风险和机遇评估分析表
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件：《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品
相关文件：1.《不合格输出控制程序》2.《不符合及纠正措施控制程序》
质保部/生技部
2016.8.25
有效
27
SP11
工作环境管理
1.没有对工作环境进行日常的检查维护
5
2
3
30
高风险
1.每年至少安排对装配车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求
相关文件：《管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.8.25
有效
8
MP08
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
9
MP09
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
风险和机遇评估分析表
开拓新市场 ，评估成熟市场的趋势 ，及时为公司提供新 的 市场
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用这立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目否理办法。
利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有率
主动收集与我司产品有关的专利详情，定期更新，如专利过 期，及时评估转化为我司产品 建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范：如建立反对 歧视、反骚扰、强迫劳动等文件 人政部需及时收集并了解国家宏观经济政策，经济环境的变 动，以及地方的相关政策的变动相关资料提供给公司高层。 1.各部门主管定期做好对所辖部门人员专业考评及专业培 训； 2.人政部要做好资源储备，确保 关键岗位不因人员短缺而影晌生产。 在制定公司规章制度时，广泛征求员工的意见，向各部门公 布公司制度，方便员工了解； 加强工作分析、完善招聘过程、建立人才储备制度和轮 岗 制度以及加强内部招聘 1.关注天气预报； 2.台风、暴雨来临之际，做好预防措施。 1.做好流行病／传染病宣传； 2.做好流行病／传染病预防。 定期消理生化处理池 建立废弃物分类标准，定期进行处理。
人文环境
不同时间，不同地区，不同民族的人消费习 惯不同 国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及 各地方的相关政策的变动会间接的影晌到企 业资金融入以及企业运营的必要条件 员工风险：采购人员、业务人员、技术人员 和其他生产管理人员，由于他们的疏忽或能 力导致的风险，以及各岗位主要人员的离职 等风险
3
3
3
3
9
57
/
/
/
58
/
/
/
59 仓储风险 60
防护措施不到位，导致货品丢失、损坏
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇评估分析表范例
全年
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：公司目前主要产品占有率和领先趋势不是很高，加上产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手和公司的发展方式大体相同，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
内部因素
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
行政本部
全年
2.销售部加大市场开拓
市场本部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
4×3=12
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
3×4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
行政本部、制造部
全年
编制人：日期：2018.5.1审核人：审核日期：2018.3.1
风险和机遇评估分析表
风险和机遇分析和评估表
风险和机遇评估
发生频率 风险系数
5
15
5
15
5
15
3
9
3
6
3
9
4
12
风险等级 高 高 高
一般 一般 一般 一般
备注
5
15
3
6
5
15
5
15
3
6
5
15
5
15
3
6
3
6
3
6
3
6
5
15
5
15
4
12
5
15
5
15
5
15
5
15
3
6
5
15
5
15
5
15
4
12
风险等级 一般 一般 一般 高 一般 高 高 一般 高 高 一般 一般 一般 一般 高 高 一般 高 高 高 高 一般 高 高 高 一般
备注
XX有限公司
风险和机遇分析和评估表
序号 过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求.
未明确体系策划的内容等要求.
6
MP01
体系策划
领导层 没有按要求对策划进行检查.
未对策划不符合进行相应的识别和控制或识别和控制不及时.
没有按要求保留必要的策划不符合处理记录.
未对内部审核流程及要求进行规定.
内审员不了解内审流程和技巧.
13
SP04
知识及文件 人力资源部
知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范.
未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范.
风险和机遇评估分析表
xxx有限公司
和机遇评估分析表
风险应对措施 风险规避措施
实施 负责
人
进度跟进
Rev.：A/0 备注
一般=2分；e）轻微=1分 发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15-2EHP-03-01
序号 类别
风险/机遇描述
严重 度
频度
风险 等级
xxx有限公司
风险和机遇评估分析表
风险应对措施 控制措施
说明： 1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分 2）风险的发生频率评价：a）极少发生=1分；b)很少发生=2分；c）偶尔发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 3）风险系数=风险严重度等级*风险频率等级：a）1-5低风险，可接受风险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15 低风险
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3
1、未仔细核对每一项外来文件的登记
2、人为疏忽
3、盖章不仔细
4、敷衍了事
2
6
严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。
管代
6
人力资源管理
1、人员持假身份证、假毕业证；
2、人员知识度不够，学历低，素质低；
1.无法参加社保
2.无法居住登记
3.意外工伤等无法索赔
2
1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪
3
1、资料来源不够
2、订单数量少
3、采购人员的疏忽
4、供应商品质管控不到位
3
9
《采购管理办法》
采购部
9
监视和测量设备管理
量测设备误差。
影响产品符合性
3
1、未定期校验
2、校验过程不规范
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
量测设备故障。
影响测量时效
3
未定期校验及维护
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
10
3
相关人员未按要求作业
3
9
严格按《零件明细表》进行核对
工艺制造部
过程零件不良
影响质量及生产计划的完成
3
进料检验没有发现
3
9
进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验
品质部
零件供应不及时
影响生产计划完成和交付
3
供应商交货不及时
3
9
按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价
采购部
作业指导书不明确
作业错误，影响质量
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
2
6
《风险和机遇控制程序》
各部门
13
管理评审
输出项目未能有效落实
输出项目无改进
3
监督力度不够
1
3
输出项目《管理评审办法》
总经理
14
内部审核
审核发现不符合项未能及时改善和跟进。
导致问题长期存在
3
责任部门未落实改善对策，监督和检查力度不够，未按文件要求开展工作
1
3
《内审控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
管代
15
数据分析
调查统计不及时
再次不良发生
3
1、供货商问题点改善未及时回复
2、客户不良反馈未及时解决
2
6
《数据分析管理办法》
造成出货产品错误
2
出货数量，机种核对不仔细
2
4
《出厂检验规程》：检验员对出厂产品进行机种、数量、质量确认，记录于“成品出厂检验记录”。
品质部
11
不合格品控制
1、零件进货检验集中不良未发现
2、生产过程中反馈不及时,不良未及时处理
1、影响生产进度2、导致生产不良品
3
1、抽样数量不够
2、不合格品处理不及时，沟通不足
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细
影响正常生产
4
资料准备不完整
4
16
《设计和开发管理办法》
产品开发部
3
生产过程
领错料
无法装配，装错
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级： a）1-5分 低风险 可接受风险；b）5-15分 一般风险 需采取措施降低风险；c）15-25分 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。
编制：审核：批准：
风险和机遇评估分析表
序号
过程
风险描述
潜在风险可能
造成的后果
严重度C
潜在要因发生率O风险源自级R控制措施实施负责人
备注
1
订单管理
1、订单接收遗漏；
2、订单信息录入错误；
3、订单变更未及时发行或接收遗漏；
4、交期异常未及时联络客户；
5、销货单信息录入错误。
1、导致未按订单排产，无法达成客户出货交期要求；
2、导致原材料购买错误，无法符合客户交期和质量要求；
2、人员需求急升，招聘时未能严谨进行面试、笔试考核
3
6
《人力资源管理办法》
行政部
1、新员工未培训完成就上岗；
2、在职员工操作熟练度不够
1、影响上岗作业
2、影响生产作业
4
1、未按规定执行
2、定期培训未落实
3
12
《人力资源管理办法》
行政部
7
设施设备管理
生产设备出现意外的故障、设备损坏
设备不能满足生产要求，影响生产进度
检验过程
进货检验尺寸量错，看错型号
检验误判
2
未核对样品，未逐字核对料号
2
4
《进货检验规程》、零件图纸
品质部
首检测量数据错误
判断失误造成不良品流出
3
检验员测量错误，仪器治工具未点检测量
3
9
《过程和产品的监视和测量》
《监视和测量设备管理办法》
品质部
巡检过程中发现操作与作业指导书不一致
导致产品生产产品不符合过程检验规程
各部门
16
持续改进
改善意识不到位，人员不具备改善能力
改进项目不能按计划进行
3
执行力不够，培训不到位
1
3
意识培训，明确改善流程和方法，实施培训。《措施要求表》
《纠正和预防措施控制程序》
各部门
说明：
1）严重程度评分：a）非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分；
2）风险的发生频率评价：a）经常发生=5分；b）有时发生=4分；c）偶尔发生=3分；d）很少发生=2分；e）极少发生=1分；
4
操作与作业指导书确认不仔细
3
12
《过程检验规程》
操作工依据作业指导书进行作业，不得私自变更操作方法
品质部
工艺制造部
成品检验时检验员对产品不熟悉导致检验后包装错误
不良品流出
4
1、未按成品检验规程检验
2、检验员对产品不熟悉，教育培训不到位
2
8
《成品检验规程》
《人力资源管理办法》
品质部
出厂检验时机型、数量错误
3
1、未定期维护
2、操作不当
3
9
设备按年度维护保养计划实施保养，做好设备维护保养工作，定期对设备进行检修，确保设备完好率。
工艺制造部
8
采购及供应商管理
1、供应商资质不足
2、价格竞争力不足
3、未按计划及时送货、漏催
4、产品质量不符合图纸要求
1、没找到合适的供应商
2、成本增加
3、交期延误
4、因质量问题导致
1、针对客户抱怨未及时跟催并处理回复
2、业务员对客户满意度调查结果的重要性认知度不足
2
8
《与顾客有关的过程控制》
《顾客满意度管理办法》
销售部
5
文件记录控制
1、外来文件未登记管理；
2、旧版文件未及时回收；
3、漏盖章；
4、记录不全面
1、相关部门不能得到及时的传阅
2、造成旧版文件误用
3、文件未受控、未作废，造成相关部门误用
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；2、人员作业疏忽；3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；4、材料交期延误或质量异常；5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
3
9
《不合格品控制程序》
严格按照《进货检验规程》、《过程检验规程》、《成品检验规程》、《出厂检验规程》的抽样数量、检验项目等规定进行检验
品质部
12
体系策划
领导对管理体系不够重视，没有履行足够的承诺。
工作无法开展
4
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
3
1、作业指导书变更不及时2、作业指导书编制错误
3
9
1、按《工程更改申请评估确认》进行更改
2、根据实际操作编制作业指导书，并按《文件控制程序》进行
工艺制造部
4
顾客满意
1、客户抱怨处理不及时；
2、顾客满意度调查之不满意部份未作统计分析。
1、影响公司信誉；
2、不能及时了解客户对本公司产品和服务的要求。
4