ISO14000环境管理体系审核知识培训

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环境管理体系认证流程
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定
颁发认证证书
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环境管理体系认证流程
证后监督审核 暂停、撤销或注销
保持认证
复评(有效期满) 暂停、撤销或注销
换发认证证书
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内审流程
做出审核决定 任命审核组长
组建审核组 文件审核 审核准备
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审核(ISO9000：2000)
为获得审核证据并对其进行客观地评价 ，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
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审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000：2000) 审核员用来同所收集的关于主题事项的 审核证据进行比较的方针、惯例、程序 和要求(ISO14010)
当无法确定现场区域时（如服务），认证应考 虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可 在组织提供服务的范围内进行
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多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核 由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
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第二方审核的目的
选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进环境管理体系
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第三方审核的目的
向外界展示组织环境管理体系是符 合要求的 实施、保持和改进组织的环境管理 体系 满足顾客的要求
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审核的特点
体系的正规性 正式的活动 客观性、系统性、独立性 审核是采用抽样方法
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审核是正式的活动
体系审核需经过管理者的授权才 能进行
体系审核有正式的程序和做法
审核工作必须由经过培训且经资 格认可的人员进行
审核必须形成书面的文件
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审核的客观性
客观性是指审核员要以充分的证 据为基础，公正的、客观的评价 审核对象，不能有偏见的、主观 的给出审核结论。
ISO14000环境管理体系 审核知识培训
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目录
第一章 环境审核概论
第二章 环境管理体系认证的实施程 序 第三章 审核的策划与准备 第四章 第一阶段审核 第五章 第二阶段审核 第六章 审核跟踪
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第一章：环境审核概论
术语与定义 审核类型 审核目的 审核的特点
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第三章:审核的策划与准备
确定审核范围 组成审核组 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通
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确定审核范围
确定审核范围的重要性 确定审核范围考虑的因素 审核范围的确定
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确定审核范围的重要性
是审核准备和实施审核的依据 是认证证书和宣传材料的重要内容 是向相关方证明体系符合性的证据
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审核范围的确定
组织的现场区域
该场所应在组织的管理权限控制范围内 或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的 有关活动领域在该场所发生；
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审核范围的确定
组织的现场区域
不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其 现场应进行审核
临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下 ，就可以进行审核
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申请资料目录
环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件
“三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部 门验收证明文件的复印件 体系运行期间未受到环境行政处罚的证明 上一年度以来的环境监测和污染源检验报告 上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录 上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录
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审核证据(ISO14010)
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。
2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活 动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
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审核证据(ISO9000：2000)
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相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000：2000) 关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
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技术专家
为审核组提供专门知识与技能，但不以 审核员身份参加工作的人员(ISO14010) (审核)提供关于被审核对象的特定知识或 技术的人员；特定知识或技术包括关于 被审核的组织、过程或活动的知识或技 术以及语言或文化指导(ISO9000：2000)
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委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
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申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
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申请资料
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内审流程
现场审核准备 实施审核
编制和提交审核报告 对纠正措施的跟踪验证
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审核的启动
提出申请 受理申请 组成审核组 初步接触
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委托方的职责
决定是否需要审核
与受审核方接触，取得受审核方的充分 合作并启动审核 确定审核目的
选择审核机构，对审核组长及审核员的 组成予以确认 提供开展审核所需的资源
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环境行为符合性审核
对照国家的环境法律法规及其他要求 评价组织环境行为符合性的活动。
审核的结果可以为组织制定和实施环 境改进提供依据
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应负责任审核
对组织的环境责任进行的评审，目的是 确定污染的最终责任者 为银行业、保险业提供环境污染与风险 的依据，确定交易活动中的环境风险和 责任
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)Байду номын сангаас
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确定审核范围考虑的因素
申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质
与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和 地理位置
受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范 围
环境因素及其影响的独立性和关联性
有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它 引用文件；
受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外 的场所和地点
与审核准则有关的并且能够证实的记录 、事实陈述或与审核有关其他的信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的
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审核发现(ISO9000：2000)
将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果。
审核发现能够表明是否符合审核准则 ，也能指出改进机会。
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审核结论
审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010) 审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000：2000)
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环境管理体系审核准则
ISO14001标准 受审核方的环境管理体系文件 适用于受审核方的环境保护法律、 法规及其它要求
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审核类型
内部审核
环境管理 体系审核
外部审核
第一方审核
第二方审核 第三方审核
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内部环境管理体系审核的目的
环境管理体系正常运行和持续改进 的需要； 为第二和第三方审核做准备 一种管理手段
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审核的策划与准备
制定审核计划 审核任务分配 编制审核文件
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审核的实施
第一阶段审核 第二阶段审核
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纠正措施的跟踪和批准注册
纠正措施的跟踪 审核报告 认证评定 批准注册和颁发证书
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证后的监督管理
监督审核 复审
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对产品在生产使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求 进行分析 、评价的活动，产品生命周期分析将成为
环境标志审核的主要支撑工具
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清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过程 等实行的分析和评估活动,目的是
发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
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第二章 环境管理体系认证的实施程序
认证的程序
审核的启动 审核的策划与准备 审核的实施 纠正措施的跟踪和批准注册 证后的监督管理
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环境管理体系认证流程
委托方书面申请
申请受理、评审
签定认证合同
任命审核组长 组建审核组
文件审核
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环境管理体系认证流程
第一阶段审核准备 第一阶段现场审核 第二阶段审核准备 第二阶段现场审核
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环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
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环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达 标排放证明
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认证的能力
确定组织的活动范围
确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及 影响
确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、 环境因素及影响所需的能力
确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因 素及环境影响
确定本机构是否具备所需的能力
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环境审核
环境审核的对象很广泛 环境审核强调客观 环境审核是一个系统化、文件化的验证 过程 环境审核的结果要在规定的时限内呈报 给委托方
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环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
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环境标志审核
组织的产品范围
以某一种产品申请认证时，要考虑与申 请认证产品有关的所有环境因素 当环境因素不能够区分时，按这种产品 申请认证一般是不能够接受的，除非组 织对所有的环境因素都加以控制。
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审核范围的确定
组织的活动范围
与产品直接有关的生产和管理活动 与产品间接有关的活动(如行政后勤管理) 不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审 核范围之内(如销售活动) 由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或 施加影响，应列入审核范围
组织的环境管理体系文件 许可资料 其它资料
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申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理 方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建 立实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其 它控制权)。
管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的 劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染 物）承担责任
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审核范围的确定
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环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
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环境管理体系审核的目的
通过审核证实受审核方环境管理体系是 否符合审核准则。 判定受审核方的环境管理体系是否得到 了实施与保持 确定体系的充分性、适用性和有效性； 发现受审核方环境管理体系中可予改进 的领域
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审核的独立性
独立性是指审核员要与被审核的 领域无直接责任关系，在外部审 核中，审核员应与受审核方无利 益关系，在内部审核中，本部门 人员不能审核本部门。
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审核的系统性
系统性是指审核员要按规定的程 序全面的审核和评价与审核对象 有关的各个方面。
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审核范围的确定
组织的管理权限 组织的产品范围 组织的活动范围 组织的现场区域
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审核范围的确定
组织的管理权限
管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对 组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的 影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在 审核范围内；即管理上具备相对独立性；