绩效管理与行政体制改革

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政治不稳定/战争会破坏商务基础机构 新政府或政权更迭会导致新的贸易障碍
国内经济/政治环境:
经济滑坡会降低美国的出口额 政治气候变化会影响贸易工作的重点(如开发中国市场)
资源保证:
促进贸易的新创议或项目需要预算的增加,或者限制其他活动
使命
战略 目标 战略 目标
绩效 绩效 绩效 绩效 目标 目标 目标 目标
绩效 绩效 绩效 绩效 目标 目标 目标 目标
手段 策略 描述
外部 因素 风险
二、年度绩效计划
(一)年度目标体系
(二)手段和策略描述
(三)外部因素和风险分析 (四)跨部门合作机制 (五)信息核实方式
(一)年度目标体系
绩 效
年度指标
目 标
绩效测度
(2001)
A. ITA帮助下得以实现的出口交易数 36,949 为美国公 司创造更 多的贸易
• 执行情况的记分卡监测
使命:减少与灾害相关的人员伤亡和财产损失;
整体灾害观:突发事件具共性特征,导致共性需求;
管理环节:灾害缓解、防灾准备、紧急反应、灾后重
建; 工作重点:从以前的后两个环节转到前两个环节; 伙伴关系:与地方政府、建筑业、保险公司合作。
(四)外部因素和风Байду номын сангаас分析
1.外部因素和风险界定
2.分析描述的具体内容 3. 案例:商务部外部因素描述
(二)机构改革与管理改革的关系
• 机构改革的反思: 内部震动、合理标准、内
在逻辑、实际效果
• 舞台与排练:一个隐喻 • 改革目标:运转协调、行为规范、精干高效
(三)运作是我国政府管理的薄弱环节
• 理念、政策缺乏技术支持 • 规划的前瞻性与系统性
• 政策配套措施不到位的尴尬
• 政策、计划执行机制的缺陷
劳工部职业安全与健康管理局: 促进和保障工作场所的安全和健康,
减少疾病和伤亡。 美国商务部:
创造就业机会,促进经济增长,实现 可持续发展,提高全体美国人的生活水平
和质量。
美国空军(20年战略规划)
使命:通过对天空和外空的控制和探
索来保卫美国 核心能力:
天空和太空优势
全球打击能力 全球快速部署能力
2.40
0.26 346 84.4 3.56 0.49
2.20
0.38 350 85 4.00 0.49 √ √ √ √


有害物质运输重大事故数
540
565
515
189
523

2. 未尽目标的原因解释
英国环境部绩效指标:“2001年底前,疯牛病 发病数降低到 650 例以下”,实际情况为 781 。 该部的解释是:“三龄屠宰计划”(即 3 岁以
总预算需求 人力需求 IT预算需求
99实际额
5,630万 390 390万
00批准额
5,200万 394 370万
01申请额
6,580万 434 550万
绩效目标2. 增加小企业的出口
总预算需求 人力需求 IT预算需求
99实际额
15,550万 1,075 1,080万
00批准额
14,340万 1,086 1,100万
业绩工资制和其他激励措施、雇员培训与发展等。
——阿姆斯特朗
(二)绩效管理的推行机制
1. 自下而上的分权化途径
上层很少或无正式要求,芬兰、丹麦和瑞典等北欧国家
2. 自上而下的集中化途径
澳大利亚、新西兰
3. 复合途径
法国、加拿大、荷兰、英国和美国
美国联邦政府的实施机制
1. 法律基础《政府绩效与结果法》 2. 正面指导:管理和预算办公室
3. 审核督察:政府责任办公室
4. 政务公开与社会监督
一、战略规划
(一)系统的使命陈述 (二)目标体系的确定
(三)手段和策略描述 (四)外部因素和风险分析
(一)系统的使命陈述
使命——接近于“天职”,“追求一 种活动或实现一种职责的内心召唤”。组
织肩负的历史责任或力求实现的终极目标。
系统——使命陈述要覆盖部门所有主 要职责领域。
绩效管理与行政体制改革
北京大学政府管理学院 周志忍
导言:政府绩效管理内涵与推行机制
一、战略规划
二、年度绩效计划 三、绩效报告与信息利用
四、绩效管理与我国政府现代化
(一)绩效管理的三种含义
1. 作为系统工程的绩效管理
绩 效 管 理 —— 为 提 高 绩 效 而 实 施 的 管 理 ( managing for
(一)政府改革侧重点的国际比较
改革领域 政府职能改革 (政府与市场/ 社会的关系) 政府份内职责 履行方式 政府内部的改 革 发达国家 政府卸载/职能结 构优化 我 职能转变 国
公共服务中的市场 公共服务中的市 机制 场机制 组织机构 公共政策 运作管理 机构改革 公共政策 运作管理
机构和管理改革的相对地位
严肃的规划与疲软的监督落实
第二轮全国土地利用规划规划 2010年耕地保有量 1.28 亿公顷。实施结果是规划批准实施才 1 年,到 2000年底就有19个省市自治区的耕地少于2010年保 有量,提前10年完成规划指标。 2001年6月修改规划,把2010年耕地保有量目标 提前作为 2005年目标。然而,到2001年底,全国有 22个省市自治区耕地保有量就跌破了这个指标;2002 年跌得更多,只剩1.26亿。
管道运输总事故数降低到每年307次
2.目标的表述方式
• 定量目标 • 可直接测定的目标 • 评估为基础的目标
3. 目标设立的原则
• 与使命一致的原则 • 公民为本的原则
• 结果导向的原则
(三)手段和策略描述
1.相关概念与核心理念
2.案例:策略与目标的调协
1.相关概念与核心理念
策略——管理改革和创新,包括结构、权责分配、工作
更 便 捷 的 交 通
全 球 化 链 接
环 境 指 导
卓 越 的 管 理
战略目标1:更安全的交通
到2008年底以前,实现:
l l l
高速公路交通事故死亡率降低到亿分之一 商业航空运输重大事故率降低到百万分之0.1 铁路运输事故和意外中断率降低到16.14
l
l
市内交通安全事故死亡率降低到亿分之0.488
01申请额
18,140万 1,195 1,500万
(三)US DOC外部因素描述2001
绩效目标和测度 影响因素及应对措施
1. 强化执法活动,推 所有贸易会受到全球市场经济绩效、 动自由和公平贸易 国内外政治环境、技术进步和非预期 ——开放市场总值 大规模资本流动的影响。“市场准入 和协议监督处”将继续确认这些变化 并制定相应政策,帮助美国企业扩展 外部市场。电子商务的飞速发展提供 了一个范例,如何通过跨部门合作为 美国企业创造良好的出口环境。
上的牛全部宰杀)由于“口蹄疫”的暴发而暂停 7
个月,这些“老龄牛”最终出现疯牛病的比例较
高。
(三)绩效信息的利用
1.绩效奖惩
2.责任与灵活性交易
3.诊断与指导 4. 绩效预算
四、绩效管理与我国的行政改革
(一)政府改革侧重点的国际比较 (二)机构改革与管理改革的关系 (三)运作管理是我国的薄弱环节
performance ) ; 为 实 现 所 期 望 的 结 果 而 实 施 的 管 理
(managing for results)。哈佛大学教授罗伯特 • 本:“政 府绩效管理就是公共机构领导人积极的、有意识的系统化 努力,以便向公民提供更多、更好的结果”。
(一)绩效管理的三种含义
2. 作为一个过程的绩效管理
大型货运车事故死亡率 /亿
商业航空运输事故率 /百万 商业航空运输事故数 海上交通遇险者获救率 铁路运输事故率 /百万 市内交通事故死亡率 /亿
2.70
0.51 364 87.5 3.89 0.53
2.60
0.37 341 82.7 4.22 0.50
2.45
0.37 359 84.2 4.13 0.48
(四)跨部门合作机制
1.跨部门关系确认
2.领导协调机制 3.信息共享机制
4.合作的激励机制
(五)信息核实和确认的方式
年度指标:首次从事出口的小企业2.65万家
数据来源 国际商务服务中心客户管理系统 贸易管理办公室 季度、年度 客户管理系统 即时记录 ;外部抽样核实;主任审核签 署 信息不完全(自愿提供) 滞后12-18个月
精确打击能力
信息优势 高效战场保障能力
使命陈述的作用和意义
• 反映了管理理念的转变
• 绩效管理其他环节的前提
(二)目标体系的确定
1.目标的层级体系 2.目标的表述方式
3. 目标设立的原则
1. 目标的层级体系
使 命
战略 目标
战略 目标
战略 目标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
B. ITA帮助下企业获得首次顾客数
C. 第一次从事出口的美国企业数
76,241
66,187
D. 贸易促进活动实现的出口总值
机会 E. 打开的出口市场的潜在值
74亿
24亿
F. 美国主要产品出口百分比的变化
分类列出
(二) 手段和策略描述
手段/目标调协:DOC分目标预算申请2001
绩效目标1. 强化执法, 推动自由、公平贸易
一、统一思想、提高认识、切实增强做好XX工作的 责任感和使命感(或者紧迫感)
二、明确任务、突出重点、全力做好今年的XX工作
三、加强领导、狠抓落实、努力开创XX工作新局面
美国竞争性合同外包政策
• 联邦政府活动注册目录 • 活动类型划分:核心业务/商业性活动 • 部门商业性活动总量计算(FTE) • 两年内商业性活动减50%目标
政策缺乏配套的尴尬
长安集团尹家绪:“政府在鼓励自主开发、自主创新, 也出台有政策,但是没有一个具体的制度来进行管理 和保障,指导性的政策落实到具体层面上,就什么都 没有了”: 开发样车的关税:100万/国外样车2万 企业领导考核:利润而非长远的持续发展能力 会计制度:开发费用计当年成本,国外5年分摊
污水治理“规划”与“常识”政府
“十一五规划” :2010年,大城市污水处理率达到 80%,中小城市达到60%。计划投资4000亿元。 十五现实:污水处理厂,花瓶处处,结果几枚?运 营不足60%,其中达到设计能力不到60%。 原因: 运营资金未列规划
管道建设没有配套
(体制性因素:规划、投资、土地多部门)
重点、业务流程、工作方式等。
手段——拥有的资源,包括人力、物力、财力、信息和
权威等资源。
手段/策略描述的核心理念“调协”(alignment):
策略/目标的调协——围绕目标实现的需要进行管理改革 和创新 手段/目标的调协——按照目标实现的需要配置并有效使 用资源
2. 策略/目标调协:联邦紧急事务管理局
频度
数据存储 信息核实 数据局限 性
三、绩效报告与信息利用
(一)绩效状况监测和反馈 (二)年度绩效报告 (三)绩效信息利用
(一)绩效状况监测和反馈
(二)年度绩效报告
1.绩效水平展示
2.未尽目标原因解释
1.绩效水平展示
• 实际与目标
• 纵向比较 • 横向比较
美国交通部2002年绩效水平展示
1999 高速路交通事故死亡率 /亿 1.55 2002 2002 实现 未实 现 2000 2001 实际 指标 1.53 1.51 1.50 1.40 √
绩效管理是一个由相互补充的三大环节构成的动态过程, 包括确定战略方向,制定年度目标和测度体系,报告绩效 水平。——美国总审计署(2004 政府责任署)
(一)绩效管理的三种含义
3. 作为人力资源开发手段的绩效管理
绩效管理 —— 为提高组织绩效这一目标而实施的人力资源 管理原则和技术,包括共识管理、 民主管理、参与管理、 雇员素质能力分析、团队精神塑造、考核制度完善与改进、
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
绩 效 目 标
美国交通部的目标体系
(03-08年战略规划)
遵循“公众福利、经济稳定增长、国家安全、资源保 护和有效理用”的既定国策,创议相关政策和项目并 实施有效管理,以最低成本提供安全、高效、便捷的 交通
更 安 全 的 交 通
2.分析描述的具体内容
• 确认并界定各个关键因素
• 因素与目标之间内在联系
• 特定目标的实现如何受制约 • 外部风险的主要应对措施
3. US DOC 外部因素描述(战略规划)
国外经济市场绩效:
国外市场的突然恶化会对美国出口造成负面影响
美元增值会增加美国产品的出口难度 汇率的不稳定性
国外政治环境:
有别于大多数先前的美国政府改革,NPR不曾考 虑过政府机构的重组。它强调重新设计工作程序、强 化对市民的服务、以及利用新技术增强政府能力。 ——简 ·芳汀《构建虚拟政府》 克林顿政府改革模式:最低限度的结构调整,最 广泛的管理改革,旨在改变公务员的行为而非改变组 织结构。——唐纳德 ·凯特尔《全球公共管理的革命》
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