五体系内审问题清单及整改措施完成情况

关于内审问题整改情况汇报

关于内审问题整改情况汇报近期，公司内部进行了一次全面的内审，旨在发现和解决存在的问题，提高公司运营效率和管理水平。

在此次内审中，我们发现了一些问题，并采取了相应的整改措施。

现在我将对内审问题整改情况进行汇报。

首先，我们在内审中发现了部分部门在工作流程和制度执行方面存在问题。

针对这一情况，我们已经对相关部门进行了沟通和交流，明确了工作流程和制度执行的重要性，并加强了相关部门的培训和指导，以确保工作流程和制度能够得到有效执行。

其次，内审中也发现了部分员工在工作中存在的不规范行为和工作态度问题。

针对这一情况，我们已经对相关员工进行了个别谈话和培训，强调了规范的工作行为和积极的工作态度的重要性，希望能够通过这种方式引导员工树立正确的工作态度和价值观。

另外，内审还发现了部分管理制度和流程存在的不完善和不合理之处。

对此，我们已经成立了专门的整改小组，对管理制度和流程进行了全面的梳理和优化，确保其能够更加合理和高效地运行，以提升公司的管理水平和运营效率。

此外，内审还发现了部分业务环节存在的风险和隐患。

我们已经对这些风险和隐患进行了全面的排查和分析，并制定了相应的风险防范和控制措施，以确保公司的业务运营能够在一个安全和稳定的环境中进行。

最后，我们将持续关注内审问题整改的落实情况，确保整改措施能够得到有效执行和持续改进，以提升公司的整体管理水平和运营效率。

总的来说，通过这次内审和问题整改，我们相信公司的管理水平和运营效率将会得到进一步提升，为公司的可持续发展奠定坚实的基础。

同时，我们也将不断总结经验，改进工作，为公司的发展不断创造新的价值和动力。

感谢各位的支持和配合，让我们共同努力，为公司的发展贡献力量。

浅析企业质量管理体系内部审核问题和改进建议

浅析企业质量管理体系内部审核问题和改进建议企业质量管理体系是现代企业中非常重要的一部分，它可以帮助企业不断提高生产效率和产品质量，有效降低成本，提升企业对市场和客户的竞争力。

在这个质量管理体系中，内部审核是很重要的一环，可以帮助企业及时发现问题，改善流程，提高整体效率和质量，使企业更加健康持续的发展。

然而，内部审核也面临一些挑战和问题。

以下是一些常见的内部审核问题，以及对应的一些改善建议和实践经验，希望对企业的内部审核工作有所帮助。

第一类：审核人员问题问题：1.审核人员技能缺乏：审核人员缺乏专业的知识或技能，不能很好地分析审核数据和判断问题，使得审核结果不能落到实处。

2.审核人员纪律不严：审核人员缺乏一定的纪律性和责任心，可能由于对工作的认识不足或是对审核任务的不重视，导致审核结果不准确或者审核记录不完整。

建议：1.合理配置审核人员：要根据企业需要，根据人员的专业背景和工作经验等要素，合理配置内部审核人员，以确保审核人员的能力和素质能够适应企业实际的生产和管理需要。

2.培训审核人员：对于新加入的审核人员，可以进行一定的综合培训，包括专业知识学习，内部审核规程培训和沟通技巧等方面培训。

3.定期考核审核人员：不定期对内部审核人员进行考核，被考核人员交叉发现问题，定期为审核人员提供纪律性培训，鼓励审核人员在工作中发挥主动性和创造性，使得审核人员成为质量管理体系中的核心和骨干。

1.审核流程不合理：某些审核流程存在缺陷或者时间不合理，使得审核过程中出现审批难度大，取证困难，影响审核效果等问题。

2.互动不足：常常存在着审核员与被审核员之间互动不够的问题。

如被审核员过度怀疑，需要审核员多次确认等。

1.优化审核流程：通过吸取前期审核经验和专业人员的意见，建立合理、科学、程序化的审核流程，提高审核效率和可靠性。

2.注重沟通：审核人员要注重与被审核对象之间的沟通、交流，深入了解被审核对象的真实意图和内部工作流程，达成共识和对策。

内审存在问题及整改措施

内审存在问题及整改措施一、问题概述内审是企业管理的重要环节，通过对企业各项经营活动的检查和审核，发现问题并提出改进措施，促进企业持续健康发展。

然而，在实际操作中，我们也会发现一些内审存在的问题，影响了内审的效果和质量。

二、存在的问题1. 内审流程不规范：一些企业在开展内审时，缺乏明确的流程和规范，并没有制定详细的内审计划和方案。

这样就容易导致内审结果不准确、不全面。

2. 内审人员素质不高：一些企业在选派内审人员时，只注重其职位和工作年限等表面条件，并没有考虑其专业背景和能力水平。

这样就会导致内审人员缺乏专业知识和技能，难以发现问题。

3. 内审报告不规范：一些企业在编写内审报告时，存在格式混乱、内容缺失等问题。

这样就会影响到报告的可读性和可操作性。

4. 内审结果未得到充分利用：一些企业在完成内审后，并没有对发现的问题进行及时整改和跟踪。

这样就会导致问题长期存在，并可能引发更严重的后果。

三、整改措施1. 规范内审流程：企业应该制定详细的内审计划和方案，并明确内审的流程和要求。

同时，要建立内审档案，记录内审过程和结果。

2. 提高内审人员素质：企业应该注重选派具备专业知识和能力的内审人员，并对其进行培训和考核。

同时，要建立内审人员库，做好人才储备工作。

3. 规范编写内审报告：企业应该制定统一的内审报告格式和内容要求，并对编写报告的人员进行培训和指导。

同时，要加强对报告的审核和评估工作。

4. 充分利用内审结果：企业应该及时整改发现的问题，并跟踪问题解决情况。

同时，要将内审结果与其他管理工作相结合，促进企业持续改进。

四、实施效果通过规范内部审核流程、提高审核人员素质、规范编写审核报告以及充分利用审核结果等措施，可以有效提升企业的管理水平和运营效率。

具体表现在以下几个方面：1. 内部管理更加规范化、标准化。

2. 问题发现和解决更加及时和有效。

3. 企业运营效率和经济效益得到提升。

4. 提高了企业的竞争力和市场占有率。

内审工作存在的问题与建议

内审工作存在的问题与建议
内审工作存在的问题与建议
内审工作是企业管理的重要组成部分，但近年来发现有许多问题需要改善。

本文旨在就内审工作存在的问题以及对应的建议进行讨论。

首先，内审任务比较繁琐，而且有时审批流程不够清晰，审批者之间也存在较大缝隙，造成了审批效率不高的问题。

要优化审批效率，可以将内审任务拆分，让每个审批者有明确的职责，确保彼此之间合作协调有效；也可以通过IT系统进行内审任务自动化，避免重复劳动，提高效率。

其次，与内审相关的法律法规比较复杂，单独一个人来负责内审工作容易出错。

因此，可以建立内审小组，由专业的人员来组织内部审计工作，以保证内审的有效性；另外，可以制定审计准则，指导内部审计员正确地执行审计程序，进一步完善内审工作。

此外，由于沟通方式不够灵活，所以审批流程落后，审批时间过长。

因此，可以借助移动端技术进行审批流程的实时更新、数据的动态填报；另外，如公司有足够的资源，也可以考虑专门聘请专业的审计顾问来协助审计工作，从而缩短审计时间。

最后，可以考虑以本公司的特色为基础，定期对内审工作进行评估，找出可以改进的地方，以保证内审工作的质量。

此外，可以定期开展一些内审培训，使审计工作人员不断学习新技术，保持专业水平。

综上所述，内审工作存在一定的问题，但通过相应的建议，可以实现内审工作更加高效、有效。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据您的指示，我对公司进行了一次内审，并整理了内审报告。

以下是我对内审的总结和不符合项的整改情况的汇报。

一、总结通过内审，我发现了一些问题和不足之处，主要包括以下几个方面：1.财务管理方面存在的问题：在财务管理方面，公司存在一些漏洞和不规范的地方。

例如，账目记录不清晰，审批流程不完善等。

2.人力资源管理方面存在的问题：在人力资源管理方面，我发现了一些隐患。

例如，招聘程序不规范，绩效考核不公平等。

3.运营管理方面存在的问题：在运营管理方面，我发现了一些流程不畅、效率不高的问题。

例如，生产线上的协调不足，订单管理不规范等。

4.供应链管理方面存在的问题：在供应链管理方面，公司存在一些不合理和不透明的地方。

例如，供应商选择不当，采购流程不规范等。

以上问题的存在，对公司的持续发展和竞争力造成了一定的负面影响。

因此，我们需要及时采取措施进行整改，以确保公司的正常运营和发展。

二、不符合项的整改情况针对内审发现的问题和不足，我已经制定和实施了相应的整改方案，具体情况如下：1.财务管理方面的整改情况：我们重新审查并修订了财务管理制度，确保账目记录准确、清晰。

同时，加强了审批流程和风险控制措施，以确保财务操作的规范性和安全性。

2.人力资源管理方面的整改情况：我们重新规范了招聘程序，确保招聘的公正性和透明度。

同时，对绩效考核制度进行了修订，确保公平性和准确性。

3.运营管理方面的整改情况：我们对生产线的协调进行了调整和优化，以提高效率和减少资源浪费。

同时，优化了订单管理流程，确保订单的及时交付和顾客满意度。

4.供应链管理方面的整改情况：我们重新评估了供应商，并对采购流程进行了规范。

确保选择合适的供应商，并建立稳定的合作关系，以提高供应链的稳定性和透明度。

以上整改措施已经顺利实施，并取得了初步的效果。

我们会继续加强内部控制和管理，确保问题的根本解决，以提高公司运营和管理水平。

三、未来计划和建议为了避免类似问题的再次发生，我还制定了一些具体的未来计划和建议1.加强内部培训：通过加强员工培训，提高员工的业务技能和管理素质，以增强公司的竞争力。

浅析企业质量管理体系内部审核问题和改进建议

浅析企业质量管理体系内部审核问题和改进建议企业质量管理体系是企业保证产品和服务质量的关键手段，而内部审核是其评估和改进质量管理体系的重要环节。

在实际运作中，很多企业在进行质量管理体系内部审核时会遇到一些问题，影响了内部审核的有效性和实施效果。

本文将就企业质量管理体系内部审核存在的问题进行浅析，并提出相应的改进建议。

内部审核人员的能力和素质不足是企业质量管理体系内部审核的常见问题之一。

由于缺乏相关培训和经验，很多内部审核人员对质量管理体系标准的理解和运用能力较为薄弱，导致审核过程中无法准确把握核心要点，审核结论的客观性和可靠性受到了质疑。

企业内部审核过程中存在的流于形式、应付巡检、不注重实效的问题也值得深思。

有些企业仅仅将内部审核当做是为了应付外部审核的准备措施，而忽略了内部审核的本质意义，导致审核过程中流于形式，没有真正发现和解决存在的质量管理问题，影响了质量管理体系的持续改进。

内部审核与业务部门的脱节也是企业质量管理体系内部审核常见问题之一。

由于业务部门和质量管理部门之间的信息沟通和协作不畅，导致内部审核无法全面了解和评估业务部门的实际运作情况，影响了内部审核的全面性和准确性。

针对上述问题，建议企业在进行质量管理体系内部审核时，应加强对内部审核人员的培训和考核，提高其审核能力和素质，确保内部审核的客观性和有效性。

企业应树立正确的质量管理理念，将内部审核作为促进持续改进的重要手段，而不是流于形式的程序。

定期组织内部审核人员进行审核方法和技巧的培训，增强其测试的专业素质和审核能力。

建立审核的专家库，由专门的审核人员负责内部审核，提高内部审核的质量和效果。

企业应加强内部各部门之间的沟通与协作，建立内部审核与业务部门的信息共享机制，确保内部审核能真正反映企业的整体运作情况。

注重内部审核与实际业务的结合，建立内部审核成果应用的机制，促进内部审核的有效实施和改进。

浅析企业质量管理体系内部审核问题和改进建议

浅析企业质量管理体系内部审核问题和改进建议【摘要】企业质量管理体系内部审核是确保企业产品和服务达到质量标准的重要环节。

在实践中常常存在一些问题，如审核流程繁琐、审核人员素质不高等。

为了有效改进内部审核，可以加强对审核人员的培训，简化审核流程，并定期进行审核方案的更新和改进。

通过案例分析可以看到，有效的内部审核可以帮助企业发现问题、解决问题，并提升整体运营效率。

企业应重视内部审核的重要性，贯彻改进建议的实施意义，并展望未来通过不断优化内部审核，推动企业质量管理体系向更高水平发展。

通过以上措施，企业可以更好地管理质量，提升竞争力。

【关键词】企业质量管理体系、内部审核、问题、改进建议、概念、作用、目的、原则、常见问题、改进、案例分析、成功经验、重要性、实施意义、未来发展。

1. 引言1.1 介绍企业质量管理体系内部审核的重要性企业质量管理体系内部审核是企业维持质量管理体系正常运转和持续改进的重要手段之一。

通过内部审核，企业可以及时发现和纠正存在的问题，确保质量管理体系的有效运作。

内部审核能够帮助企业建立起自我监督和自我改进的机制，提高管理水平和运作效率，增强企业的竞争力和可持续发展能力。

内部审核不仅有助于保障产品和服务的质量，提升客户满意度，还能有效控制成本，减少资源浪费。

通过不断进行内部审核，企业可以及时发现潜在的问题和风险，提前进行预防和控制，避免因质量问题而带来的损失和影响。

内部审核也是企业持续改进的基础，通过对审核结果的分析和总结，企业可以找到改进的方向和措施，不断提升自身的管理水平和绩效表现。

企业质量管理体系内部审核的重要性体现在提升管理效率、确保产品质量、降低风险和成本、增强竞争力等方面。

只有重视内部审核，不断完善审核机制和提高审核水平，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。

1.2 阐述企业质量管理体系内部审核存在的问题1.审核标准不统一：由于不同企业对内部审核的要求和标准不一，导致内部审核结果的可比性较差。

企业内部质量管理体系审核存在的问题及改进措施

实务
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企业内部质量管理体系审核存在的问题及改进措施一一一一
文／杨平波杨英汤立宏
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二是企业高中层领导对体系内
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内审过程是一个严谨、周密的过程。特别是审核报告，对管
部审核工作重视程度不够。体系
内审是企业内审员进行的审核，即
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然而，大多数企业在确保质２０１５版，短短的十多年就更新了３
量管理体系有效运行中，实际工次。由于企业对ＩＳＯ９００１质量管理
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输出，包括审核频次、方法、职
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《质量与认证》２０１７・７Ｉ６３
实务
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Ｐｒａｃｔｉｃｅ
序文件、作业指导书进行学习，也
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没有深入理解其内涵。由于企业环体系审核质量的改进措施

内部审计工作发现与整改措施落实

内部审计工作发现与整改措施落实情况内部审计工作是公司治理的重要环节，通过对公司内部运营、管理等方面的审查和评估，发现存在的问题并提出改进建议，有助于提高公司的效率和效益。

本文将结合实际案例，介绍内部审计工作的发现以及整改措施的落实情况。

一、内部审计工作的发现某公司在内部审计中发现了一些问题，主要表现在以下几个方面：1.财务管理不规范审计发现，公司在财务管理方面存在不规范的情况。

例如，部分发票没有审批人签字，部分账目未及时登记，部分费用报销不符合公司规定等。

这些问题可能导致公司资产流失、财务风险增加。

2.采购管理不严格审计发现，公司在采购方面存在一些问题。

例如，部分采购合同未经过招标程序，部分采购物品未经过质量检验，部分采购款项未按时支付等。

这些问题可能导致公司采购成本增加、供应链管理风险增加。

3.销售管理不规范审计发现，公司在销售方面存在一些问题。

例如，部分销售合同未经过审批程序，部分销售款项未按时回款，部分销售折扣政策不符合公司规定等。

这些问题可能导致公司销售收入减少、坏账风险增加。

二、整改措施的落实情况针对内部审计中发现的问题，公司采取了以下整改措施：1.完善财务管理制度公司对财务管理制度进行了全面梳理和完善，加强了财务审批流程和账目登记的管理。

同时，公司还对财务人员进行培训，提高他们的业务水平和合规意识。

2.加强采购管理公司对采购流程进行了重新梳理和完善，加强了采购物品的质量检验和款项支付的管理。

同时，公司还对供应商进行评估和筛选，确保供应商的质量和服务符合公司要求。

3.规范销售管理公司对销售流程进行了全面梳理和完善，加强了销售合同的审批和款项回款的管理。

同时，公司还对销售人员进行了培训，提高他们的业务水平和合规意识。

三、整改效果的评估与反馈为了确保整改措施的有效性，公司对整改效果进行了评估和反馈。

具体表现在以下几个方面：1.制度完善情况评估公司对财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度等进行了评估。

内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。

通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。

本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。

二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。

内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。

2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。

我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。

3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。

这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。

三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。

这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。

为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。

这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。

为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。

3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。

这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。

为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。

四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。

下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。

内部审计工作存在的问题及改进建议

内部审计工作存在的问题及改进建议同志们，咱们聊聊那个老生常谈但又让人头疼的问题——内部审计。

你知道的，就是咱们公司那帮人，拿着放大镜和显微镜，像侦探一样，找茬儿、挑毛病，确保公司财务健康，流程规范。

但是，你们有没有发现，这活儿有时候也挺难干的？今天就来聊聊那些事儿，看看我们能不能找到解决之道。

得说说咱们这帮“审计员”的通病。

咱们天天跟数字打交道，眼睛都快长到脑门上了，但有时候还是会被那些小细节绊倒。

比如，咱们有时候会忽略一些看似微不足道的账目，或者对那些复杂的报表看得云里雾里。

这就导致咱们有时候可能会漏掉一些重要的问题，就像是在大海捞针，虽然努力了，但结果可能不尽如人意。

再来说说工作环境。

咱们这群人啊，就像是一群“铁面无私”的判官，有时候难免会受到同事的误解和抱怨。

毕竟，咱们的工作方式和态度有时候可能会让人觉得有点刻板，甚至有点“严肃”。

但这也正是咱们的职责所在，毕竟，我们是公司的守护者，是确保公司运行顺畅的重要力量。

面对这些问题，咱们应该怎么做呢？我觉得，咱们可以从以下几个方面入手：第一，提高咱们的专业素养。

咱们要不断学习，提升自己的业务能力，这样才能更好地发现问题、解决问题。

就像那些武林高手一样，只有不断修炼，才能在江湖中立于不败之地。

第二，改进咱们的工作流程。

咱们可以借鉴一些先进的审计方法和技术，提高工作效率。

就像那些聪明的侦探，通过巧妙的设计和布局，让犯罪团伙无处遁形。

第三，加强与各部门的沟通协作。

咱们要主动了解各部门的工作状况，及时发现并解决问题。

就像那些善于协调的将军，能够调动各方力量，共同完成使命。

第四，营造良好的工作环境。

咱们要注重与同事的关系，多一些理解和包容，少一些抱怨和指责。

就像那些和睦相处的家庭，能够共同创造一个温馨和谐的环境。

内部审计工作虽然充满了挑战，但也充满了机遇。

只要咱们齐心协力，相信咱们一定能够克服困难，取得更好的成绩。

让我们携手共进，为公司的发展贡献自己的力量！。

关于内审整改情况汇报

关于内审整改情况汇报近期，我们公司进行了一次内审整改工作，旨在全面梳理公司内部管理体系，发现问题并及时进行整改，提高公司管理水平和运营效率。

在此，我将对内审整改情况进行汇报。

首先，我们对公司各部门的管理制度、工作流程、内部控制措施等进行了全面梳理和评估。

通过内审工作，我们发现了一些管理制度不够完善、工作流程存在漏洞、内部控制措施不够严密的问题。

针对这些问题，我们制定了相应的整改方案，并督促各部门按照整改方案进行落实，确保问题得到有效解决。

其次，我们对公司内部的人员配备、岗位设置、职责分工等方面进行了审查。

通过内审，我们发现了一些部门人员配备不足、岗位设置不合理、职责分工不清晰等问题。

针对这些问题，我们进行了人员调整和岗位优化，重新规划了各部门的职责分工，确保公司内部运作更加高效顺畅。

同时，我们还对公司的财务管理、资金使用、成本控制等方面进行了全面审查。

通过内审，我们发现了一些财务管理不规范、资金使用不合理、成本控制不到位的问题。

针对这些问题，我们加强了财务管理监督，优化了资金使用结构，强化了成本控制意识，确保公司财务运作更加稳健可靠。

此外，我们还对公司内部的风险管控、安全生产、员工培训等方面进行了审查。

通过内审，我们发现了一些风险管控不到位、安全生产隐患存在、员工培训不够完善的问题。

针对这些问题，我们加强了风险管控措施，排查了安全生产隐患，加大了员工培训力度，确保公司内部安全稳定。

在整改工作中，我们充分发挥了内部审计的作用，发现问题、提出建议、推动落实。

通过整改工作，公司管理水平得到了提升，内部运作更加规范高效。

我们将继续加强内部审计工作，持续改进公司管理体系，确保公司稳健发展。

总之，通过本次内审整改工作，我们发现了一些问题并及时进行了整改，提高了公司管理水平和运营效率。

我们将继续加强内部审计工作，不断完善公司的管理体系，确保公司持续健康发展。

感谢各部门的配合和支持，让我们共同努力，把公司建设得更加美好！。

内部审计发现的问题与整改落实情况汇报

整改效果评估
整改措施的有效性：评估整改措施是否针对问题产生的原因，能否彻底解决问题
整改过程的监控：对整改过程进行跟踪和监督，确保整改措施得到有效执行
整改效果的评估指标：建立评估指标，对整改效果进行量化和衡量
整改效果的评估结果：根据评估指标，对整改效果进行综合评价，总结经验教训
未整改问题原因分析
THEME TEMPLATE
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问题严重程度
低风险问题：一般不影响企业的正常运营和财务状况，但仍需引起关注并采取措
施进行整改。
中风险问题：可能对企业的运营和财务状况产生一定影响，需要采取措施进行整改，并对相关责任人进行处理。
高风险问题：可能对企业的运营和财务状况产生重大影响，需要立即采取措施进行整改，并对相关责任人进行严
厉处理。
违规违法问题：涉及违规违法行为，需要立即向监管部门报告，并采取措施进行
整改。
问题整改落实情况
章节副标题
整改措施及实施情况
明确整改责任人，确保整改工作的有效推进
针对审计发现的问题，制定具体的整改措施和计划
对整改过程进行监督和跟பைடு நூலகம்，确保整改措施得到有效执行
定期对整改效果进行评估，及时调整和优化整改措施
整改落实的制约因素
资源限制：缺乏足够的资金、人力和时间等资源支持
组织文化：企业内部缺乏整改落实的文化氛围，员工对整改工作不重视
制度缺陷：企业内部的制度、流程不完善，导致整改工作难以有效推进
人员素质：相关人员缺乏必要的技能和知识，无法有效执行整改工作
整改落实的长期性考虑
章节副标题

内部审计工作中存在的问题及解决措施

内部审计工作中存在的问题及解决措施内部审计工作中存在的问题及解决措施通过对内部审计工作检查，认为内审工作近几年来，在提高审计质量方面做了大量工作，内部审计质量状况有了明显改善，但内审质量及水平参差不齐，出现了一些关键性问题，制约了当前内审部门重要作用的发挥1 制约内审部门发挥作用的主要表现1.1 内审机构的设立没有完全到位，内审人员独立性差通过检查有部分单位内审机构的设立没有完全独立。

目前，虽然大中型企业以及集团公司内部逐步设立了内审机构，但有的行政单位、事业单位、中小企业在内部机构的设置上，还不够健全，很多和纪检、监查、财务部门混在一起，内审人员不能专职搞内审工作，整天忙于其它事务，也没有专门的内部审计制度。

有的单位即使设立了内审机构，但又从属于财务部门，对下属单位的检查流于形式，混同于财务检查。

有的内审，从某种意义上讲，机构设立还没有真正到位。

由于机构不设立，内审人员独立性比较差，对于发现的问题，缺乏揭示和披露的勇气。

内审人员往往迫于领导压力或者出于同事关系的考虑，或者由于其他种种原因，对发现的问题大事化小、小事化了，最后不了了之，严重影响了内审的审计工作的质量。

1.2 个别内审人员业务素质偏低内审人员多由原来的财务、会计人员转岗，甚至是兼职，比较习惯于对被审单位的财务收支进行审计，往往重视账面审计而忽略账外审计，直接导致对经济业务复杂性的了解不足，难以将企业经营特点、存在的问题进行深刻地披露与揭示。

1.3 缺乏统一的业务规范我国虽然制定了统一的内部审计基本准则以及一些具体准则，但缺少统一的业务规范和操作指南，使得企业内审目标不明确，内审工作计划带有一定的盲目性、随意性。

审计方案脱离实际，操作指导性不强；审计调查不彻底，审计取证、编制审计工作底稿缺乏严格规范；重大问题没有查深查透，审计意见缺乏针对性、可行性。

2 提高内部审计业务标准的措施2.1 设立完全独立的内审机构全市国家机关、金融机构、企业事业组织、社会团体以及其他单位，应当按照国家有关规定建立健全内部审计制度。

内审存在问题及整改措施

内审存在问题及整改措施问题概述在企业内部进行内审是评估和监督组织运营是否合规的重要手段，但在进行内审过程中，我们常常会发现一些存在的问题。

这些问题可能涉及组织结构、管理流程、人员配备、信息保护等方面。

本文将综合分析内审存在的问题，并提出有针对性的整改措施。

问题一：组织结构不合理问题描述内审组织结构不合理，职责划分不清，工作流程不畅，导致内审效果不佳。

内审人员缺乏统一的指导，往往难以达成共识，整体工作效率低下。

整改措施1.重新设计内审组织结构，明确各级内审岗位职责，确保职责清晰、分工明确。

2.确定内审工作流程，明确内审任务的分工和流转，提高内审工作的执行效率和准确性。

3.建立内审人员培训机制，提高内审人员的专业素养和判断能力，确保内审成果的准确性和可靠性。

问题二：管理流程薄弱问题描述内审流程管理薄弱，流程规范不完善。

内审活动缺乏有效的监督和控制，导致内审结果的真实性和可靠性受到质疑。

整改措施1.优化内审流程，制定详细的内审操作规程，确保内审工作标准化、规范化。

2.加强对内审活动的全程监控，设置内审过程中的关键控制点，确保内审结果的真实性和可靠性。

3.建立内审结果反馈机制，及时收集、整理和分析内审结果，为组织管理决策提供参考依据。

问题三：人员配备不足问题描述内审人员配备不足，内审资源有限。

内审人员素质参差不齐，导致内审能力和水平不同，内审效果不尽如人意。

整改措施1.加强内审人员的招聘和培训，确保内审人员的数量和素质能够满足内审工作的需求。

2.建立内审人员培养和晋升机制，为内审人员提供发展空间和晋升机会，激发其工作积极性和创造力。

3.建立内审人员绩效考核机制，通过激励措施激发内审人员的工作热情和责任心。

问题四：信息保护不力问题描述内审中涉及到的敏感信息保护不力，导致内审结果泄露或被篡改，严重损害了组织的利益和声誉。

整改措施1.加强内审信息的分类和分级保护，建立完善的内审信息访问权限管理机制，确保只有合法权限的人员能够访问相关信息。

质量管理体系内部审核存在问题及解决方案

质量管理体系内部审核存在问题及解决方案摘要：伴随着我国现代化的发展与进步，质量管理工作的重要性日渐突出，管理体系内部存在的一些不合理问题逐渐暴露，并越发受到社会的广泛关注。

在实际的质量管理工作中，需要认识到存在的问题，并进行及时处理，才可以发挥出质量管理体系的价值与功能。

在本文的分析中，主要基于质量管理体系的内部审核问题进行分析，并提出相应的内部审核解决措施。

关键词：质量管理体系；内部审核机制；审核内容引言：在全面贯彻质量管理的国家标准的过程中，需要建立、实施以及保持一个完善的质量管理体系，其中内部审核是单位质量管理体系自我改进、自我完善的重要手段，是保持质量管理体系稳定与可持续发展的关键所在。

通过实施内部审核来评价组织的质量管理体系存在的问题，进而通过采取纠正措施达到持续改进的目的。

1 内部审核现状内部审核[1]，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

实际工作中，内部审核在策划及实施过程中往往存在策划不合理、审核内容不具体、审核整改工作不落地等问题。

主要表现在以下方面：1.1 审核范围覆盖不全a) 策划不合理。

内部审核的目的是验证质量管理体系文件是否得到有效实施，过程实施的证据是否完整。

很多单位采取一年一次的集中式全面内审方式，但由于策划不合理，未涉及到体系覆盖全范围全过程，且无法突出审核重点，对一些潜在问题无法及时发现，导致审核工作流于表面。

b) 审核计划中缺少对领导层管理职责进行审核的内容，认为内审员不便于检查领导的工作；c) 内部审核方式可以分为过程审核和部门审核审核两种，但审核计划只规定了接受审核的部门、场所，没有规定审核哪些质量管理体系过程（或标准条款），造成审核遗漏标准的某些条款要求；d) 在多个现场情况下，采取抽样的方法进行审核，致使现场覆盖范围不全。

内审纠正措施完成情况报告文档

内审纠正措施完成情况报告
1内审不合格情况
公司质量体系内部审核组，在公司最高管理层的指导下，于
年月日进行内部质量审核，这次内审是公司导入和实施ISO9001质量管理体系后的首次内审。

审核的详细情况见审核报告。

本次内审共发现不合格现象 1 项，分布于生产部等 1 个部门，涉及 8.3 等 1 个要素。

不合格项的分布和对不
合格项的纠正措施实施情况见下表：
2纠正措施实施情况说明
对于本次内审中发现的1 项不合格现象，已实施纠正措施，且经内审员验证为切实可行有效。

整理：审核：批准：
日期：日期：日期：。

内部审计问题与改进建议

内部审计问题与改进建议一、背景介绍内部审计是组织内部控制机制的重要组成部分，通过对组织运营和管理活动的审查评价，可以帮助组织管理者及时发现问题、改进制度和提升运营效率。

然而，在实际执行过程中，内部审计也面临一些问题和挑战，需要及时调整与改进。

二、内部审计存在的问题1. 缺乏独立性部分内部审计人员可能受到管理层的影响，无法客观独立地开展审计工作，导致审计结果失去客观性和公正性。

2. 审计程序的僵化一些组织内部审计程序设计不够灵活，无法根据实际情况进行调整，导致审计效率低下，审计工作难以达到预期效果。

3. 缺乏专业人才内部审计团队中可能存在一些缺乏专业知识和经验的人员，影响了审计工作的质量和效率。

4. 沟通不畅内部审计人员与被审计部门之间沟通不畅，导致审计工作无法有效展开，审计结果难以得到被审计部门的合理接受。

三、改进建议1. 建立独立的内部审计机构组织应建立独立的内部审计机构，并明确其职责和权限，确保内部审计人员能够独立客观地开展审计工作。

2. 审计程序的灵活调整内部审计程序应该设计得更加灵活，能够根据实际情况进行调整，提高审计效率和效果。

3. 持续培训与提升组织应加强对内部审计团队的培训与提升，不断提升团队成员的专业水准和技能，确保审计工作的质量和效率。

4. 加强沟通与协调内部审计人员应加强与被审计部门的沟通与协调，建立良好的合作关系，确保审计工作能够顺利进行并取得预期效果。

四、结语内部审计是组织内部控制的重要环节，发现问题、提出建议、改进制度是内部审计的使命。

通过建立独立审计机构、灵活调整审计程序、持续提升团队能力和加强沟通协调，可以有效解决内部审计存在的问题，提升审计工作的效率和效果。

希望各组织能够重视内部审计工作，不断完善与提升内部控制机制，为组织的稳健发展保驾护航。

2017年五体系内审问题清单及整改措施完成情况

序号不符合类别不符合级别受审核部门不符合事实陈述、相关（整改）建议1法一般不符合酿造部糖化一楼工作人员在配电控制盘内更换模块作业时，未悬挂标示牌。

2法一般不符合酿造部有限空间作业事故应急处置演练人员包括小组成员，糖化工作人员2名，现场救援2名，现场疏散2名，而演练培训只对3人进行了培训。

3法一般不符合酿造部车间办公室和糖化工段现场的《危险源识别和风险评价表》不对应，使用两个版本，糖化工段的《危险源识别和风险评价表》中的控制措施没有及时更新，粮食库已划归生产部，但还进行了识别。

4法一般不符合酿造部查看鲜啤生产间北门和西门防蝇帘破损缺失，达不到防蝇效果，建议更换。

5法一般不符合酿造部鲜啤车间门外挡鼠板未放置酿造部五体系审核发现问题清单(2017年4月27日）体系内部审计（以清单形式关闭，验证人是本次内审审核员）6法一般不符合酿造部鲜啤间洗手池无干手器，洗手液，洗手七步法等必需装置7法一般不符合酿造部鲜啤称重称计量检定标签的有效期为2016年12月，已过期8法一般不符合酿造部酿造部鲜啤间更衣室工作服和便服混放，更衣室杂物多10法一般不符合酿造部酿造部过滤工艺管路图没有标注六氢异构添加点11法一般不符合酿造部检查酿造部鲜啤班长岗位说明书，有负责鲜啤员工的培训一项，检查发现现场无培训记录12机一般不符合人力行政部及各生产部们厂区和车间内的捕鼠笼大部分已经锈蚀、闭合、诱饵已经无法使用，捕鼠笼已经起不到捕鼠的作用，请尽快更换新的捕鼠笼，定期检查更新诱饵。

13机一般不符合酿造部鲜啤车间灌酒间无监控设施，达不到食品安全要求审核见证材料(照片、截图等）体系标准涉及条款审核员审核时间OHSAS18001 4.4.6张永生、史向军2017.04.27OHSAS18001 4.4.7张永生、史向军2017.04.27OHSAS18001 4.3.1张永生2017.04.28ISO220007.2.3i裴凯新2017.04.28ISO220007.2.3i裴凯新2017.04.28 (2017年4月27日）ISO220007.2.3a\b裴凯新2017.04.28各体系测量管理体系6.3裴凯新2017.04.27ISO220007.2.1裴凯新2017.04.28 ISO220007.3.5i裴凯新2017.04.28 ISO9001 5.3裴凯新2017.04.27 ISO220007.2.3i裴凯新2017.04.28 ISO220007.2.4i裴凯新2017.04.29。

内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。