执法风险及规避对策

执法风险及规避对策

［摘要]近年来,随着我国市场经济的发展, 交通在人们生活中起到越来越重要的作用。交通市场的有序正常运行，与广大群众的切身利益息息相关。因此交通行政执法工作就愈发显得重要，但同时执法风险也就相对增加。涉及交通行政执法导致的复议、诉讼也不断发生，并呈高发态势。因此，如何规避和预防执法风险的发生，避免引发社会矛盾和问题，已成为新形势下交通行政执法单位和广大执法人员在履行职责过程中必须认真研究解决的重要课题。

［关键词] 行政执法复议诉讼规避对策

所谓行政执法风险是指行政执法部门由于不严格依法行政，给执法对象和社会带来危害，而被司法、纪检部门追究责任，从而引发复议、诉讼、问责等追究行政责任的一种社会现象。而规避执法风险则是行政执法部门为了避免责任追究而采取的方法和措施。执法行为与执法风险并存，有执法行为必然存在着执法风险。我们在交通行政执法过程中要规避执法风险，把执法风险降至最低，就必须提高执法质量，从源头上着手，规范执法依据、执法内容、厘清执法主体、规范执法行为、健全规章制度、规范调查取证手段、规范执法程序等方面达到规避执法风险的目的。

交通行政执法从本质上讲是提供一种公共服务，执法人员必需从观念上改变执法者是管理者的传统观念，做到“权为民所用、利为民所谋、情为民所系”的执法理念，公正执法，廉洁奉公，维护和谐社会建设，维护社会稳定。然而行政执法在保护合法的同时必然会打击另一非法利益，在保护和打击之间取舍、冲突，必然会导致矛盾的存在，也就是执法风险的存在。如何把这种风险降至最低，同时又能维护社会方方面面的和谐稳定，成为现在各级交通行政执法部门亟待研究、解决的课题。

一、交通行政执法风险种类及表现形式

交通行政执法是指依据交通行政法规、规章行使各类交通市场经营主体的行政监管职权。交通在经济社会发展迅速的今天，在人们生活中起到越来越重要的作用，交通市场的有序正常运行，与广大群众的切身利益息息相关，因此交通行政执法工作就愈发显得重要，执法风险也就相对增大。梳理近年来交通行政管理机关执法问题，其执法风险集中表现在以下几个方面：

1）因执法不当而引发各种问题

执法不当具体表现在法理上的执法不当和行为上的执法不当。

法理上的执法不当包括执法依据不当、执法事实不当、执法主体不当。执法依据不当具体表现在法律、法规的适用上不当。由于国家道条、部门规章处罚规定比较笼统，缺乏执行力。地方法规、规章关于执法主体、执法内容、执法幅度上和国家道条、部门规章存在不一致的地方，造成法规、规章在适用上的困难。本市由于经济发展的不平衡，法规、规章的适用上也表现在执法依据、自由裁量权的运用上存在着很大的差距。一些执法人员不能把握处罚的适当性和合理性，滥用自由裁量权，随意处罚，引起被处罚当事人的异议。执法不当还表现在交通行政事实的认定不清上，比如检查危货运输时，危险品的认定难度就比较大，如果事实认定不清楚，就造成证据不确凿，处罚事实不当，造成错误执法，为执法风险埋下隐患。执法主体不当还表现在超越执法权限上。

行为上的执法不当表现为执法人员没有按照规范的执法程序进行执法，行政执法有严格的程序要求，执法程序关系到当事人的切身利益，执法人员一定要严格按照交通行政执法程序严格执法。《行政诉讼法》的颁布施行，民告官成为可能，全国各地因行政执法人员适用法律程序性错误导致诉讼败诉的事件时有发生。目前我市交通行政执法程序规定有“行政检查事项”执法程序规范、“行政强制事项”执法程序规范、“行政处罚事项”执法程序规范，在实施交通行政执法过程中，这些程序如何规范使用，关键在于提高执法人员的法制观念、法律素养，从根源上切断执法中的程序性错误。目前执法行为程序不规范具体表现在：①、告知程序不完善，未经告知直接采取行政强制措施。②、在交通行政执法中未告知当事人享有的陈述申辩权。③、文书的填制、送达程序不规范、字迹潦草、辨认不清。④、对车辆转让未过户的实际车主没有注明。⑤、执法依据适用错误。⑥、执法随意性较大。

2）执法不作为，失职渎职，造成严重后果

执法不作为表现为对负有监管职责的公交、出租、汽修、货运等行业监管不力，没有严格按照法规、规章管理、监督行业动态，造成严重安全事故。

执法不作为，失职渎职还表现为办“人情案”。在执法过程中,执法人员按照法定程序执法,排除层层困难,经过艰苦的调查取证,最终下达了处理意见。但执行处罚时,却不抵朋友的一个电话,一个条子。

3）自由裁量权幅度过大导致执法腐败，被追究责任

目前，交通行政执法部门执法依据的法规、规章规定的处罚幅度比较大。比如对无营运证非法营运的当事人可以处三至十万元的罚款。在这一幅度内执法主体给执法对象处罚多少也不违反法律规定，但如此大的自由裁量权就给执法腐败提供了较大的空间。作为长期处在执法一线的执法人员经常面对着执法对象金钱的诱惑、人情关系的压力，加之法规本身提供给执法主体自由裁量的空间，很容易使执法主体及执法人员出现腐败问题。一旦出现执法腐败就会造成执法不公，引起当事人的不满，从而造成当事人对处罚的复议或诉讼。

4）执法不文明，执法形象差，容易引发执法风险

执法不文明表现为执法人员服务于民的观念不牢，常常以管人者自居，对违法当事

人态度冷、横、硬，经常训斥当事人。粗暴的执法态度直接影响执法工作的顺利进行，时常听当事人这样说：“我又不是罪犯，你们为什么要这样对待我。”粗暴执法还严重伤害到当事人的自尊心，产生抵触情绪，甚至暴力抗法，从而使正常的执法行为变成执法事件，导致执法风险。个别执法人员不会做详细耐心的解释说服工作，简单执法，一罚了之，不加教育，往往引发当事人的对立情绪，直接影响交通行政执法人员形象和政府形象。有些交通行政执法人员法制意识不强，法律素质较低，执法质量不高，随意性较大，对当事人的陈述、申辩、询问无法解释清楚。粗暴执法不是行政执法，而是行政执行。

二、执法风险产生的根源

新形势下，执法风险增大，既有交通行政管理机关自身原因，也有其深厚的社会经济根源。概括起来，执法风险的产生主要有以下几方面原因：

1）各种社会利益矛盾越来越突出

随着经济社会的发展，社会各利益团体的竞争越来越激烈，这给交通行政执法带来较大的风险。目前交通营运市场基本被一些大公司、大企业垄断，没有一定的资金很难进入市场门槛，一些人看到交通营运市场有暴利可图，就打起非法营运的主意。

2）公民、法人的维权意识和法治意识越来越强，但也存在一些法治意识比较淡薄，乱维权，乱诉讼现象

随着依法治国理念的逐渐深入人心，普法教育的深化。公民法人的依法维权意识和法治意识也越来越强。但是由于他们知识水平较低，对法律知识一知半解，常常不能理解政府的执法行为，一旦感觉权利受到侵害就去复议、诉讼。也不管维护的权利是否合法，随意地提起复议、诉讼。而诉讼成本又比较低，复议甚至不需要成本。这样以来，行政执法主体常常处于一个被复议、诉讼的地位，从而增大执法成本，耗时又耗力。

对200位“黑车”驾驶员的调查

从上表说明一下几点

⑴从事“黑车”运输这一行业，男性占有较大比例。

⑵“黑车”驾驶员，65年后出生人数占96％，年龄在40岁到50岁之间。

⑶从知识水平上看，200人中，具有初中知识水平的占94％，剩下6％为高中毕业。

⑷81％的“黑车”驾驶员没有固定工作。