
服务 自律 创新
• 考试管理模块主要管理系统从ATA考试中心同步过 来的考试信息、考生信息、考生成绩等相关信息。 这些信息主要为系统个人用户进行从业注册提供 支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人用 户是否具备从业注册申请的资格。