第3章 管理研究设计
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第一步是选择一个范围较广的研究领域； 第一步是选择一个范围较广的研究领域； 第二步是将问题领域细化为研究问题。 第二步是将问题领域细化为研究问题。
“提出一个问题往往比解决一个问题更重 提出一个问题往往比解决一个问题更重 要，因为解决问题也许仅是一个数学上 或实验上的技能而已。而提出新的问题、 或实验上的技能而已。而提出新的问题、 新的可能性，从新的视角去看就问题， 新的可能性，从新的视角去看就问题， 却需要有创造性的想象力， 却需要有创造性的想象力，而且标志着 科学的真正进步” 爱因斯坦） 科学的真正进步”（爱因斯坦） “好奇心而非经济效益是科学研究的原 动力”（丁肇中） 动力” 丁肇中）
• 纵贯研究（longitudinal studies）： 纵贯研究（ studies）： 研究一段时间内自始至终的某种现象的 研究一段时间内自始至终的某种现象的 变化和动态过程。时间跨度可以是年、 变化和动态过程。时间跨度可以是年、 日等。 月、旬、日等。
趋势研究（trend studies）——研究某类 趋势研究（ studies） 研究某类 对象随时间变化的规律，如企业销售额按年、 对象随时间变化的规律，如企业销售额按年、 月的变动情况。 月的变动情况。
分析单位
个人（ ）：企业高层管理者 个人（individual）：企业高层管理者、工人、 ）：企业高层管理者、工人、 工程师、供应者、 工程师、供应者、消费者和政府官员等 群体（group）：中层管理人员、技术人员 群体（ ）：中层管理人员、 ）：中层管理人员 组织（organization）：指具有共同目标和正式 ）：指具有共同目标和正式 组织（ ）： 分工的群体，如企业、学校、 分工的群体，如企业、学校、医院等 项目（ ）：培训项目 项目（program）：培训项目、新产品开发项 ）：培训项目、 目、技术转移项目 社会产品（ ）：指人们生产的各 社会产品（social artifact）：指人们生产的各 ）： 种有形和无形的产品
趋向或好奇心
主要内容： 主要内容：
辨析要素 主题 假设树 创新点 文献综览
3.1.1 辨析要素
分析单位（ ）：指研究对象或 分析单位（units of analysis）：指研究对象或 ）： 要素。研究工作将围绕分析单位来收集资料， 要素。研究工作将围绕分析单位来收集资料， 并描述和解释其特征。 并描述和解释其特征。 研究侧重点（ ）：不断聚焦 研究侧重点（points of focus）：不断聚焦，缩 ）：不断聚焦， 小研究范围 时间维度（ ）：时间定位 时间维度（time dimension）：时间定位（横 ）：时间定位（ 剖研究和纵贯研究） 剖研究和纵贯研究）
采用横剖还是纵贯研究 取决于研究问题性质和可操作性
1990年 41～50 51～60 61～70 71～80
横剖研究
1990年 41～50 51～60 61～70 71～80
2000年 41～50 51～60 61～70 71～80
趋势研究 （不同时刻点观测不同样本）
1990年 41～50 51～60 61～70 71～80
横剖研究（crossstudies）： ）：在某 横剖研究（cross-sectional studies）：在某 一时刻点对研究对象进行横断面的研究 横断面的研究。 一时刻点对研究对象进行横断面的研究。如经 济统计年鉴。 济统计年鉴。
横剖研究虽然在某一时刻点收集数据， 横剖研究虽然在某一时刻点收集数据，但仍可用于 研究事物的发展过程，如研究工人技能提高过程， 研究事物的发展过程，如研究工人技能提高过程， 可以选择不同年龄组。 可以选择不同年龄组。
主题和题材
• 题材可分为广义和狭义： 题材可分为广义和狭义：
研究工作中收集的事实和资料数据（狭义）； 研究工作中收集的事实和资料数据（狭义）； 所研究的事实隶属的范围或领域（广义） 所研究的事实隶属的范围或领域（广义）
• 题材和主题有着密切的联系。题材是提炼主题 题材和主题有着密切的联系。 的重要依据，题材制约着主题， 的重要依据，题材制约着主题，不可能离开题 材去构思主题。 材去构思主题。管理研究的主题总是在观测某 管理领域的事实后提出的。 管理领域的事实后提出的。
3.1.2 主题
• 主题是对主要问题的说明和作者的主观回答， 主题是对主要问题的说明和作者的主观回答， 选择主题是寻求创新点和提出假设的过程。 选择主题是寻求创新点和提出假设的过程。 • 创新是主题选择的重要条件，一项管理研究必 创新是主题选择的重要条件， 须有明确的主题。 须有明确的主题。 • 主题分为无主题、暗主题、明主题和多主题。 主题分为无主题、暗主题、明主题和多主题。 和多主题 无主题、暗主题和多主题不能构成管理研究。 无主题、暗主题和多主题不能构成管理研究。
实和虚的区别：题材是实的， 实和虚的区别：题材是实的，研究中所要收集
分析的数据及事实。主题是虚的， 分析的数据及事实。主题是虚的，指的是通过这些 事实来论证的假设。 事实来论证的假设。
平摆和贯穿的区别：题材是平摆的、 平摆和贯穿的区别：题材是平摆的、罗
列的素材。 列的素材。但主题贯穿在整个论文和研究工 作过程之中。 作过程之中。
• 主题对题材起着主导作用，主题在研究工作之 主题对题材起着主导作用， 初就有了雏形， 初就有了雏形，研究者根据雏形主题去取舍具 体实施和数据，主题和题材相互影响， 体实施和数据，主题和题材相互影响，主题益 趋明确，题材益趋集中。 趋明确，题材益趋集中。
• 题材和主题的主要区别有： 题材和主题的主要区别有：
趣向
主题
分析单位 假设 研究侧重面 时间纬度
假设
题材
问 题 辨 析
论证方法选择 变量分析 理论研究 非实验研究 统计调查研究 文本分析 无干扰研究 现有统计数据分析 数据处理及分析 评价研究 实证研究 实验研究 实地研究 比较分析
母体及 样本选择
假 设 论 证
(1) 观察： 确认宽泛的 研究范围 （4） 理论框架 清楚辨别和 归类变量
已有的和新发现的区别 点和面的区别：题材的着眼点是向着点 点和面的区别：
主题则正好相反，它总是朝向面的， 的。主题则正好相反，它总是朝向面的，概 括性的。 括性的。
• 主题的提炼方式有归纳和演绎两种。 主题的提炼方式有归纳和演绎两种。 许多文献认为日本的工业政策对于二战后经济 发展起到重要的积极作用， Beasen等 发展起到重要的积极作用，Richard Beasen等 经过实际调研产生疑问，并提出“ 经过实际调研产生疑问，并提出“政府选择和 扶持支柱产业的做法抑制了经济增长” 扶持支柱产业的做法抑制了经济增长”的假设 并得到了验证。 并得到了验证。 从目前管理学科的研究和论文工作实际来看， 从目前管理学科的研究和论文工作实际来看， 更要强调归纳法。 更要强调归纳法。凭偏爱某种技术工具来确定 主题， 主题，在应用背景很强的管理研究中至少不值 得提倡，特别是研究生论文。 得提倡，特别是研究生论文。
第3章 管理研究设计 章
研究设计是对研究课题的规划， 研究设计是对研究课题的规划，也是谋 是对研究课题的规划 求新发现的策略。 求新发现的策略。
辨识问题，提炼主题——问题辨析 辨识问题，提炼主题 问题辨析 论证和验证主题——假设论证 假设论证 论证和验证主题
研究领域和研究问题？
U来自百度文库a Sekaran.企业研究方法，清华大学出版社，2005年1月 有助于管理研究的在线资料库p53-57
2000年 41～50 51～60 61～70 71～80
1990年 41～50* 51～60* 61～70* 71～80
2000年 41～50 51～60* 61～70* 71～80*
同期群研究 （不同时刻点可调查不同的人）
追踪研究 （不同时刻都跟踪一组样本）
横剖和纵贯研究比较
表示比较 *表示同一样本
清晰认定分析单位可以避免出现 错位的毛病， 错位的毛病，防止将按某种分析 单位导出的结果归属于另一类分 析单位
某企业调查报告表明，该企业职工缺勤率高， 某企业调查报告表明，该企业职工缺勤率高，未婚职工 的比例也大。由此得出结论， 的比例也大。由此得出结论，单身职工是引起缺勤率高 的原因。 的原因。 企业某高层管理者在青工比例较大的甲车间获得的支持 率比例较小的乙车间要高，由此得出结论， 率比例较小的乙车间要高，由此得出结论，青工较中老 年职工更支持此高层管理者。 年职工更支持此高层管理者。 统计年鉴有各企业的规模、年销售额等数据， 统计年鉴有各企业的规模、年销售额等数据，然后这些 数据并非直接来自作为分析单位的企业，而是统计部门。 数据并非直接来自作为分析单位的企业，而是统计部门。 委托代理关系：企业和政府、高层与中层、 委托代理关系：企业和政府、高层与中层、政府内部上 下级、大学校长和教师等。 下级、大学校长和教师等。 ▲
研究侧重点
• 研究设计初期要不断地“聚焦”，缩小研究范 研究设计初期要不断地“聚焦” 围。 门类：按某种特征或状态来分门别类， 门类：按某种特征或状态来分门别类，如分析 单位为群体和组织，可按规模、组织结构、 单位为群体和组织，可按规模、组织结构、地 点和成员组成来归类。 点和成员组成来归类。 特征：个人的主观特征（个人的态度、 特征：个人的主观特征（个人的态度、价值观 信仰、个性、动机、偏好、倾向、 念、信仰、个性、动机、偏好、倾向、思维方 式等）；群体和组织的特征（目标、文化、 ）；群体和组织的特征 式等）；群体和组织的特征（目标、文化、政 策等）。 策等）。 行为：个人的消费和投资行为； 行为：个人的消费和投资行为；企业的产品定 兼并、破产、招聘等行为。 价、兼并、破产、招聘等行为。 任意组合均
同期群研究（ studies） 同期群研究（cohort studies）——研究统一时 研究统一时 期某一类型的研究对象随时间推移而发生的变化。 期某一类型的研究对象随时间推移而发生的变化。 如企业中按年龄段或按专业分类的主体属性或特 征变化过程。 征变化过程。 追踪研究（panel studies）——研究同一批对 studies） 追踪研究（ 研究同一批对 象对时间推移而发生的变化。 象对时间推移而发生的变化。
（3） 问题界定： 描述研究
（5） 衍生假设
（6） 科学研究
（7） 资料搜集、 分析与解释
（2） 初步资料 搜集： 访谈、文献 调查
（8） 8 推论： 假设是否被 验证？ 研究问题是 否得到解答？
no
yes
（9） 撰写报告
（10） 提出报告
（11） 做出管理决策
3.1 问题辨析
选择适当的研究问题是研究工作最困难的一步。 选择适当的研究问题是研究工作最困难的一步。
为找到合适的问题而花费精力是值得和必要的。 为找到合适的问题而花费精力是值得和必要的。
实际和理论疑难都可能引发有价值的问题， 实际和理论疑难都可能引发有价值的问题，但在 管理领域中，从实际出发更可取， 管理领域中，从实际出发更可取，即使理论问题 的提出也离不开对现实的观察和归纳。 的提出也离不开对现实的观察和归纳。 问题导向或是方法导向是研究和学习区别所在。 问题导向或是方法导向是研究和学习区别所在。
主题先行
• “主题先行”即先对研究的主要贡献即研究结 主题先行” 主题先行 果是什么心中有个设想，基本有数， 果是什么心中有个设想，基本有数，研究或写 作工作则是深入和具体论证的过程。 作工作则是深入和具体论证的过程。 • 从认识角度来说，这种“主题先行”的方式相 从认识角度来说，这种“主题先行” 当于先有解释后找事实的“概念驱动” 当于先有解释后找事实的“概念驱动”和演绎 推论的观点， 推论的观点，这和始于外界事实终于某种结论 数据驱动”和归纳推论相对立。 的“数据驱动”和归纳推论相对立。 走资本主义道路的当权派还在走
可构成研究 的主要内容
分析单位
家族企业
门类
第一代家族企业
第二代家族企业
第三代家族企业
特性
组织结构
治理结构
代际蔽荫
行为
外包决策
销售
家族成员间冲突 ▲
研究主题“聚焦”过程举例
时间维度
• 时间定位 时间定位——辨别因果关系的重要因素，涉 辨别因果关系的重要因素， 辨别因果关系的重要因素 及研究结果的适用跨度。 及研究结果的适用跨度。
“提出一个问题往往比解决一个问题更重 提出一个问题往往比解决一个问题更重 要，因为解决问题也许仅是一个数学上 或实验上的技能而已。而提出新的问题、 或实验上的技能而已。而提出新的问题、 新的可能性，从新的视角去看就问题， 新的可能性，从新的视角去看就问题， 却需要有创造性的想象力， 却需要有创造性的想象力，而且标志着 科学的真正进步” 爱因斯坦） 科学的真正进步”（爱因斯坦） “好奇心而非经济效益是科学研究的原 动力”（丁肇中） 动力” 丁肇中）
• 纵贯研究（longitudinal studies）： 纵贯研究（ studies）： 研究一段时间内自始至终的某种现象的 研究一段时间内自始至终的某种现象的 变化和动态过程。时间跨度可以是年、 变化和动态过程。时间跨度可以是年、 日等。 月、旬、日等。
趋势研究（trend studies）——研究某类 趋势研究（ studies） 研究某类 对象随时间变化的规律，如企业销售额按年、 对象随时间变化的规律，如企业销售额按年、 月的变动情况。 月的变动情况。
分析单位
个人（ ）：企业高层管理者 个人（individual）：企业高层管理者、工人、 ）：企业高层管理者、工人、 工程师、供应者、 工程师、供应者、消费者和政府官员等 群体（group）：中层管理人员、技术人员 群体（ ）：中层管理人员、 ）：中层管理人员 组织（organization）：指具有共同目标和正式 ）：指具有共同目标和正式 组织（ ）： 分工的群体，如企业、学校、 分工的群体，如企业、学校、医院等 项目（ ）：培训项目 项目（program）：培训项目、新产品开发项 ）：培训项目、 目、技术转移项目 社会产品（ ）：指人们生产的各 社会产品（social artifact）：指人们生产的各 ）： 种有形和无形的产品
趋向或好奇心
主要内容： 主要内容：
辨析要素 主题 假设树 创新点 文献综览
3.1.1 辨析要素
分析单位（ ）：指研究对象或 分析单位（units of analysis）：指研究对象或 ）： 要素。研究工作将围绕分析单位来收集资料， 要素。研究工作将围绕分析单位来收集资料， 并描述和解释其特征。 并描述和解释其特征。 研究侧重点（ ）：不断聚焦 研究侧重点（points of focus）：不断聚焦，缩 ）：不断聚焦， 小研究范围 时间维度（ ）：时间定位 时间维度（time dimension）：时间定位（横 ）：时间定位（ 剖研究和纵贯研究） 剖研究和纵贯研究）
采用横剖还是纵贯研究 取决于研究问题性质和可操作性
1990年 41～50 51～60 61～70 71～80
横剖研究
1990年 41～50 51～60 61～70 71～80
2000年 41～50 51～60 61～70 71～80
趋势研究 （不同时刻点观测不同样本）
1990年 41～50 51～60 61～70 71～80
横剖研究（crossstudies）： ）：在某 横剖研究（cross-sectional studies）：在某 一时刻点对研究对象进行横断面的研究 横断面的研究。 一时刻点对研究对象进行横断面的研究。如经 济统计年鉴。 济统计年鉴。
横剖研究虽然在某一时刻点收集数据， 横剖研究虽然在某一时刻点收集数据，但仍可用于 研究事物的发展过程，如研究工人技能提高过程， 研究事物的发展过程，如研究工人技能提高过程， 可以选择不同年龄组。 可以选择不同年龄组。
主题和题材
• 题材可分为广义和狭义： 题材可分为广义和狭义：
研究工作中收集的事实和资料数据（狭义）； 研究工作中收集的事实和资料数据（狭义）； 所研究的事实隶属的范围或领域（广义） 所研究的事实隶属的范围或领域（广义）
• 题材和主题有着密切的联系。题材是提炼主题 题材和主题有着密切的联系。 的重要依据，题材制约着主题， 的重要依据，题材制约着主题，不可能离开题 材去构思主题。 材去构思主题。管理研究的主题总是在观测某 管理领域的事实后提出的。 管理领域的事实后提出的。
3.1.2 主题
• 主题是对主要问题的说明和作者的主观回答， 主题是对主要问题的说明和作者的主观回答， 选择主题是寻求创新点和提出假设的过程。 选择主题是寻求创新点和提出假设的过程。 • 创新是主题选择的重要条件，一项管理研究必 创新是主题选择的重要条件， 须有明确的主题。 须有明确的主题。 • 主题分为无主题、暗主题、明主题和多主题。 主题分为无主题、暗主题、明主题和多主题。 和多主题 无主题、暗主题和多主题不能构成管理研究。 无主题、暗主题和多主题不能构成管理研究。
实和虚的区别：题材是实的， 实和虚的区别：题材是实的，研究中所要收集
分析的数据及事实。主题是虚的， 分析的数据及事实。主题是虚的，指的是通过这些 事实来论证的假设。 事实来论证的假设。
平摆和贯穿的区别：题材是平摆的、 平摆和贯穿的区别：题材是平摆的、罗
列的素材。 列的素材。但主题贯穿在整个论文和研究工 作过程之中。 作过程之中。
• 主题对题材起着主导作用，主题在研究工作之 主题对题材起着主导作用， 初就有了雏形， 初就有了雏形，研究者根据雏形主题去取舍具 体实施和数据，主题和题材相互影响， 体实施和数据，主题和题材相互影响，主题益 趋明确，题材益趋集中。 趋明确，题材益趋集中。
• 题材和主题的主要区别有： 题材和主题的主要区别有：
趣向
主题
分析单位 假设 研究侧重面 时间纬度
假设
题材
问 题 辨 析
论证方法选择 变量分析 理论研究 非实验研究 统计调查研究 文本分析 无干扰研究 现有统计数据分析 数据处理及分析 评价研究 实证研究 实验研究 实地研究 比较分析
母体及 样本选择
假 设 论 证
(1) 观察： 确认宽泛的 研究范围 （4） 理论框架 清楚辨别和 归类变量
已有的和新发现的区别 点和面的区别：题材的着眼点是向着点 点和面的区别：
主题则正好相反，它总是朝向面的， 的。主题则正好相反，它总是朝向面的，概 括性的。 括性的。
• 主题的提炼方式有归纳和演绎两种。 主题的提炼方式有归纳和演绎两种。 许多文献认为日本的工业政策对于二战后经济 发展起到重要的积极作用， Beasen等 发展起到重要的积极作用，Richard Beasen等 经过实际调研产生疑问，并提出“ 经过实际调研产生疑问，并提出“政府选择和 扶持支柱产业的做法抑制了经济增长” 扶持支柱产业的做法抑制了经济增长”的假设 并得到了验证。 并得到了验证。 从目前管理学科的研究和论文工作实际来看， 从目前管理学科的研究和论文工作实际来看， 更要强调归纳法。 更要强调归纳法。凭偏爱某种技术工具来确定 主题， 主题，在应用背景很强的管理研究中至少不值 得提倡，特别是研究生论文。 得提倡，特别是研究生论文。
第3章 管理研究设计 章
研究设计是对研究课题的规划， 研究设计是对研究课题的规划，也是谋 是对研究课题的规划 求新发现的策略。 求新发现的策略。
辨识问题，提炼主题——问题辨析 辨识问题，提炼主题 问题辨析 论证和验证主题——假设论证 假设论证 论证和验证主题
研究领域和研究问题？
U来自百度文库a Sekaran.企业研究方法，清华大学出版社，2005年1月 有助于管理研究的在线资料库p53-57
2000年 41～50 51～60 61～70 71～80
1990年 41～50* 51～60* 61～70* 71～80
2000年 41～50 51～60* 61～70* 71～80*
同期群研究 （不同时刻点可调查不同的人）
追踪研究 （不同时刻都跟踪一组样本）
横剖和纵贯研究比较
表示比较 *表示同一样本
清晰认定分析单位可以避免出现 错位的毛病， 错位的毛病，防止将按某种分析 单位导出的结果归属于另一类分 析单位
某企业调查报告表明，该企业职工缺勤率高， 某企业调查报告表明，该企业职工缺勤率高，未婚职工 的比例也大。由此得出结论， 的比例也大。由此得出结论，单身职工是引起缺勤率高 的原因。 的原因。 企业某高层管理者在青工比例较大的甲车间获得的支持 率比例较小的乙车间要高，由此得出结论， 率比例较小的乙车间要高，由此得出结论，青工较中老 年职工更支持此高层管理者。 年职工更支持此高层管理者。 统计年鉴有各企业的规模、年销售额等数据， 统计年鉴有各企业的规模、年销售额等数据，然后这些 数据并非直接来自作为分析单位的企业，而是统计部门。 数据并非直接来自作为分析单位的企业，而是统计部门。 委托代理关系：企业和政府、高层与中层、 委托代理关系：企业和政府、高层与中层、政府内部上 下级、大学校长和教师等。 下级、大学校长和教师等。 ▲
研究侧重点
• 研究设计初期要不断地“聚焦”，缩小研究范 研究设计初期要不断地“聚焦” 围。 门类：按某种特征或状态来分门别类， 门类：按某种特征或状态来分门别类，如分析 单位为群体和组织，可按规模、组织结构、 单位为群体和组织，可按规模、组织结构、地 点和成员组成来归类。 点和成员组成来归类。 特征：个人的主观特征（个人的态度、 特征：个人的主观特征（个人的态度、价值观 信仰、个性、动机、偏好、倾向、 念、信仰、个性、动机、偏好、倾向、思维方 式等）；群体和组织的特征（目标、文化、 ）；群体和组织的特征 式等）；群体和组织的特征（目标、文化、政 策等）。 策等）。 行为：个人的消费和投资行为； 行为：个人的消费和投资行为；企业的产品定 兼并、破产、招聘等行为。 价、兼并、破产、招聘等行为。 任意组合均
同期群研究（ studies） 同期群研究（cohort studies）——研究统一时 研究统一时 期某一类型的研究对象随时间推移而发生的变化。 期某一类型的研究对象随时间推移而发生的变化。 如企业中按年龄段或按专业分类的主体属性或特 征变化过程。 征变化过程。 追踪研究（panel studies）——研究同一批对 studies） 追踪研究（ 研究同一批对 象对时间推移而发生的变化。 象对时间推移而发生的变化。
（3） 问题界定： 描述研究
（5） 衍生假设
（6） 科学研究
（7） 资料搜集、 分析与解释
（2） 初步资料 搜集： 访谈、文献 调查
（8） 8 推论： 假设是否被 验证？ 研究问题是 否得到解答？
no
yes
（9） 撰写报告
（10） 提出报告
（11） 做出管理决策
3.1 问题辨析
选择适当的研究问题是研究工作最困难的一步。 选择适当的研究问题是研究工作最困难的一步。
为找到合适的问题而花费精力是值得和必要的。 为找到合适的问题而花费精力是值得和必要的。
实际和理论疑难都可能引发有价值的问题， 实际和理论疑难都可能引发有价值的问题，但在 管理领域中，从实际出发更可取， 管理领域中，从实际出发更可取，即使理论问题 的提出也离不开对现实的观察和归纳。 的提出也离不开对现实的观察和归纳。 问题导向或是方法导向是研究和学习区别所在。 问题导向或是方法导向是研究和学习区别所在。
主题先行
• “主题先行”即先对研究的主要贡献即研究结 主题先行” 主题先行 果是什么心中有个设想，基本有数， 果是什么心中有个设想，基本有数，研究或写 作工作则是深入和具体论证的过程。 作工作则是深入和具体论证的过程。 • 从认识角度来说，这种“主题先行”的方式相 从认识角度来说，这种“主题先行” 当于先有解释后找事实的“概念驱动” 当于先有解释后找事实的“概念驱动”和演绎 推论的观点， 推论的观点，这和始于外界事实终于某种结论 数据驱动”和归纳推论相对立。 的“数据驱动”和归纳推论相对立。 走资本主义道路的当权派还在走
可构成研究 的主要内容
分析单位
家族企业
门类
第一代家族企业
第二代家族企业
第三代家族企业
特性
组织结构
治理结构
代际蔽荫
行为
外包决策
销售
家族成员间冲突 ▲
研究主题“聚焦”过程举例
时间维度
• 时间定位 时间定位——辨别因果关系的重要因素，涉 辨别因果关系的重要因素， 辨别因果关系的重要因素 及研究结果的适用跨度。 及研究结果的适用跨度。