最全尽职调查尽调清单样本

最全尽职调查尽调清单

【】

法律尽职调查清单

，回答相关问题及提供有关文件。

（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；

（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；

（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；

（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；

（5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。

请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。

尽职调查人联络方式

联系人：

联系电话：

通信地址：

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传真：

文件名称

不适用

（请说

明理由）

待提供

（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

1.企业架构

➢公司全部附属及/或关联企业名

单1

➢每一附属或关联企业的简介（包

1参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

文件名称（请说

明理由）（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述）

➢每一附属或关联企业的如下文件

（1）营业执照

文件名称（请说

明理由）（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

（2）整套工商登记档案资

料

（3）各企业之间相互的经

营或服务合同以及协作

协议

2.企业设立文件（公司工商档案已提供的，可不再另行提供，下同）➢初始设立的出资人协议

➢初始设立的政府批准文件

文件名称（请说

明理由）（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

➢初始设立时的项目建议书和可行性研究报告

➢初始设立的验资报告

➢初始设立的营业执照

3.历次股东及股权结构变动文件➢历次股权变动的股权转让协议➢历次股权变动的股东会决议➢历次股权变动的章程修订案

文件名称（请说

明理由）（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

➢历次增资的验资报告

➢所有曾经生效过的营业执照➢整套工商登记档案资料

4.企业现状

➢现时有效的工商登记单

➢股权质押协议

➢反映股权受限的司法机关的法律文书

文件名称（请说

明理由）（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

➢现时有效的营业执照副本（须已加盖最近一年度年检章）

➢现时有效的组织机构代码证

➢现时有效的《税务登记证（国税）》、《税务登记证（地税）》➢基本帐户开户许可证

➢现时有效的贷款证/卡

➢公司现股东的如下文件

文件名称（请说

明理由）（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

（1）法人股东营业执照或自然人股东居民身份证（2）法人股东章程、最近一期验资报告

（3）法人股东同意向公司投资的董事会或股东会

决议

文件名称

不适用

（请说

明理由）

待提供

（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

5.业务资质

➢公司生产经营所需业务资质及已取得业务资质的说明及列表➢现时有效的

【《》】➢现时有效的

【《》】➢现时有效的

文件名称

不适用

（请说

明理由）

待提供

（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

【《》】➢现时有效的环境、安全职业健康体系认证证书

➢与营业执照所列经营范围一致的其他资质证书及行政许可文

件

6.土地与房屋

➢请提供一份清单，列出企业

文件名称

不适用

（请说

明理由）

待提供

（请说明

时间）

现提供（请列明文件名

称）

备注

（1）拥有的全部物业，及

（2）占用或使用的其他物业详情

（3）所有在建工程详情（含在建工程相关的《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和《建筑工程施工许可证》）